安全保衛(wèi)相關(guān)制度.doc

沈陽(yáng)-銀行安全保衛(wèi)相關(guān)制度 第一章 金庫(kù)鑰匙密碼安全管理制度 第一條金庫(kù)主門裝備兩組不同鑰匙的鎖具和密碼，并要配備一扇備用門含兩組鑰匙及密碼。各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的金庫(kù)、保險(xiǎn)柜、保管箱的鑰匙和密碼要單獨(dú)存放，專人分別保管。 第二條金庫(kù)主門鑰匙每組留一把使用外，剩余鑰匙、密碼及備用門的鑰匙、密碼由管庫(kù)員會(huì)同主管領(lǐng)導(dǎo)、管庫(kù)人員當(dāng)面分別共同密封，在封口處簽字蓋章，辦理登記手續(xù)，交由上級(jí)運(yùn)營(yíng)管理部門統(tǒng)一封存保管。 第三條備用門鑰匙和密碼只有在遇到特殊情況需要時(shí)才能啟封使用，并要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，要與上級(jí)運(yùn)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)人、管庫(kù)員共同啟封，并登記啟用原因和時(shí)間。 第四條管庫(kù)人員要相對(duì)穩(wěn)定，臨時(shí)變動(dòng)要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理交接手續(xù)。第五條 金庫(kù)兩把鑰匙由兩名管庫(kù)員分別掌管，工作中隨身攜帶，做到自開(kāi)、自鎖、自管，嚴(yán)禁置于它處或交他人代開(kāi)、代鎖、代管。第六條 工作結(jié)束后，庫(kù)鑰匙一律放入保險(xiǎn)柜內(nèi)，兩把鑰匙分放分鎖。存放鑰匙的保險(xiǎn)柜要在監(jiān)控設(shè)備覆蓋范圍內(nèi)。第七條 兩把使用鑰匙實(shí)行專人保管，平行交接，嚴(yán)禁出現(xiàn)交叉現(xiàn)象。第八條 轉(zhuǎn)字密碼應(yīng)嚴(yán)格管理，做到自用自開(kāi)，嚴(yán)禁泄密，開(kāi)啟時(shí)嚴(yán)禁他人旁觀。第九條密碼應(yīng)定期或不定期更換。密碼管理人員變更時(shí)，接管人應(yīng)更換密碼，不得沿用舊密碼；更換密碼時(shí)，要廢止舊密碼副本，重新封裝、上繳新密碼副本，并做好登記工作。 第十條 庫(kù)鑰匙丟失必須查明原因，要追究相關(guān)人員責(zé)任。第二章現(xiàn)金尾箱的安全管理制度第十一條 尾箱是指由各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出納人員用于存放營(yíng)業(yè)現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證和業(yè)務(wù)印章的金屬錢箱。第十二條 尾箱內(nèi)憑證、貨幣必須按種類分類擺放，要整理得干凈、有條理。第十三條 與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的物品禁止存放在尾箱，更不要隨意存放私人物品。第十四條 成捆現(xiàn)金必須入庫(kù)保管，只允許存放日常使用的少量現(xiàn)金和重要憑證。第十五條 尾箱由出納員具體保管使用，營(yíng)業(yè)中作到人離尾箱上鎖。營(yíng)業(yè)終了，送入金庫(kù)內(nèi)保管。 第三章印鑒的安全管理制度 第十六條 印章實(shí)行實(shí)物和印模雙重管理，即實(shí)物印章由印章使用者負(fù)責(zé)管理使用，印模由有權(quán)制發(fā)機(jī)構(gòu)保管。印模視同印章實(shí)物管理。第十七條 各營(yíng)業(yè)單位必須設(shè)立“會(huì)計(jì)專用印章使用保管登記簿”，逐級(jí)對(duì)印章的刻制、頒發(fā)、領(lǐng)取、啟用、使用、交接、停用、作廢、銷毀等事項(xiàng)進(jìn)行登記，該登記簿必須由各級(jí)會(huì)計(jì)管理部門的負(fù)責(zé)人保管。第十八條 印章使用機(jī)構(gòu)和使用者對(duì)所領(lǐng)用的印章負(fù)有保管責(zé)任，日間必 須做到“人在章在、人離章收”，午休及營(yíng)業(yè)終了必須入庫(kù)（柜、箱）保管。印章的損壞、停用及作廢，必須在停止使用后一個(gè)工作日內(nèi)上繳。上繳時(shí)必須堅(jiān)持交接清楚、責(zé)任明確、雙人運(yùn)送、嚴(yán)格監(jiān)交。第十九條 有權(quán)制發(fā)部門對(duì)新刻制未頒發(fā)及待銷毀的印章負(fù)有保管責(zé)任，必須做到雙人經(jīng)手、入庫(kù)保管。第二十條 重要業(yè)務(wù)印章必須在辦妥業(yè)務(wù)手續(xù)后方可加蓋，嚴(yán)禁在空白憑證上預(yù)先加蓋業(yè)務(wù)印章。第二十一條 簽訂各種借款合同（協(xié)議）、資金拆借協(xié)議，出具各種保函、資金證明以及其他承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、具有法律效力的文本，必須加蓋各級(jí)機(jī)構(gòu)行政公章，一律不準(zhǔn)使用本辦法規(guī)范的會(huì)計(jì)專用印章。第二十二條 印章保管人員必須嚴(yán)格按用印規(guī)定或業(yè)務(wù)操作程序辦理，用印前必須檢查是否符合用印要求和范圍，是否經(jīng)有權(quán)審批人簽字批準(zhǔn)。凡不符合用印規(guī)定或違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程的，印章保管人員有權(quán)拒絕。第二十三條 報(bào)廢、銷毀管理。 印章?lián)p壞已無(wú)法修理或者由于業(yè)務(wù)情況發(fā)生變化，無(wú)法使用的印章為報(bào)廢印章，須在報(bào)廢一個(gè)工作日內(nèi)辦理停用上繳手續(xù)。印章銷毀時(shí)，按照“誰(shuí)制發(fā)，誰(shuí)銷毀”的原則辦理，報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，實(shí)行雙人操作、專人監(jiān)銷的方式銷毀。有權(quán)制發(fā)機(jī)構(gòu)至少每年對(duì)報(bào)廢的印章集中銷毀一次。會(huì)計(jì)部門主管人員會(huì)同印章專管人員對(duì)待銷毀印章一起進(jìn)行詳細(xì)復(fù)查，核對(duì)無(wú)誤后，由會(huì)計(jì)部門主管人員在清單上簽字。銷毀需監(jiān)察保衛(wèi)部的監(jiān)銷人員必須始終在場(chǎng)。第二十四條 印章銷毀后，應(yīng)在“會(huì)計(jì)專用印章使用保管登記簿”和待銷毀印章清單上注明“已銷毀”字樣及銷毀日期，并由印章專管人員和監(jiān)銷人員共同簽字。待銷毀印章清單和“會(huì)計(jì)專用印章使用保管登記簿”共同永久保管。第二十五條 印章銷毀后，領(lǐng)用同編號(hào)新刻制的印章時(shí)，應(yīng)按照領(lǐng)用新印章手續(xù)辦理。第二十六條 聯(lián)行專用章、匯票專用章的停用、報(bào)廢、銷毀等項(xiàng)的管理工作，必須按照支付結(jié)算辦法及有權(quán)部門的規(guī)定辦理。第二十七條 印章的刻制、領(lǐng)取、交付使用、停用、上繳、銷毀和使用者休假及離職等凡變更經(jīng)手人的環(huán)節(jié)必須進(jìn)行印章交接。第二十八條 發(fā)現(xiàn)偽造印章或使用偽造印章者，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)或印章使用機(jī)構(gòu)舉報(bào)。第二十九條 印章丟失必須迅速查明原因，立即向上級(jí)會(huì)計(jì)部門報(bào)告，由會(huì)計(jì)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批處理。 第四章重要空白憑證的安全管理制度 第三十條 重要空白憑證是指無(wú)面額、經(jīng)金融單位填寫(xiě)金額并簽章后具有支付效力的空白憑證，是辦理資金收付的重要書(shū)面依據(jù)。沈陽(yáng)農(nóng)商銀行重要空白憑證包括：借記卡、存單、存折（卡）、一本通、支票、匯票、本票、聯(lián)行憑證、股金證、收貸收息憑證、行內(nèi)往來(lái)、中間業(yè)務(wù)憑證等。第三十一條 重要空白憑證及有價(jià)單證的管理必須做到嚴(yán)格管理、手續(xù)嚴(yán)密、賬實(shí)相符、保證安全。第三十二條 各級(jí)機(jī)構(gòu)在領(lǐng)入重要空白憑證時(shí)，必須做到雙人（以上）經(jīng)手、手續(xù)嚴(yán)密、交接清楚、簽章完整、入庫(kù)及時(shí)。第三十三條 重要空白憑證管理必須貫徹“證印分管，證押分管”的原則。第三十四條 重要空白憑證庫(kù)房視同現(xiàn)金庫(kù)房管理，庫(kù)內(nèi)不得存放普通會(huì)計(jì)憑證及其它與重要空白憑證無(wú)關(guān)的物品，必須具有防水、防火、防盜、防潮、防蛀及監(jiān)控等安全設(shè)施。重要空白憑證庫(kù)（庫(kù)房或金庫(kù)）鑰匙必須由管庫(kù)員本人妥善保管，不得外借。第三十五條 營(yíng)業(yè)期間會(huì)計(jì)人員臨時(shí)離崗，需將重要空白憑證入庫(kù)、柜（箱）加鎖妥善保管。每日營(yíng)業(yè)終了，會(huì)計(jì)人員應(yīng)將重要空白憑證入庫(kù)分箱保管。第三十六條 各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在使用各種重要空白憑證時(shí)，必須實(shí)行銷號(hào)登記。第三十七條 不同機(jī)構(gòu)之間的重要空白憑證不允許相互調(diào)劑使用。第三十八條 重要空白憑證庫(kù)（庫(kù)房或金庫(kù)）的管理員不得領(lǐng)用、使用重要空白憑證。第三十九條 重要空白憑證必須按順序號(hào)碼使用，不得跳號(hào)使用。第四十條 嚴(yán)禁將重要空白憑證移作他用。第四十一條 嚴(yán)禁在重要空白憑證上預(yù)先加蓋印章。第四十二條 重要空白憑證領(lǐng)用時(shí)要認(rèn)真檢查憑證品種數(shù)量是否相符。經(jīng)辦人員在填制記賬傳票時(shí)應(yīng)寫(xiě)清憑證的起訖號(hào)碼，防止多記、少記、串記。第四十三條 嚴(yán)禁將重要空白憑證用作教學(xué)實(shí)習(xí)和練習(xí)使用，確實(shí)需要時(shí)，應(yīng)由主辦部門提出書(shū)面報(bào)告，列明所需重要空白憑證的種類、數(shù)量，經(jīng)上級(jí)會(huì)計(jì)部門批準(zhǔn)后，方可領(lǐng)用。第五章重要部位和重要崗位人員安全管理制度 第四十四條重要部位和重要崗位人員包含范圍。 重要部位是指：金庫(kù)、保險(xiǎn)箱庫(kù)、存放重要空白憑證、印鑒（倉(cāng)）庫(kù)、計(jì)算機(jī)房、檔案室、營(yíng)業(yè)大廳柜臺(tái)內(nèi)、柜臺(tái)外、運(yùn)鈔車、監(jiān)控室、值班室、自助銀行、自動(dòng)提款機(jī)等。 重要崗位工作人員是指：金庫(kù)管理員、保管箱庫(kù)管理員、重要空白憑證管理員、密押管理員、聯(lián)行印、押、證、機(jī)管理員、清算中心資金調(diào)撥員、ATM機(jī)管理員、儲(chǔ)蓄臨柜人員、對(duì)公業(yè)務(wù)人員、信貸員、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)員、計(jì)算機(jī)維護(hù)人員、程序員、檔案管理員、押運(yùn)員、提款員、保安員、運(yùn)鈔車司機(jī)等。 第四十五條加強(qiáng)重要部位和重要崗位人員的管理。 （一）把好用人關(guān)，保證重要崗位人員的基本素質(zhì)； （二）重要崗位工作人員必須政審合格； （三）重要崗位人員上崗前必須經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)； （四）重要崗位人員要定期輪崗； （五）重要崗位人員必須登記建檔，變動(dòng)時(shí)要及時(shí)記錄； （六）重要崗位人員變動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格交接手續(xù)，必須對(duì)原有密碼、金庫(kù)鑰匙等進(jìn)行更換調(diào)整； （七）重要崗位人員的直接領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)所屬人員加強(qiáng)思想教育，及時(shí)了解、掌握他們思想動(dòng)態(tài)，凡發(fā)現(xiàn)不適合在重要崗位工作的人員，要及時(shí)向單位負(fù)責(zé)人匯報(bào)進(jìn)行調(diào)換。 第四十六條不斷完善重要崗位的制度建設(shè)，建章立制，做到有章可循，違章必究。要加強(qiáng)對(duì)管理重要部位和重要崗位人員的考核，每半年至少考核一次。 第四十七條認(rèn)真抓好對(duì)重要部位和重要崗位人員的監(jiān)督檢查。 各級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)和職能部門必須對(duì)重要崗位人員執(zhí)行規(guī)章制度情況、履行職能情況、思想動(dòng)態(tài)及工作表現(xiàn)情況進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。第六章辦公樓安全管理制度 第四十八條辦公樓每個(gè)房間的使用人為房間的安全防火、用電、關(guān)閉門窗的責(zé)任人。第四十九條 禁止在無(wú)防火設(shè)施、滅火器材及防盜、防搶等設(shè)施的辦公樓工作。對(duì)于存在缺陷的辦公樓要加以完善，應(yīng)保證具備上述基本功能。第五十條 在辦公區(qū)域內(nèi)禁止存放易燃、易爆和具有腐蝕性、放射性等對(duì)人體及建筑物有害的物品。 第五十一條禁止亂接電源，隨意改變供電線路走向。 第五十二條禁止使用電爐、電水壺、電熨斗等大功率電器。 第五十三條下班前，要進(jìn)行安全檢查，嚴(yán)禁門窗未關(guān)、未鎖、電源未切斷下班。 第五十四條禁止在辦公樓從事非金融業(yè)務(wù)性和其它與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。 第五十五條禁止外來(lái)人員參觀和非工作人員進(jìn)入水、電等設(shè)備控制中心、監(jiān)控中心、電腦中心機(jī)房、控制室等。 第五十六條禁止非工作時(shí)間進(jìn)入辦公樓，加班人員需經(jīng)保衛(wèi)部門或單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可進(jìn)入辦