2019年期貨從業(yè)資格證《期貨基礎知識》題庫練習試卷B卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨基礎知識題庫練習試卷B卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、宋體期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所2、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間3、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會4、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、28185、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所6、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權7、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下8、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月9、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失10、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友11、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、712、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會13、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券14、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 15、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元16、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%17、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單18、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險19、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5應當報請中國證監(jiān)會批準C、王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準20、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤 B、合理理賠C、買賣自負 D、風險自負21、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先22、期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益23、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 24、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%25、期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度26、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下27、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨28、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令29、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日30、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織 31、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局32、申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 33、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8534、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權35、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、7日C、10日D、15日36、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%37、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）A、3000萬元 B、5000萬元C、8000萬元D、1億元38、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的，如果已經取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款39、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8540、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略41、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個42、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則43、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年44、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力45、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬46、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表47、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司48、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人49、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表50、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點51、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度52、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件53、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥54、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會 55、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸56、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員57、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所58、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構59、甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準B、該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準C、該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準D、甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司60、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友61、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6062、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日63、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。并自作出決定之日起（ ）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A、3B、5C、7D、1564、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任65、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范 66、宋體期貨交易所應當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期67、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪68、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門69、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 70、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書71、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務 72、宋體會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1273、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個74、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市75、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。A、20B、120C、180D、30076、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、3 B、5C、1 D、477、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經理D、理事長 78、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會79、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經營B、持續(xù)性經營C、穩(wěn)健性經營D、營利性經營80、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監(jiān)督2、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據 3、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰4、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元5、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 6、宋體從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 7、宋體期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰8、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件9、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔10、宋體下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事11、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某12、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格 13、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯(lián)網 D、電話14、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構15、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立 B、變更分支機構C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損16、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試17、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務 D、調整或者取消會員資格18、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 19、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 20、宋體期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員21、宋體期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金22、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構23、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 24、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理 25、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件26、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告C、A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押27、宋體期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B、轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C、轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D、轉讓股權行為通知全體股東28、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 29、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī)30、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔31、宋體期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的32、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務33、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 34、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 35、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務36、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案37、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長38、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 39、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 40、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應當按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A、錯B、對2、（ ）期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任。A、錯B、對3、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。A、錯B、對4、（ ）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。A、錯B、對5、（ ）期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部。A、錯B、對6、（ ）期貨公司允許從事期貨自營業(yè)務。A、錯B、對7、（ ）全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。A、錯B、對8、（ ）期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯B、對9、（ ）期貨公司必須按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會。A、錯B、對10、（ ）客戶下達的交易指令沒有成交價格的，應當視為按市價交易。A、錯B、對11