公司固定資產(chǎn)投資計劃管理辦法(doc 13).doc

固定資產(chǎn)投資計劃管理辦法（初稿）第一章 總則第一條 目的為強化有限公司（以下簡稱公司）固定資產(chǎn)投資計劃管理，提高投資效益，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條 范圍本辦法適用于本企業(yè)基本建設(shè)項目、更新改造項目、零星固定資產(chǎn)購置、設(shè)備更新、小型技術(shù)措施項目、技術(shù)開發(fā)項目等凡是能形成固定資產(chǎn)的投資項目的計劃管理。第三條 基本任務(wù)貫徹本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，按照客觀要求，正確安排全公司固定資產(chǎn)投資總規(guī)模，合理安排各種建設(shè)項目的投資比例和投資使用方向，使各種資源要素得到合理配置。統(tǒng)籌規(guī)劃安排新建、擴建和更新改造以及科研開發(fā)、設(shè)備更新、零固購置等項目的投資，加強固定資產(chǎn)投資項目的質(zhì)量、進度、費用三大控制，努力提高投資效果。在科學(xué)預(yù)測的基礎(chǔ)上，為公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度提供依據(jù)。第四條 歸口管理 綜合管理部歸口管理全公司基本建設(shè)、更新改造項目、零星固定資產(chǎn)購置、設(shè)備更新、小型技術(shù)措施及技術(shù)開發(fā)等固定資產(chǎn)投資項目的計劃編制與計劃控制，做好公司固定資產(chǎn)投資的綜合平衡和統(tǒng)籌安排。負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)投資項目的立項與計劃下達，牽頭組織或參與項目全過程的跟蹤管理；控制固定資產(chǎn)投資總規(guī)模和建設(shè)項目工程內(nèi)容與總概算；協(xié)調(diào)固定資產(chǎn)投資建設(shè)工作。第五條 計劃的分工實施公司重點的基本建設(shè)項目、更新改造項目由公司組建建設(shè)項目工程指揮部負(fù)責(zé)組織實施。一般的基本建設(shè)項目、更新改造項目、小型技術(shù)措施項目、技術(shù)開發(fā)項目、設(shè)備更新項目、零星固定資產(chǎn)購置由建設(shè)管理部、設(shè)備管理部、總工辦以及有關(guān)生產(chǎn)廠等部門或單位組織實施，綜合管理部參與管理并總體控制。第二章 基本建設(shè)和更新改造項目投資計劃的管理第六條 立項申報：6.1根據(jù)企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃所提出的固定資產(chǎn)投資項目，在分析當(dāng)前企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營形勢及急需發(fā)展的投資項目的基礎(chǔ)上，由綜合管理部負(fù)責(zé)提出總體方案，在下一年一季度內(nèi)編制出下一年度公司固定資產(chǎn)投資項目前期準(zhǔn)備工作計劃，廣泛聽取意見，集思廣益，提高決策的準(zhǔn)確性與合理性，組織公司技術(shù)委員會進行技術(shù)經(jīng)濟論證，提交公司總經(jīng)理辦公會討論通過后，上報公司董事會核準(zhǔn)，綜合管理部予以立項。6.2各生產(chǎn)廠、部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實際狀況，提交擬建基本建設(shè)和更新改造項目申請，需說明立項原因、技術(shù)方案、需要增加的設(shè)備、投資估算及經(jīng)濟評價。于每年8月底前報綜合管理部，由綜合管理部報請公司技術(shù)委員會進行初步技術(shù)經(jīng)濟論證，對提出的投資項目在工藝成熟性、技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、效益顯著性方面進行審查。綜合管理部整理、匯總、編制年度公司固定資產(chǎn)投資計劃，提交公司總經(jīng)理辦公會討論通過后予以批準(zhǔn)立項，即可列入下一年度公司固定資產(chǎn)投資計劃。第七條 項目設(shè)計與實施：7.1公司固定資產(chǎn)投資項目的相關(guān)工作（項目建議書、可行性研究報告、環(huán)保評價、初步設(shè)計或施工圖設(shè)計等）由綜合管理部下達總工辦或項目建設(shè)工程指揮部牽頭組織相關(guān)部門實施。7.2項目建議書或可行性研究報告需由公司技術(shù)委員會充分論證審查，并經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過后，方可進行初步設(shè)計或施工圖設(shè)計。7.3對基本建設(shè)和更新改造項目的項目建議書、可行性研究報告、環(huán)保評價、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計和概、預(yù)算，可根據(jù)項目具體實際情況，由綜合管理部報請總經(jīng)理批準(zhǔn)，委托公司外部的設(shè)計單位或工程造價咨詢事務(wù)所實施。7.4固定資產(chǎn)投資項目施工圖設(shè)計和項目概、預(yù)算編制完成后需報送總工辦審查，經(jīng)總工程師批準(zhǔn)，由綜合管理部向各項目實施部門下達投資項目計劃施工準(zhǔn)備任務(wù)書。7.5各項目實施部門（項目建設(shè)工程指揮部、建設(shè)管理部、總工辦、設(shè)備管理部以及相關(guān)生產(chǎn)廠等）在消化、分解公司下達的項目計劃施工準(zhǔn)備任務(wù)書后，立即編制所管項目詳細(xì)的實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務(wù)采購計劃），經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批后報送綜合管理部。7.6綜合管理部對所報的投資項目實施計劃書進行綜合平衡，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，向各項目實施部門正式下達投資項目實施任務(wù)書（含項目進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、費用目標(biāo)等要素）。7.7經(jīng)批準(zhǔn)的物資采購計劃，由項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法”執(zhí)行。經(jīng)批準(zhǔn)的服務(wù)采購計劃（外委工程），由項目實施部門按照公司“建設(shè)項目管理辦法”執(zhí)行。第三章 小型技術(shù)措施項目的計劃管理第八條 立項申報：8.1各生產(chǎn)廠、部門每年八月底前向綜合管理部提交擬列入下一年度公司小型技術(shù)措施項目的申請報告。綜合管理部會同總工辦、設(shè)計院、設(shè)備管理部等相關(guān)部門及項目所在單位，對提出的擬建項目進行“工藝是否成熟、技術(shù)是否先進、經(jīng)濟是否合理、效益是否提高”的立項審核。審核通過的項目，由綜合管理部將匯總的小型技術(shù)措施項目申報表及相關(guān)材料綜合平衡后，報總經(jīng)理審批立項。8.2經(jīng)批準(zhǔn)立項的小型技術(shù)措施項目由綜合管理部在下年一季度內(nèi)編制出下一年度公司小型技術(shù)措施項目投資計劃，并下達總工辦、建設(shè)管理部、設(shè)備管理部、各相關(guān)生產(chǎn)廠等有關(guān)部門準(zhǔn)備組織實施。第九條 項目設(shè)計與實施： 9.1總投資10萬元以下的小型技術(shù)措施項目若不需做設(shè)計，項目實施部門必須向綜合管理部提交詳細(xì)的項目實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務(wù)采購計劃），綜合管理部進行綜合平衡并按程序?qū)徟?，向各項目實施部門正式下達投資項目實施任務(wù)書。9.2總投資10萬元至50萬元以內(nèi)的小型技術(shù)措施項目，由綜合管理部向設(shè)計單位下達設(shè)計任務(wù)書。根據(jù)設(shè)計單位作出的施工圖設(shè)計及概預(yù)算，項目實施部門提交詳細(xì)的項目實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務(wù)采購計劃）。經(jīng)審查后，綜合管理部正式向項目實施部門下達質(zhì)量、進度、費用計劃實施任務(wù)書。9.3小型技術(shù)措施項目中所批準(zhǔn)的物資采購計劃，由項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法”執(zhí)行。小型技術(shù)措施項目中的服務(wù)采購計劃（外委工程），由項目實施部門按照公司“建設(shè)項目管理辦法”執(zhí)行。第四章 設(shè)備更新投資計劃的管理第十條 立項申報：10.1各生產(chǎn)廠、部門對本單位需要更新的設(shè)備于每年八月底前書面報告設(shè)備管理部，并抄送綜合管理部。由設(shè)備管理部牽頭會同有關(guān)部門對原設(shè)備進行鑒定，同意報廢后，由設(shè)備所在單位填報固定資產(chǎn)報廢報告表，由主管副總經(jīng)理審批同意，即可作為申請設(shè)備更新的依據(jù)。10.2各申報單位于10月底前將批準(zhǔn)的固定資產(chǎn)報廢報告表提交綜合管理部，綜合管理部將匯總的設(shè)備更新報告表進行綜合平衡，編制出下一年度公司設(shè)備更新項目投資計劃，報總經(jīng)理審定。10.3年度公司設(shè)備更新項目投資計劃下達后，一般不再審批新的設(shè)備更新項目。特殊情況下，由申報單位報送專題報告，綜合管理部核實后，按審批程序辦理。第十一條 項目實施：11.1按批準(zhǔn)的公司年度設(shè)備更新投資計劃，項目所在單位向綜合管理部提出啟動項目申請和項目實施計劃書，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，綜合管理部正式下達項目實施任務(wù)書。11.2對于技術(shù)要求高的重要設(shè)備，項目實施前需由設(shè)備管理部會同總工辦及相關(guān)部門進行技術(shù)會審，確定所更新設(shè)備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。11.3項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法” 和“建設(shè)項目管理辦法”實施計劃。第五章 零星固定資產(chǎn)購置的計劃管理第十二條 立項申報：12.1各生產(chǎn)廠、部門每年八月底前將需要購置的零星固定資產(chǎn)向綜合管理部提交書面報告，生產(chǎn)部門的要抄送設(shè)備管理部。12.2綜合管理部會同設(shè)備管理部等部門進行調(diào)查核實。根據(jù)公司經(jīng)營狀況綜合管理部進行綜合平衡，編制出下一年度公司零星固定資產(chǎn)購置計劃，報總經(jīng)理審定。12.3年度公司零星固定資產(chǎn)購置計劃下達后，一般不再審批新的零星固定資產(chǎn)購置項目。特殊情況下，由申報單位報送專題報告，綜合管理部核實后，按審批程序辦理。第十三條 項目實施：13.1按批準(zhǔn)的公司年度零星固定資產(chǎn)購置計劃，項目所在單位向綜合管理部提出啟動項目申請，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，綜合管理部根據(jù)輕重緩急按月向供應(yīng)公司下達零星固定資產(chǎn)購置任務(wù)書。13.2供應(yīng)公司按照公司“物資采購管理辦法”實施計劃。第六章 技術(shù)開發(fā)項目投資計劃的管理第十四條 立項申報：14.1凡承擔(dān)技術(shù)開發(fā)項目的各生產(chǎn)廠、部門每年11月底前，向總工辦提交擬列入下一年度公司技術(shù)開發(fā)項目的計劃及立項建議書，并抄報綜合管理部。14.2總工辦對報送的技術(shù)開發(fā)項目，組織有關(guān)單位專家或公司技術(shù)委員會進行審查，審查合格的項目由總工辦匯總并報綜合管理部，綜合管理部進行綜合平衡后，于下年一季度內(nèi)編制出下一年度公司技術(shù)開發(fā)項目投資計劃，經(jīng)總工程師和總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達各有關(guān)單位準(zhǔn)備組織實施。第十五條 項目實施： 15.1按批準(zhǔn)的年度公司技術(shù)開發(fā)項目投資計劃，項目所在單位將項目啟動申請、詳細(xì)的項目實施計劃書（含項目總體進度安排、質(zhì)量控制計劃、費用使用計劃、物資采購計劃、服務(wù)采購計劃）報送綜合管理部審核，經(jīng)總工程師和總經(jīng)理批準(zhǔn)后，綜合管理部正式下達項目實施任務(wù)書。15.2技術(shù)開發(fā)項目中經(jīng)批準(zhǔn)的物資采購計劃，由項目實施部門按照公司“物資采購管理辦法”執(zhí)行。經(jīng)批準(zhǔn)的服務(wù)采購計劃（外委工程），由項目實施部門按照公司“建設(shè)項目管理辦法”執(zhí)行。第七章 計劃實施各職能部門的職責(zé)第十六條 總工辦、設(shè)計院負(fù)責(zé)投資項目絕大部分前期工作及設(shè)計文件的編制，對項目建設(shè)過程實施技術(shù)指導(dǎo)及技術(shù)監(jiān)督，對采用的技術(shù)可靠性和設(shè)計質(zhì)量負(fù)責(zé)，以保證項目建成后能達到預(yù)期的設(shè)計目標(biāo)。凡設(shè)計變更需增加工程內(nèi)容的均應(yīng)由設(shè)計院作出設(shè)計變更通知，并計列新增的投資費用，提交綜合管理部按審批程序?qū)彾ê螅l(fā)送有關(guān)建設(shè)管理部門組織實施。設(shè)計院應(yīng)在每年4月底前根據(jù)公司下達的當(dāng)年固定資產(chǎn)投資計劃，編制當(dāng)年的設(shè)計進度計劃。其內(nèi)容應(yīng)包括：項目名稱、設(shè)計階段、設(shè)計專業(yè)、完成日期、負(fù)責(zé)人等，并報送綜合管理部。第十七條 相關(guān)建設(shè)管理部門嚴(yán)格建設(shè)項目管理程序，做好工程項目的外委管理，對工程質(zhì)量、安全、進度、資金進行控制，逐步實施和完善工程管理中的業(yè)主負(fù)責(zé)制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制這三大制度，特別應(yīng)增強項目招投標(biāo)管理的透明度，力爭做到項目建設(shè)工期短、質(zhì)量優(yōu)、進度快、投資省、效益好。工程竣工后應(yīng)盡快組織工程竣工驗收，辦理工程移交手續(xù)。第十八條 供應(yīng)公司負(fù)責(zé)建設(shè)項目的物資供應(yīng)。供應(yīng)公司（或工程指揮部供應(yīng)部）應(yīng)按批準(zhǔn)的物資采購計劃，負(fù)責(zé)組織物資的采購、運輸、驗收、保管、交付施工等工作。嚴(yán)格比質(zhì)比價，對所采購的物資質(zhì)量負(fù)責(zé)。對大宗物資采購嚴(yán)格實行招標(biāo)采購，以保證工程的順利實施。第十九條 綜合管理部在認(rèn)真做好投資項目綜合平衡的同時，應(yīng)加強項目計劃的統(tǒng)計工作。對計劃執(zhí)行情況進行檢查，是加強固定資產(chǎn)投資管理的重要措施。項目建設(shè)指揮部、建設(shè)管理部、設(shè)備管理部、財務(wù)部、供應(yīng)公司、各相關(guān)生產(chǎn)廠等部門必須按固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計的要求，及時準(zhǔn)確地向綜合管理部報送有關(guān)統(tǒng)計報表。建設(shè)管理部、供應(yīng)公司等部門所簽訂的經(jīng)濟合同必須報綜合管理部和財務(wù)部備案，從而有效控制工程形象進度、工程質(zhì)量和費用支出。第二十條 財務(wù)部是建設(shè)項目的財務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)建設(shè)資金的籌集、使用管理。財務(wù)部在公司固定資產(chǎn)投資計劃下達后，積極籌集并按期安排建設(shè)資金的供應(yīng)與撥付，并監(jiān)督資金的使用。工程竣工后，應(yīng)做好工程建設(shè)成本的核算，并及時辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。第八章 項目管理第二十一條 公司重點基本建設(shè)項目和重點更新改造項目由公司組建的項目建設(shè)工程指揮部負(fù)責(zé)組織實施。項目管理實行矩陣式組織結(jié)構(gòu)，綜合管理部派專人到項目現(xiàn)場建設(shè)工程指揮部實施計劃管理，其項目管理辦法按本辦法或根據(jù)項目特點另行制訂的項目管理辦法實施管理。第二十二條 建立項目跟蹤管理制度。綜合管理部須參與項目全過程的跟蹤管理，充分利用上報的統(tǒng)計報表，會計報表，業(yè)務(wù)報表等資料，對項目實施過程中的質(zhì)量、進度、費用實施監(jiān)督和控制，保證工程進度、施工安全及施工質(zhì)量，參與項目的竣工驗收工作，監(jiān)督檢查項目的計劃執(zhí)行情況。及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中的問題，采取解決問題的有效措施，以保證項目投資計劃的順利完成。第二十三條 項目實施過程中的質(zhì)量、進度、費用、安全環(huán)保和文明施工等控制，參照有限公司建設(shè)項目管理辦法執(zhí)行。第二十四條 各生產(chǎn)（使用）單位的小型技措技改項目、設(shè)備更新項目、技術(shù)開發(fā)項目等，需外委的服務(wù)采購項目（土建、安裝、防腐保溫等）應(yīng)盡量由各生產(chǎn)（使用）單位檢修人員承擔(dān)，或公司內(nèi)部有施工能力的單位承擔(dān)，以降低公司費用，節(jié)約投資。若確因技術(shù)要求高、施工難度較大，內(nèi)部不能實施的，經(jīng)主管副總經(jīng)理審查批準(zhǔn)，由綜合管理部報請總經(jīng)理審批后，方能外委。第九章 合同管理與財務(wù)支付第二十五條 為了便于管理，全公司所有經(jīng)濟合同必須由綜合管理部進行統(tǒng)一編碼并備案。第二十六條 對招標(biāo)項目或直接執(zhí)行的項目，由歸口主管管理部門代表公司與中標(biāo)單位或乙方簽訂合同。所簽訂的經(jīng)濟合同必須先由公司合同評審委員會審核，合同評審?fù)ㄟ^后，方可訂立經(jīng)濟合同。第二十七條 采購付款和工程款支付前，需由項目實施部門持有效合同、物資入庫檢驗報告、項目設(shè)備檢驗部檢驗證明、財務(wù)有效發(fā)票到綜合管理部進行審核、統(tǒng)計備案，財務(wù)部按公司“內(nèi)部會計控制制度”的規(guī)定予以承付。第十章 計劃的變更和調(diào)整第二十八條 為維護計劃的嚴(yán)肅性，批準(zhǔn)的計劃（含項目進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、費用目標(biāo)等要素）一經(jīng)下達，必須嚴(yán)格執(zhí)行，各歸口管理部門和項目實施單位均不得隨意修改。第二十九條 項目實施過程中,確因工程項目內(nèi)容發(fā)生增減或設(shè)計變化，使原來制定的項目質(zhì)量、進度、費用計劃發(fā)生變化，應(yīng)由項目實施部門現(xiàn)場簽證或設(shè)計單位作出變更通知，計算出增減的費用。第三十條 設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證費用在合同總價5%10 %的，由總經(jīng)理授權(quán)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)控制。第三十一條 設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證費用超出合同總價5%10 %以上（含10 %）的，以及進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)需作調(diào)整的，由項目實施部門提出調(diào)整計劃申請，報綜合管理部按審批程序?qū)彾?。綜合管理部按審定后的質(zhì)量、進度、費用目標(biāo)要素向項目實施部門下達調(diào)整施工任務(wù)書（或追補計劃），項目實施部門重新簽訂工程合同或以補充合同的形式變更合同總價、進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)后，方可組織實施。第三十二條 追補計劃未批準(zhǔn)前，設(shè)計部門不得自行設(shè)計，建設(shè)主管部門不得自行組織施工，供應(yīng)部門不得采購，財務(wù)部不得付款。第三十三條 加強反索賠工作，重視工程量的調(diào)減，結(jié)算時在總費用中扣除。第十一章 信息管理第三十四條 為及時了解和掌握計劃執(zhí)行情況，項目實施部門必須設(shè)專人對工程項目的形象進度、費用發(fā)生情況進行動態(tài)管理，并在次月3日前使用統(tǒng)一的報表、按規(guī)定填報的內(nèi)容