證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

TopS 大家網(wǎng) 21 / 22聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載/forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！2011年3月證券從業(yè)資格考試：證券交易真題一、單項(xiàng)選擇題1. 嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（www.TopS）的憑證。A. 現(xiàn)金股利和股票股利B.投票權(quán)和表決權(quán)C.權(quán)益D.投資回報(bào)2. 上海證券交易所于（www.TopS）正式開業(yè)。A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（www.TopS）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A. 交易規(guī)模B.交易對(duì)象C.交易性質(zhì)D.交易場所4. 下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是（www.TopS）。A. 以資產(chǎn)凈值確定B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定C.以資產(chǎn)總值確定D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定5. 權(quán)證從內(nèi)容上看具有（www.TopS）的性質(zhì)。A. 股權(quán)B.債權(quán)C.存托D.期權(quán)6. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（www.TopS）信用而進(jìn)行的交易。A. 證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)商D.投資者保護(hù)基金7. 我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（www.TopS）。A. 國債B.B股C.可轉(zhuǎn)換債券D.A股8. （www.TopS）不是場外交易市場。A. 銀行間債券市場B.債券柜臺(tái)市場C.證券交易所D.店頭市場9. 在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（www.TopS）。A. 交易的組織者B.交易的直接參與者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者10. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（www.TopS）的法人。A. 風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性B.不以營利為目的C.由證券交易所管理D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立11. 證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了（www.TopS）的意義。A. 交易品種B.交易地點(diǎn)C.交易時(shí)間D.交易資格12. 同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（www.TopS）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A. 客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性13. 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是（www.TopS）。A. 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制B.證券公司應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試C.稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核D.證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度14. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是一對(duì)一的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（www.TopS）。A. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15. 中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（www.TopS）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A. 可行性B.齊備性C.合規(guī)性D.真實(shí)性16. （www.TopS）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A. 融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用證券賬戶17. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿（www.TopS）。A. 1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年18. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（www.TopS）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A. 5B.10C.20D.2519. 關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是（www.TopS）。A. 100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01元或其整數(shù)倍C.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手D.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益20. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（www.TopS）。A. 可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)B.應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)C.可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)D.既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算答案1. C 2.A 3.B 4.B 5.D 6.C 7.A 8.C 9.C 10.B 11.D 12.A 13.B 14.A 15.B 16.C17.B 18.D 19.D 20.B21. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（www.TopS）。A. 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度B.研究與交易之間的交流制度C.投資對(duì)象備選庫制度D.完善的交易記錄制度22. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（www.TopS），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A. 1名B.2名C.3名D.4名23. （www.TopS）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。A. 證券交易所會(huì)員大會(huì)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.工商管理局D.人民銀行24. 從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（www.TopS），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A. 證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體B.其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站C.交易所指定的信息披露媒體D.證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站25. 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)提示客戶妥善保管（www.TopS）等資料。A. 證券賬戶卡、身份證件B.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼C.身份證件和銀行賬戶D.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件26. 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（www.TopS）方式。A. 口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià)C.電腦報(bào)價(jià)D.傳真報(bào)價(jià)27. 在開立證券賬戶的基本原則中，（www.TopS）是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A. 真實(shí)性B.合法性C.規(guī)范性D.一致性28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，第二個(gè)是簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（www.TopS）。A. 開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系B.清算C.交割D.初始登記29. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（www.TopS）手續(xù)，否則即為違約。A. 變更B.交割C.轉(zhuǎn)賬D.托管30. 投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向（www.TopS）提出申請(qǐng)。A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.具有資格的證券公司31. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（www.TopS）以外實(shí)行集中管理。A. 交易B.清算C.操作權(quán)限D(zhuǎn).客戶服務(wù)32. 上海證券賬戶當(dāng)日開立，（www.TopS）日生效。A. TB.T+1C.T+2D.T+333. 電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（www.TopS）進(jìn)行識(shí)別。A. 委托人B.交易密碼C.營業(yè)部D.受托人34. 根據(jù)（www.TopS），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A. 買賣證券的方向B.委托訂單的數(shù)量C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制35. 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（www.TopS）。A. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.全額成交或撤銷申報(bào)D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)36. 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（www.TopS）后，即視同確認(rèn)了身份。A. 委托人B.受托人C.正確密碼D.營業(yè)部37. 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)的做法錯(cuò)誤的是（www.TopS）。A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)B.在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競價(jià)D.按時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)38. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（www.TopS）。A. 公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況B.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況C.最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量D.最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)（轉(zhuǎn)載自匯贏金融考試網(wǎng)，請(qǐng)保留此標(biāo)記。）保情況39. 按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價(jià)原則是（www.TopS）。A. 時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先40. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為（www.TopS）。A. 該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)C.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)答案 21.C 22.A 23.B 24.B 25.B 26.C 27.B 28.A 29.B 30.D31. D 32.B 33.B 34.A 35.D 36.C 37.C 38.A 39.D 40.B41. （www.TopS）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。A. 連續(xù)競價(jià)B.集合競價(jià)C.拍賣競價(jià)D.招標(biāo)競價(jià)42. （www.TopS）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A. 證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.國務(wù)院43. 下列不屬于集中性市場營銷策略的有（www.TopS）。A. 地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.優(yōu)勢集中策略44. 上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（www.TopS）。A. 不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100%B.不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%C.不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%D.不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%45. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（www.TopS）。A. 10美元B.5美元C.1美元D.2美元46. 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（www.TopS）分鐘以上中斷等情況。A. 5B.10C.15D.2047. 交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（www.TopS）。A. 交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額B.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券C.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出D.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出48. 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（www.TopS）的原則。A. 公平及時(shí)B.公開透明C.簡便易用D.高效正確49. 對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（www.TopS）會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A. 10家B.8家C.7家D.5家50. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（www.TopS）。A. 口頭警示B.書面警示C.約見談話D.予以罰款51. 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（www.TopS）。A. 20%B.15%C.10%D.5%52. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯(cuò)誤的是（www.TopS）。A. 上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購B.深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購C.地方政府債券也可比照國債參與債券回購D.上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券53. 關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯(cuò)誤的是（www.TopS）。A. 投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效B.證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度C.證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交債券回購交易申請(qǐng)表D.投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的債券回購交易申請(qǐng)表54. 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（www.TopS）進(jìn)行復(fù)核。A. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券公司自己55. 依照中國證監(jiān)會(huì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（www.TopS）均在12億元以上。A. 總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.凈資本D.客戶資金存款56. 根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)（www.TopS）。A. 制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度B.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程C.融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作D.客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作57. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（www.TopS）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A. 2B.3C.4D.558. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（www.TopS）。A. 65%B.70%C.90%D.95%59. 在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（www.TopS）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.融券專用證券賬戶D.信用交易資金交收賬戶60. （www.TopS）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A. 證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.存管銀行D.中國證監(jiān)會(huì)答案 41.A 42.A 43.D 44.D 45.C 46.B 47.C 48.B 49.D 50.D51. A 52.B 53.C 54.A 55.C 56.C 57.B 58.D 59.A 60.B二、多項(xiàng)選擇題61. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（www.TopS）。A. 證券交易對(duì)象B.股票和債券的發(fā)行人C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人D.證券交易所62. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（www.TopS）。A. 本人有效身份證明文件及復(fù)印件B.單位介紹信或街道證明C.客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D.住址證明63. 根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（www.TopS）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A. 為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益64. 對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（www.TopS）。A. 上市公司股東人數(shù)B.紅利分配方案決議確定的送股比例C.股東的持股數(shù)D.股東的流通股數(shù)65. 證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括（www.TopS）。A. 警告B.沒收違法所得C.罰款D.追究刑事責(zé)任66. 逆回購方是指在債券回購交易中（www.TopS）。A. 融入資金的一方B.融出資金的一方C.將債券質(zhì)押的一方D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方67. （www.TopS）可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A. 買斷式回購B.封閉式回購C.抵押式回購D.開放式回購68. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（www.TopS）。A. 到期交易凈價(jià)B.回購債券數(shù)量C.回購期限D(zhuǎn).首期交易凈價(jià)69. 下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有（www.TopS）。A. 某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%C.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%D.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%70. 目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括（www.TopS）。A. 7天B.28天C.91天D.273天71. 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有（www.TopS）。A. 如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限D(zhuǎn).到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約72. 下面有關(guān)清算的解釋正確的是（www.TopS）。A. 是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵D.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程73. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（www.TopS）。A. 簡化操作手續(xù)B.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用C.防止買空賣空行為的發(fā)生D.防止風(fēng)險(xiǎn)積累74. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（www.TopS）。A. 上月證券買入金額B.上月交易天數(shù)C.最低結(jié)算備付金比例D.上月末保證金余額75. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的有（www.TopS）。A. 計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額D.回購期限不含首次交收日，含到期交收日76. 中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有（www.TopS）。A. 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金B(yǎng).履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整D.中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息77. 下列行為屬于全國銀行間債券市場交易管理辦法第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（www.TopS）。A. 違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞B.操縱債券交易價(jià)格C.交易雙方自行確定回購利率D.制造并提供虛假資料和交易信息78. 下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（www.TopS）。A. 證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收B.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布D.中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率79. 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有（www.TopS）。A. 繼承公證書B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.繼承人身份證原件及復(fù)印件D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件80. 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（www.TopS）等。A. 資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)）B.證券代碼C.委托買賣價(jià)格D.委托買賣數(shù)量答案61. ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC71. AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD81. 證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（www.TopS）。A. 提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.提高投資者理性投資的能力D.提高投資者自我保護(hù)的能力82. 投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（www.TopS）。A. 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛D.對(duì)證券市場走勢發(fā)表肯定性意見83（www.TopS）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。A. 基金募集登記B.公司債發(fā)行登記C.企業(yè)債發(fā)行登記D.權(quán)證發(fā)行登記84. 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要（www.TopS）。A. 客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表B.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件C.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件D.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件85. 買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合（www.TopS）的申報(bào)為有效申報(bào)。A. 買入申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元B.賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元C.賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元D.買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8.20元86. 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（www.TopS）。A. 替客戶辦理賬戶開立B.提供、傳播虛假信息C.客戶招攬D.與客戶約定分享投資收益87. 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，正確的表述是（www.TopS）。A. 證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成B.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成C.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成D.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付88. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（www.TopS）等。A. 證券代碼B.當(dāng)日最高成交價(jià)格C.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量D.當(dāng)日累計(jì)成交金額89. 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（www.TopS）。A. 已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B.對(duì)于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果90. 關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（www.TopS）。A. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成B.清算在前，交收在后C.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移D.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移91. 關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（www.TopS）。A. 為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)D.目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約92. 關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（www.TopS）。A. 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶93. 關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的有（www.TopS）。A. 信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市94. 關(guān)于交收違約處理，下列說法中正確的有（www.TopS）。A. 如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶D.發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金95. 關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（www.TopS）。A. 中國結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理B.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算C.我國證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中96. 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（www.TopS）。A. 中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收B.中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收D.中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過集中資金交收賬戶完成97. 市場細(xì)分的主要依據(jù)包括（www.TopS）。A. 地理因素B.人口因素C.心理因素D.行為因素98. 證券公司營銷渠道主要分為（www.TopS）。A. 機(jī)構(gòu)營銷渠道B.個(gè)人營銷渠道C.直接營銷渠道D.間接營銷渠道99. 理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括（www.TopS）。A. 顧問性B.專業(yè)性C.綜合性D.長期性100. 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（www.TopS）。A. 仔細(xì)核對(duì)客戶身份B.請(qǐng)客戶出示公證書C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致D.請(qǐng)客戶出示委托書答案 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC三、判斷題101. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。102. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場。103. 派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。104. 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。105. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。106. 深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。107. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。108. 在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。109. 通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。110. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。111. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。112. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。113. 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。114. 以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購者。115. 上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。116. 對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。117. 投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。118. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。119. 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。120. 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。答案 101.錯(cuò) 102.錯(cuò) 103.錯(cuò) 104.錯(cuò) 105.錯(cuò) 106.錯(cuò) 107.對(duì) 108.對(duì) 109.對(duì) 110.對(duì)111. 錯(cuò) 112.錯(cuò) 113.錯(cuò) 114.對(duì) 115.對(duì) 116.對(duì) 117.對(duì) 118.對(duì) 119.對(duì) 120.對(duì)121. 我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。122. 在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。123. 股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。124. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。125. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。126. 在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。127. 根據(jù)證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。128. 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。129. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。130. 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價(jià)格。131. 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)-監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的四級(jí)體制設(shè)立。132. 證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進(jìn)行。133持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。134. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。135. 證券公司設(shè)立限