反商業(yè)賄賂專題--律師ppt.ppt

反商業(yè)賄賂及反商業(yè)壟斷講座 李國衡2012年6月 什么是賄賂 追求不正當利益 什么是商業(yè)賄賂 禮下于人必有所求與一般性給予的區(qū)別 一 商業(yè)賄賂的定義 國家工商行政管理局1996年11月15日 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂 是指經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為 一 商業(yè)賄賂的定義 關(guān)于在治理商業(yè)賄賂專項工作中正確把握政策界限的意見 商業(yè)賄賂是在商業(yè)活動中違反公平競爭原則 采用給予 收受財物或者其他利益等手段 以提供或獲取交易機會或者其他經(jīng)濟利益的行為 權(quán)利干預(yù) 二 商業(yè)賄賂的危害 損害企業(yè)的利益 企業(yè)員工通過受賄所獲得的利益往往以損害企業(yè)利益為前提 尤其在采購領(lǐng)域 價高而質(zhì)次的原材料不僅增加了企業(yè)的采購成本 更會嚴重影響企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量 對行賄企業(yè)利益也會帶來影響案例 王老吉商標案的前世今生 二 商業(yè)賄賂的危害 市場易形成機會主義價值觀 對于行賄企業(yè) 增加的行賄成本往往通過降低產(chǎn)品質(zhì)量進行彌補 市場容易形成機會主義價值觀 不注重產(chǎn)品開發(fā) 技術(shù)提升 企業(yè)發(fā)展缺乏活力 行業(yè)易形成惡性循環(huán) 商業(yè)賄賂所導(dǎo)致的不公平競爭使那些致力于品牌與技術(shù)投入的企業(yè)無法通過健康的市場銷售行為進行成本的回收 其后續(xù)發(fā)展難以為繼 于是也加入到商業(yè)賄賂的行業(yè)中 從而在行業(yè)內(nèi)形成低級的 惡性的循環(huán) 三 商業(yè)賄賂的行為界限 根據(jù)事實 情節(jié)以及處罰依據(jù)的不同 商業(yè)賄賂分為一般違法行為和犯罪行為 三 商業(yè)賄賂的行為界限 1 一般違法行為 是商業(yè)賄賂中情節(jié)較輕 數(shù)額不大 違反反不正當競爭法和其他法律法規(guī) 尚未構(gòu)成犯罪 應(yīng)當給予行政處罰的行為 2 犯罪行為 是商業(yè)賄賂中數(shù)額較大 或者具有其他嚴重情節(jié) 依照刑法應(yīng)當受到刑罰處罰的行為 四 商業(yè)賄賂的主要表現(xiàn)形式 2008年11月20日最高人民法院 最高人民檢察院 關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見 商業(yè)賄賂中的財物 包括 1 金錢和實物 2 可以用金錢計算數(shù)額的財產(chǎn)性利益 如提供房屋裝修 含有金額的會員卡 代幣卡 券 旅游費用等 五 商業(yè)賄賂與相似行為的界限 一 折扣與商業(yè)賄賂的界限商業(yè)活動中 可以以明示并如實入帳的方式給予對方折扣 給予 接受折扣必須如實入帳 帳外暗中給予 收受回扣的 屬于商業(yè)賄賂 五 商業(yè)賄賂與相似行為的界限 國家工商行政管理局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 帳外暗中 是指未在反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動或者行政事業(yè)經(jīng)費收支的財務(wù)帳上按照財務(wù)會計制度規(guī)定明確如實記載 包括不記入財務(wù)帳 轉(zhuǎn)入其他財務(wù)帳或者做假帳等 五 商業(yè)賄賂與相似行為的界限 二 傭金與商業(yè)賄賂的界限商業(yè)活動中 可以以明示并如實入帳的方式 給予為其提供服務(wù) 具有合法經(jīng)營資格的中間人勞務(wù)報酬 在帳外暗中給予 收受中介費的 屬于商業(yè)賄賂 與折扣的對象區(qū)別 經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品 在賬外暗中給予對方單位或者個人回扣的 以行賄論處 對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的 以受賄論處 經(jīng)營者銷售或者購買商品 可以以明示方式給對方折扣 可以給中間人傭金 經(jīng)營者給對方折扣 給中間人傭金的 必須如實入賬 商業(yè)賄賂與饋贈區(qū)別 1 發(fā)生財物往來的背景 如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度 2 往來財物的價值大小 3 財物往來的緣由 時機和方式 提供財物方對于接受方有無職務(wù)上的請托 4 接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益 六 商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任 一 行政責(zé)任對于不構(gòu)成犯罪的商業(yè)賄賂行為 應(yīng)當承擔行政責(zé)任 商業(yè)賄賂主體受到的行政處罰主要是沒收違法所得 罰款 吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照 六 商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任 國家工商行政管理局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 對于一般商業(yè)賄賂行為 按照第22條的規(guī)定 根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款 有違法所得的 應(yīng)當予以沒收 構(gòu)成犯罪的 移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任 六 商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任 二 民事責(zé)任 中華人民共和國反不正當競爭法 第20條 經(jīng)營者違反本法規(guī)定 給被侵害的經(jīng)營者造成損害的 應(yīng)當承擔賠償責(zé)任 被侵害的經(jīng)營者的損失難以計算的 賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤 并應(yīng)當承擔被侵害的經(jīng)營者因調(diào)查該經(jīng)營者侵害其合法權(quán)益的不正當競爭行為所支付的合理費用 2020 3 10 19 可編輯 六 商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任 三 刑事責(zé)任 非國家工作人員部分 1 受賄方的刑事責(zé)任 非國家工作人員受賄罪 刑法 第163條第1款 公司 企業(yè)及其他單位人員利用職務(wù)上的便利 索取和收受他人財物 為他人謀取利益 數(shù)額較大的 處5年以下有期徒刑或者拘役 數(shù)額巨大的 處5年以上有期徒刑 可以并處沒收財產(chǎn) 非國家工作人員受賄罪 刑法 第163條第2款 公司 企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟往來中 違反國家規(guī)定 收受各種名義的回扣 手續(xù)費 歸個人所有的 依照前款的規(guī)定處罰 非國家工作人員受賄罪 最高人民法院 關(guān)于辦理違反公司法受賄 侵占 挪用等刑事案件適用法律若干問題的解釋 索取或者收受賄賂五千元至二萬元以上的 屬于 數(shù)額較大 索取或者收受賄賂十萬元以上的 屬于 數(shù)額巨大 非國家工作人員受賄罪 最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定 二 公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利 索取他人財物或者非法收受他人財物 為他人謀取利益 或者在經(jīng)濟往來中 利用職務(wù)上的便利 違反國家規(guī)定 收受各種名義的回扣 手續(xù)費 歸個人所有 數(shù)額在五千元以上的 應(yīng)予立案追訴 對非國家工作人員行賄罪 2 行賄方的刑事責(zé)任 對非國家工作人員行賄罪 刑法 第164條規(guī)定 為謀取不正當利益 給予公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物 數(shù)額較大的 處三年以下有期徒刑或者拘役 數(shù)額巨大的 處三年以上十年以下有期徒刑 并處罰金 對非國家工作人員行賄罪 最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定 二 為謀取不正當利益 給予公司 企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物 個人行賄數(shù)額在一萬元以上的 單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的 應(yīng)予立案追訴 壟斷的幾個表現(xiàn)形式 價格政策協(xié)議 卡特爾 Cartel 采購銷售聯(lián)合 辛迪加 Syndicat 合并形成壟斷聯(lián)合 托拉斯 Trust 卡特爾 Cartel 是指生產(chǎn)同類商品的企業(yè) 為了獲取高額利潤 在劃分市場 規(guī)定商品產(chǎn)量 確定商品價格等一個或幾個方面達成協(xié)議而形成的壟斷性聯(lián)合 卡特爾的各成員企業(yè)在生產(chǎn) 銷售 財務(wù)和法律上均保持自身的獨立 根據(jù)協(xié)議的內(nèi)容 可以將卡特爾分為 規(guī)定銷售條件的卡特爾 規(guī)定銷售范圍的卡特爾 限定產(chǎn)量的卡特爾 分配利潤的卡特爾等 卡特爾成立時 一般都要簽訂正式的書面協(xié)議 并有成員企業(yè)選出委員會 監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行并保管和使用共同基金 其主要特點在于比短期價格協(xié)定的內(nèi)容更廣 也較為穩(wěn)定 辛迪加 Syndicat 是同一生產(chǎn)部門的企業(yè)通過簽訂協(xié)議 共同采購原料和銷售商品 而形成的壟斷性聯(lián)合 參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)和法律上仍保持獨立 但在購銷領(lǐng)域已失去獨立地位 所有購銷業(yè)務(wù)均由辛迪加的總辦事機構(gòu)統(tǒng)一辦理 參加辛迪加的企業(yè)不再與市場直接發(fā)生聯(lián)系 很難脫離辛迪加的約束 因而它比卡特爾更集中 更具有穩(wěn)定性 托拉斯 Trust 指生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)從生產(chǎn)到銷售全面合并 而形成的壟斷聯(lián)合 托拉斯的成員本身雖然是獨立的企業(yè) 但在法律上和產(chǎn)銷上均失去獨立性 成為托拉斯的股東 按股權(quán)分配利潤 中華人民共和國反壟斷法 中華人民共和國反壟斷法 已于2007年8月30日通過 自2008年8月1日起施行 2012年5月8日 最高人民法院出臺 關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定 該規(guī)定自2012年6月1日起實行 主要內(nèi)容 濫用市場支配地位 其表現(xiàn)主要有占有支配地位的經(jīng)營者實施不正當?shù)膬r格行為 限制競爭協(xié)議 也稱為橫向的限制競爭行為 企業(yè)合并 牟取市場支配地位的行為 行政性壟斷 是指行政機關(guān)或者其授權(quán)的部門濫用行政權(quán)