《期貨法律法規(guī)+期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補充習(xí)題.doc

期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補充習(xí)題（一）單選題在以下各題所給出的4 個選項中，只有1 個選項最符合題意，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。1. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ），選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A. 收益特性，風(fēng)險承受能力B. 收益特性，收益預(yù)測能力C. 風(fēng)險特性，風(fēng)險承受能力D. 風(fēng)險特性，收益預(yù)測能力2. （ ）負責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引。A. 中國證監(jiān)會B. 中國金融期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨公司3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行（ ）。A. 刑事制裁B. 行政處罰C. 行政處分D. 紀(jì)律處分4. 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，（ ）。A. 構(gòu)成投資建議和對投資者的獲利保證B. 構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證C. 不構(gòu)成投資建議，但構(gòu)成對投資者的獲利保證D. 不構(gòu)成投資建議，也不構(gòu)成對投資者的獲利保證5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于（ ）管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A. 分類管理，開戶流程B. 分類管理，交易流程C. 統(tǒng)一管理，開戶流程D. 統(tǒng)一管理，交易流程6. 期貨公司對投資者進行測試的試卷由（ ）。A. 中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制B. 中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認證部統(tǒng)一編制C. 中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制D. 期貨公司編制7. 下列關(guān)于股指期貨投資者開戶知識測試要求的說法，不正確的是（ ）。A. 期貨公司客戶開發(fā)人員和開戶知識測試人員應(yīng)為同一人B. 測試完成后，由開戶知識測試人員對試卷進行評分C. 開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字D. 期貨公司只能為測試得分80 分以上（含80 分）的投資者申請開立股指期貨交易編碼8. 對于未能通過開戶知識測試的投資者，（ ）。A. 期貨公司在5 年內(nèi)不允許其再次參加測試和期貨交易B. 期貨公司永久不允許其再次參加測試和期貨交易C. 期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試D. 如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識水平，可以為其申請開立股指期貨交易編碼9. 期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得（ ）。A. 少于1 個月B. 少于2 個月C. 超過1 個月D. 超過2 個月10. 投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計（ ）個交易日、（ ）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A. 10，10B. 20，20C. 10，20D. 20，1011. 一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ），投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過（ ）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。A. 100 萬元，3 個月B. 500 萬元，6 個月C. 1,000 萬元，12 個月D. 1 億元，1 個月12. 期貨公司不得為綜合評估得分在（ ）分以下或開戶知識測試得分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A. 60，70B. 70，80C. 80，70D. 85，7513. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評估中基本情況評估的說法，正確的是（ ）。A. 投資者年齡評估分值上限為5 分，學(xué)歷評估分值上限為5 分B. 投資者年齡評估分值上限為10 分，學(xué)歷評估分值上限為10 分C. 投資者年齡評估分值上限為5 分，學(xué)歷評估分值上限為10 分D. 投資者年齡評估分值上限為10 分，學(xué)歷評估分值上限為5 分14. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評估中相關(guān)投資經(jīng)歷評估的說法，正確的是（ ）。A. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為10分B. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為20分C. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為20分D. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為10分15. 在對股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進行評估時，投資者應(yīng)當(dāng)提供（ ）的最近（ ）內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。A. 相關(guān)證券營業(yè)部負責(zé)人簽字，1 年B. 相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字，2 年C. 加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章，3 年D. 加蓋相關(guān)證券公司財務(wù)專用章，6 個月16. 股指期貨投資者同時提供本人年收入證明文件和近（ ）內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其（ ）作為投資者財務(wù)狀況評估得分。A. 12 個月，之和B. 6 個月，平均C. 3 個月，最低分D. 1 個月，最高分17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過（ ）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。A. 中國人民銀行B. 中國證監(jiān)會C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 中國金融期貨交易所（二）多選題在以下各題所給出的4 個選項中，有2 個或者2 個以上選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。1. 下列關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度的說法，正確的有（ ）。A. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查B. 中國金融期貨交易所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查C. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，并應(yīng)當(dāng)及時將該方案和相關(guān)制度報（ ）等機構(gòu)備案。A. 中國人民銀行B. 公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C. 中國金融期貨交易所D. 中國期貨業(yè)協(xié)會3. 對違反期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的期貨公司，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒包括（ ）。A. 協(xié)會內(nèi)通報批評B. 通過媒體公開譴責(zé)C. 取消會員資格并公告D. 罰款4. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的自然人投資者，應(yīng)符合的條件有（ ）。A. 申請開戶時資產(chǎn)總額不低于人民幣50 萬元B. 具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗C. 具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄D. 不存在嚴重不良誠信記錄5. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應(yīng)符合的條件有（ ）。A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣500 萬元B. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100 萬元C. 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程D. 具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄6. 對存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括（ ）。A. 約見談話B. 責(zé)令參加培訓(xùn)C. 口頭警示D. 暫停辦理業(yè)務(wù)7. 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施包括（ ）。A. 通報批評B. 公開譴責(zé)C. 暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格D. 取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格8. 下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識測試的有（ ）。A. 一般法人投資者的指定下單人B. 一般法人投資者的結(jié)算單確認人C. 一般法人投資者的資金調(diào)撥人D. 自然人投資者本人9. 下列期貨公司的人員，需要在股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表上簽字或蓋章的有（ ）。A. 高級管理人員或者授權(quán)人員B. 業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和營業(yè)部負責(zé)人C. 開戶經(jīng)辦人D. 客戶開發(fā)責(zé)任人10. 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有（ ）。A. 基本情況20 分B. 相關(guān)投資經(jīng)歷20 分C. 財務(wù)狀況50 分D. 誠信狀況10 分11. 期貨公司對股指期貨投資者的財務(wù)狀況評估的內(nèi)容包括（ ）。A. 本人年收入B. 家庭年支出C. 金融類資產(chǎn)D. 總負債12. 在對股指期貨投資者的財務(wù)狀況進行評估時，其金融類資產(chǎn)包括（ ）。A. 銀行存款B. 黃金C. 理財產(chǎn)品D. 房產(chǎn)13. 下列關(guān)于股指期貨投資者提供資產(chǎn)權(quán)益證明文件的說法，正確的有（ ）。A. 銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為中國境內(nèi)銀行發(fā)行的銀行卡B. 股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單C. 黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件D. 理財產(chǎn)品證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件14. 下列關(guān)于股指期貨投資者本人年收入證明的說法，正確的有（ ）。A. 收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為代繳個人所得稅單位出具的最近年度納稅清單B. 工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3 個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單等C. 其他收入證明可以為當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D. 其他收入證明可以為勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件15. 下列資料中，期貨公司應(yīng)當(dāng)作為投資者開戶資料予以保存的有（ ）。A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件B. 收入證明原件或復(fù)印件C. 投資者的測試試卷D. 綜合評估表（三）判斷題請判斷以下各題的對錯，正確的用T 表示，錯誤的用F 表示。1. 期貨公司不得將投資者開戶資料、資金賬戶情況等資料向交易所泄露。（ ）2. 在計算投資者股指期貨仿真交易成交記錄時，其一筆委托分5 次成交的，視為5 筆成交記錄。（ ）3. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3 年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10 筆以上的成交記錄。（ ）4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分的最高分為該項分值上限的50%。（ ）5. 在對股指期貨投資者投資經(jīng)歷進行評估時，投資者應(yīng)當(dāng)提供最近5 年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單。（ ）6. 不符合股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的股指期貨投資者，也應(yīng)承擔(dān)交易的履約責(zé)任。（ ）（一）單選題1. 答案C關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第二條規(guī)定，本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。故C 選項符合題意。2. 答案B關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。故B 選項符合題意。3. 答案D關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第十二條規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。故D 選項符合題意。4. 答案D關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第十六條規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。故D 選項正確。5. 答案A期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。故A 選項正確。6. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。故C 選項符合題意。7. 答案A股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第九條規(guī)定，期貨公司客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。故A 選項說法不正確。第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分，開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。故B、C 選項說法正確。第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80 分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。故D 選項說法正確。8. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。故C 選項符合題意。9. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。故D 選項符合題意。10. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。故C 選項符合題意。11. 答案A股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。故A 選項符合題意。12. 答案B股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十四條規(guī)定，期貨公司不得為綜合評估得分在70 分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80 分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。故B 選項正確。13. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10 分與5 分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。故D 選項說法正確，A、B、C 選項說法不正確。14. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20 分與10 分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。故D 選項說法正確，A、B、C 選項說法不正確。15. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。故C 選項符合題意。16. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十三條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項評分不得累加。故D 選項符合題意。17. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。故C 選項符合題意。（二）多選題1. 答案ACD關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查，中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理，監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。故A、C、D 選項說法正確，B 選項說法不正確。2. 答案BC關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。故B、C 選項符合題意。3. 答案ABC期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則第九條規(guī)定，對違反本規(guī)則的期貨公司，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：（一）批評；（二）協(xié)會內(nèi)通報批評；（三）通過媒體公開譴責(zé)；（四）取消會員資格并公告。故A、B、C 選項符合題意，D 選項不符合題意。4. 答案CD股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法第四條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬元；（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（三）具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。故C、D 選項符合題意，A、B 選項不符合題意。5. 答案CD股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（五）具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。故C、D 選項符合題意，A、B 選項不符合題意。6. 答案ABCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。7. 答案ABCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。故A、B、C、D 選項均符合題意。8. 答案ABCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。故A、B、C、D 選項均符合題意。9. 答案ABCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表，期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。故A、B、C、D 選項均符合題意。10. 答案BC股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十二條規(guī)定，綜合評估滿分為100 分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15 分、20 分、50分、15 分。故B、C 選項正確，A、D 選項不正確。11. 答案AC股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為50 分。故A、C 選項符合題意。12. 答案ABC股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十四條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。故A、B、C選項符合題意。房產(chǎn)不屬于金融類資產(chǎn)，可能為自住用，也可能為投資用。故D 不符合題意。13. 答案BCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。故A 選項說法不正確。第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。故B 選項說法正確。第三十八條規(guī)定，投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。故C、D 選項說法正確。14. 答案BCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第四十條規(guī)定，投資者提供的稅務(wù)機關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。故A 選項說法不正確。第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。故B 選項說法正確。第四十二條規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。故C、D 選項說法正確。15. 答案ABCD股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。故A、B、C、D 選項均符合題意。（三）判斷題1. 答案F股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法第十九條規(guī)定，交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。2. 答案F股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。3. 答案T股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十六條規(guī)定，投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10 筆以上的成交記錄。4. 答案F股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。5. 答案F股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。6. 答案T關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第九條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。期貨基礎(chǔ)知識考試輔導(dǎo)習(xí)題集補充習(xí)題 （一）單選題1. 滬深300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點（ ）元，最小變動價位為（ ）個指數(shù)點。A. 300，0.1B. 300，0.2C. 200，0.1D. 200，0.22. 若滬深300 股指期貨于2010 年6 月3 日（周四）已開始交易，則當(dāng)日中國金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應(yīng)該有（ ）。A. IF1006 IF1007 IF1008 IF1009B. IF1006 IF1007 IF1009 IF1012C. IF1006 IF1009 IF1010 IF1012D. IF1006 IF1009 IF1012 IF11033. 滬深300 股指期貨合約每日價格最大波動限制為上一交易日（ ）。A. 收盤價的10%B. 結(jié)算價的5%C. 收盤價的5%D. 結(jié)算價的10%4. 某投資者購買了滬深300 股指期貨合約，合約價值為150 萬元，則其最低交易保證金為（ ）萬元。A. 7.5B. 15C. 18D. 305. 滬深300 股指期貨合約的最后交易日為（ ）。A. 合約到期月份的第三個周一，遇法定節(jié)假日順延B. 合約到期月份的最后一個周五，遇法定節(jié)假日順延C. 合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延D.