企業(yè)上市工作需要資料清單.docx

上市工作需要資料清單編號(hào)文件描述文件提供或備注部門(mén)確認(rèn)狀況一.企業(yè)的組織性文件3請(qǐng)?zhí)峁┝斜盹@示企業(yè)最近三個(gè)完整財(cái)政年度以及2015年至今的股東變動(dòng)情況，以及每名股東持有的股份數(shù)目和百分比（包括普通、優(yōu)先或其他股本）財(cái)務(wù)16企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告、股份登記薄冊(cè)、股東出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及或產(chǎn)權(quán)登記證，及其核準(zhǔn)和備案文件。關(guān)于驗(yàn)資請(qǐng)?zhí)峁贺?cái)務(wù)20企業(yè)向董事會(huì)、股東或政府主管部門(mén)提交的年度、定期報(bào)告、年度預(yù)決算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況報(bào)告、年度會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和最新一季度的會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)28企業(yè)的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件。財(cái)務(wù)29請(qǐng)確認(rèn)￥#% 本部及其下屬二級(jí)企業(yè)是否存在資金結(jié)算中心，如有，請(qǐng)說(shuō)明￥#% 及其下屬企業(yè)和該等資金結(jié)算中心或財(cái)務(wù)公司（如適用）之間的關(guān)系，請(qǐng)?zhí)峁┫嗷ブg進(jìn)行資金往來(lái)的流程、管理辦法、協(xié)議或有關(guān)文件。財(cái)務(wù)30企業(yè)下屬的不具有獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)最新通過(guò)年檢（年檢章或年檢日期清晰）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。財(cái)務(wù)31企業(yè)內(nèi)部職能部門(mén)的列表，以及各職能部門(mén)的主要職責(zé)、主要管理人員的職銜、職能部門(mén)之間的協(xié)調(diào)方式的書(shū)面說(shuō)明。行政32若企業(yè)擬投資或者正在辦理設(shè)立新公司或分支機(jī)構(gòu)，請(qǐng)說(shuō)明目前的實(shí)際進(jìn)展情況，并提供有關(guān)新公司或分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得的以上相關(guān)組織性文件。行政33企業(yè)有權(quán)從事業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)地和國(guó)家的清單、國(guó)內(nèi)有權(quán)部門(mén)及當(dāng)?shù)卣P(guān)于企業(yè)在有權(quán)營(yíng)業(yè)地或國(guó)家從事業(yè)務(wù)的審批文件。行政34關(guān)于企業(yè)所使用的有別于企業(yè)名稱(chēng)的其它商業(yè)名稱(chēng)以及有別于法定地址的其它主要辦公場(chǎng)所的說(shuō)明。行政39提供企業(yè)rhrt年度會(huì)計(jì)師審計(jì)報(bào)告和holh年現(xiàn)有最新的管理賬目。財(cái)務(wù)40如審計(jì)師拒絕提交有關(guān)任何該等賬目的審計(jì)報(bào)告或?qū)徲?jì)師曾出具含保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，則請(qǐng)?zhí)峁┰摰染芙^提交書(shū)和/或保留意見(jiàn)的副本，審計(jì)師就公司內(nèi)部控制項(xiàng)管理層提供的建議書(shū)。財(cái)務(wù)41企業(yè)的審計(jì)師有否辭職、解聘或重聘？如有，請(qǐng)?zhí)峁┰斍椤Ｈ羧魏卧摰葘徲?jì)師為公司或其它集團(tuán)公司留下說(shuō)明他們認(rèn)為應(yīng)引起公司成員、股東及債權(quán)人注意的情況的一份說(shuō)明書(shū)，請(qǐng)?zhí)峁┰撜f(shuō)明書(shū)的副本。財(cái)務(wù)42所有各企業(yè)股東之間或股東與該企業(yè)之間簽訂的所有協(xié)議。財(cái)務(wù)43各企業(yè)發(fā)布的所有新聞稿或宣傳手冊(cè)；所有重要營(yíng)銷(xiāo)或廣告材料的復(fù)印件。市場(chǎng)44企業(yè)有關(guān)防止內(nèi)幕交易的政策（如有）。風(fēng)控45企業(yè)有關(guān)文件保存的政策。行政46企業(yè)的所有公司治理準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)守則、道德規(guī)范（包括銷(xiāo)售業(yè)務(wù)準(zhǔn)則）。行政48請(qǐng)?zhí)峁┥婕捌髽I(yè)內(nèi)部重組的關(guān)于企業(yè)成員公司之間轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)及/或負(fù)債的情況概述。財(cái)務(wù)49請(qǐng)?zhí)峁┲袊?guó)海關(guān)對(duì)于以進(jìn)口機(jī)器和設(shè)備作為出資而出具的報(bào)告和監(jiān)管文件（如適用）。財(cái)務(wù)51請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)情況。行政52請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)財(cái)務(wù)人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職情況。財(cái)務(wù)53請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬情況。人事58其它任何對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)有重大關(guān)系的、或在向未來(lái)投資者披露企業(yè)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況時(shí)應(yīng)考慮和審議的任何其它文件或資料。2) 以現(xiàn)金出資的股東的歷次出資繳款憑證（如銀行轉(zhuǎn)賬憑證等）。委托第三人出資的，請(qǐng)?zhí)峁┏鲑Y委托書(shū)、銀行轉(zhuǎn)賬憑證；財(cái)務(wù)二、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)文件4企業(yè)成立時(shí)及成立至今，是否發(fā)生過(guò)資產(chǎn)置換。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)政府部門(mén)的批文、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件、置換協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議、政府部門(mén)的辦公會(huì)議紀(jì)要（如有）、企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的會(huì)議紀(jì)要或決議、置入及支出資產(chǎn)清單、帳冊(cè)、相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等其他有關(guān)文件。財(cái)務(wù)5列出企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)所在的行政管轄地區(qū)，并描述企業(yè)在該地區(qū)產(chǎn)生的收入和享受的稅務(wù)優(yōu)惠國(guó)家、省、地方政府對(duì)企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展之支持計(jì)劃、政策（如稅收優(yōu)惠政策等）。財(cái)務(wù)6企業(yè)從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況的詳細(xì)介紹及其他介紹性資料，包括發(fā)展策略、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)地位、發(fā)展前景以及將來(lái)規(guī)劃等的有關(guān)說(shuō)明。市場(chǎng)10就企業(yè)的支付業(yè)務(wù)而言，請(qǐng)說(shuō)明以下情況或提供相關(guān)文件市場(chǎng)業(yè)管1) 請(qǐng)?zhí)峁┰摌I(yè)務(wù)所開(kāi)展地區(qū)的各營(yíng)業(yè)點(diǎn)的清單及證明文件；（業(yè)管）2) 請(qǐng)介紹企業(yè)參與的支付業(yè)務(wù)包括的種類(lèi)；（市場(chǎng)）3) 提供相應(yīng)金融后臺(tái)服務(wù)所需要的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于中國(guó)人民銀行頒發(fā)的支付業(yè)務(wù)許可證；（業(yè)管）4) 請(qǐng)?zhí)峁┧械膽?zhàn)略合作伙伴協(xié)議（如協(xié)議數(shù)額超過(guò)50份，請(qǐng)?zhí)峁┣?0份，如屬標(biāo)準(zhǔn)合同，則只需要提供涉及金額或重要性程度最高的20份）；（市場(chǎng)）5) 請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)涉及金額位于前100的客戶名單以及提供相應(yīng)的協(xié)議（合同如屬標(biāo)準(zhǔn)合同，則只需要提供金額最高的20份）。（市場(chǎng)）13自2015年以來(lái)企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)是否發(fā)生過(guò)任何變化？業(yè)管14就企業(yè)所涉及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提供政府機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)出具的最新的行業(yè)報(bào)告（如有）。市場(chǎng)15企業(yè)或其主要負(fù)責(zé)人是否被任何政府或部門(mén)授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或認(rèn)定為具有特殊資格（如“重點(diǎn)扶持企業(yè)”、所投資項(xiàng)目被列入國(guó)家重點(diǎn)扶持項(xiàng)目）。如是，請(qǐng)?zhí)峁┰摌s譽(yù)稱(chēng)號(hào)、特殊資格的名稱(chēng)及企業(yè)因此而獲得的任何政策優(yōu)惠的內(nèi)容及文件依據(jù)。行政16企業(yè)加入的任何行業(yè)自律性組織或協(xié)會(huì)的清單以及加入該等組織的證明性文件。行政192015年以來(lái)，由公司管理層、投資銀行、管理顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或其它機(jī)構(gòu)編制的、有關(guān)企業(yè)各成員或關(guān)聯(lián)企業(yè)的分析報(bào)告（如有），包括企業(yè)在投資者或業(yè)界會(huì)議上進(jìn)行演講或?qū)υu(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行演講的講稿、市場(chǎng)研究、信用報(bào)告以及其它類(lèi)型的報(bào)告。有沒(méi)有任何關(guān)于現(xiàn)時(shí)中國(guó)或全球的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)公司和行業(yè)影響的分析或報(bào)告? 行政20由企業(yè)發(fā)行的，或討論企業(yè)的有關(guān)其業(yè)務(wù)、服務(wù)、產(chǎn)品或重要事件的重要新聞稿、新聞剪報(bào)、文章或宣傳冊(cè)的副本（如有保留）。行政21為企業(yè)的董事會(huì)準(zhǔn)備的、或由這些董事會(huì)審議或通過(guò)的近期或年度經(jīng)營(yíng)策略或市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃。董辦22企業(yè)2015-2018年前二十大供應(yīng)商列表。業(yè)管23企業(yè)2015-2018年按各業(yè)務(wù)分類(lèi)提供每項(xiàng)業(yè)務(wù)前二十大以及金額超過(guò)500萬(wàn)人民幣的客戶列表。市場(chǎng)24企業(yè)2015-2018年有業(yè)務(wù)往來(lái)的前十大銀行列表。財(cái)務(wù)25企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的列表（如有），列明其所運(yùn)營(yíng)的地理區(qū)域以及其它可獲得的相關(guān)市場(chǎng)數(shù)據(jù)，并說(shuō)明此等數(shù)據(jù)的來(lái)源。市場(chǎng)28請(qǐng)?zhí)峁﹥?nèi)部財(cái)務(wù)預(yù)算、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)計(jì)劃和預(yù)測(cè)（包括關(guān)于損益的預(yù)測(cè)及現(xiàn)金流向預(yù)算），以及關(guān)于集團(tuán)的任何長(zhǎng)期預(yù)算（包括資本支出預(yù)算及盈利預(yù)算）、資本增長(zhǎng)、重組計(jì)劃或策略計(jì)劃的任何報(bào)告或文件。財(cái)務(wù)29請(qǐng)?zhí)峁┳罱齻€(gè)財(cái)政年度和為未來(lái)三個(gè)財(cái)政年度的資本開(kāi)支計(jì)劃詳情，包括資金來(lái)源和用途財(cái)務(wù)31請(qǐng)說(shuō)明公司的流動(dòng)資金如何籌措，是通過(guò)合營(yíng)各方的投資還是營(yíng)業(yè)收入還是銀行貸款？請(qǐng)?zhí)峁┰斍榧坝嘘P(guān)協(xié)議或文件。財(cái)務(wù)34請(qǐng)?zhí)峁┳罱陼?huì)計(jì)師出具予任何集團(tuán)成員公司管理層的任何告慰函或致管理層函件。財(cái)務(wù)35請(qǐng)?zhí)峁┤魏渭瘓F(tuán)成員公司在最近三年與貸款人互通的重大函件，包括任何集團(tuán)成員公司或其審計(jì)師編備的任何合規(guī)報(bào)告或貸款人給予的任何豁免。財(cái)務(wù)36請(qǐng)?zhí)峁┤魏渭瘓F(tuán)成員公司在與銀行或其他方的任何特別安排的條款，該等條款可能會(huì)因公司擬上市而導(dǎo)致償還任何借款、利息、罰款或其它金錢(qián)賠償。財(cái)務(wù)37請(qǐng)?zhí)峁?duì)外融資借貸、對(duì)沖策略或使用金融衍生產(chǎn)品的內(nèi)部政策及程序（如有）。財(cái)務(wù)38請(qǐng)?zhí)峁┍灰暈楣緣膸さ拿骷?xì)表。財(cái)務(wù)40請(qǐng)?zhí)峁┤魏渭瘓F(tuán)成員公司必須向任何其它人士提供資金或進(jìn)行投資（以貸款、注資或其它方式進(jìn)行）的所有協(xié)議。財(cái)務(wù)三、政策、法規(guī)和上報(bào)文件2對(duì)企業(yè)的運(yùn)行產(chǎn)生影響的一切重要的法律、法規(guī)、命令、條例、行業(yè)政策、指示、檢查、政府審計(jì)報(bào)告或批復(fù)以及企業(yè)依據(jù)上述文件制定的內(nèi)部政策、計(jì)劃、方案及提案（包括目前有效的和醞釀中的）和法規(guī)政策。行政3關(guān)于企業(yè)遵守或據(jù)稱(chēng)違反政府規(guī)章的報(bào)告、通知或通信。行政4監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)報(bào)告或現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督意見(jiàn)、整改報(bào)告等文件。行政5請(qǐng)簡(jiǎn)介企業(yè)的主要政府關(guān)系，與政府有關(guān)部門(mén)是否形成行政隸屬關(guān)系、管理關(guān)系；說(shuō)明各級(jí)政府對(duì)企業(yè)發(fā)展的支持力度，政府是否對(duì)企業(yè)提供財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)的支持。如有，請(qǐng)說(shuō)明詳情。行政四、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制以及反洗錢(qián)1請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌涓髯庸镜慕M織結(jié)構(gòu)圖并提供各業(yè)務(wù)職能部門(mén)設(shè)置和各部門(mén)職責(zé)的詳細(xì)介紹情況。人事2相關(guān)機(jī)構(gòu)各職能部門(mén)現(xiàn)行有效的重要內(nèi)部規(guī)章制度的清單（各職能部門(mén)自行判斷，通常包括貸款審核、投資審核、抵押擔(dān)保、保全、人事制度、信息管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等）。風(fēng)控3近三年，公司或其子公司的內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)結(jié)果和報(bào)告（如有），包括外部的（如有關(guān)機(jī)關(guān)、部門(mén)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)做出的評(píng)價(jià)）和內(nèi)部的（公司對(duì)子公司的評(píng)價(jià)）。風(fēng)控5請(qǐng)?zhí)峁┕竞弦?guī)績(jī)效考核制度、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度方面的政策文件和有關(guān)規(guī)定。風(fēng)控4近三年，公司或其子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的評(píng)價(jià)結(jié)果和報(bào)告（如有），包括外部的（如有關(guān)機(jī)關(guān)、部門(mén)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)做出的評(píng)價(jià)）和內(nèi)部的（公司對(duì)子公司的評(píng)價(jià)）。風(fēng)控6請(qǐng)說(shuō)明公司及其子公司各重要職能部門(mén)（例如信貸管理和風(fēng)險(xiǎn)管理）是如何獨(dú)立運(yùn)作的。風(fēng)控7請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)是否有發(fā)生緊急情況下的運(yùn)作計(jì)劃？如有，該計(jì)劃包括哪些內(nèi)容？風(fēng)控8請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)是否就投資類(lèi)業(yè)務(wù)有操作指引和風(fēng)險(xiǎn)防范文件。如有請(qǐng)?zhí)峁?。風(fēng)控9企業(yè)設(shè)立以來(lái)是否有任何違反法律法規(guī)或各級(jí)金融辦、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、商務(wù)部、醫(yī)療衛(wèi)生主管部門(mén)或其他境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定？如有，該提供該等違規(guī)行為的描述和有關(guān)部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)、處罰決定的資料以及企業(yè)整改的情況。風(fēng)控10請(qǐng)?zhí)峁┕緝?nèi)控組織機(jī)構(gòu)設(shè)置圖。風(fēng)控六、融資文件2其它金額在人民幣500萬(wàn)元以上的融資文件，包括分期付款、銷(xiāo)售與回租及融資租賃文件、期票或本票、信用證、履約保證或其它保證及類(lèi)似文件。財(cái)務(wù)3企業(yè)與其他公司之間相關(guān)債務(wù)的文件。財(cái)務(wù)4各債權(quán)人與企業(yè)自2015年以來(lái)的信函往來(lái)，包括授信函。財(cái)務(wù)5企業(yè)在中國(guó)及其它國(guó)家和地區(qū)開(kāi)立或保持的所有銀行賬戶的詳情，列明銀行名稱(chēng)及其營(yíng)業(yè)地。財(cái)務(wù)6詳細(xì)說(shuō)明企業(yè)及其銀行間的所有非正式協(xié)議，包括已經(jīng)提供的所有銀行貸款、透支和其它信貸額度。財(cái)務(wù)7說(shuō)明公司授信額度及尚未使用部分。財(cái)務(wù)8任何信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的證書(shū)或報(bào)告。財(cái)務(wù)9有無(wú)雇員集資情況及其它未在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)列明的負(fù)債或交易。財(cái)務(wù)12企業(yè)其他或有負(fù)債情況。財(cái)務(wù)13請(qǐng)確認(rèn)與企業(yè)主要債權(quán)人有關(guān)的債務(wù)是在正常業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的。財(cái)務(wù)14請(qǐng)確認(rèn)企業(yè)是否有非人民幣債務(wù)或其他形式的外債。財(cái)務(wù)16任何有關(guān)由國(guó)家或地方政府發(fā)給企業(yè)的補(bǔ)助及或補(bǔ)貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其它安排，及政府機(jī)構(gòu)及非政府機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的融資及該融資條款的文件，包括法律、法規(guī)、政策或該融資所適用慣例的限制。財(cái)務(wù)17任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書(shū)及相關(guān)批準(zhǔn)文件。財(cái)務(wù)18企業(yè)股票分類(lèi)總賬和企業(yè)簽發(fā)的股權(quán)證明的復(fù)印件；股票轉(zhuǎn)讓登記表（如有）。財(cái)務(wù)19企業(yè)發(fā)行任何債券、股票的批準(zhǔn)文件和資金到位情況證明及募集資金使用情況。財(cái)務(wù)20請(qǐng)?zhí)峁┳?010年以來(lái)企業(yè)股權(quán)或債權(quán)融資（包括目前正在進(jìn)行的上市前融資）的相關(guān)資料，包括但不限于條款清單、認(rèn)購(gòu)協(xié)議、股東協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告（包括企業(yè)或投資者聘請(qǐng)的顧問(wèn)出具的報(bào)告）及主管部門(mén)的批復(fù)等。財(cái)務(wù)七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1企業(yè)擁有和被許可使用的（在國(guó)內(nèi)及其他國(guó)家和地區(qū)注冊(cè)的）所有專(zhuān)利、專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)（含服務(wù)商標(biāo)）、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件）及注冊(cè)域名清單，并提供有關(guān)注冊(cè)證書(shū)及/或申請(qǐng)文件。行政2企業(yè)擁有的專(zhuān)有技術(shù)（如適用）。行政3企業(yè)為當(dāng)事方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議以及涉及主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他協(xié)議或安排。企業(yè)被授權(quán)合法使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，還請(qǐng)?zhí)峁┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所有人有關(guān)注冊(cè)證書(shū)。行政4企業(yè)與第三方簽訂且尚未履行完畢的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)合作合同以及相關(guān)注冊(cè)、許可（如需）及登記證明。行政5請(qǐng)?zhí)峁┊a(chǎn)品分成協(xié)議、研發(fā)共享協(xié)議以及公司或任何重大子公司作為一方當(dāng)事人的其他類(lèi)似協(xié)議。行政6與專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)和專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用等、著作權(quán)和商標(biāo)使用相關(guān)的登記備案文件、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)證明文件。行政7因企業(yè)許可他人使用或?qū)嵤┢髽I(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得之提成費(fèi)與此有關(guān)之相關(guān)文件（如有）。行政8對(duì)于企業(yè)擁有/被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)確認(rèn)是否已按時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用并提供繳費(fèi)憑據(jù)。行政9與上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的質(zhì)押合同及質(zhì)押登記文件。行政10與上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利許可合同、轉(zhuǎn)讓合同、進(jìn)出口合同及其登記文件。行政11請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)有否為保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)而訂立任何內(nèi)部控制政策和措施，如有的話，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)資料。說(shuō)明任何企業(yè)擁有的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)機(jī)密向外人披露的情況，以及此等披露的條款。行政12請(qǐng)說(shuō)明現(xiàn)有或潛在的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。行政13律師出具的有關(guān)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)，包括享有合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵犯或不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意見(jiàn)書(shū)（如有）。行政14請(qǐng)說(shuō)明與第三方合資公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬如何確定，是否存在特別安排，如有請(qǐng)說(shuō)明。行政八、董事、管理層及員工事宜3請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高級(jí)管理層以及董事會(huì)成員自2015年1月1日至今有無(wú)重大變動(dòng)。請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)最近三年的歷任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單、歷次變動(dòng)情況說(shuō)明。人事4請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)內(nèi)部的管理體制及各部門(mén)之間的職責(zé)劃分與關(guān)系。人事5如曾受雇于其它單位的企業(yè)的主要人員，曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過(guò)保密或不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。人事6企業(yè)是否曾與高級(jí)管理人員及現(xiàn)有員工簽訂保密合同、不競(jìng)爭(zhēng)合同、個(gè)人服務(wù)協(xié)議或顧問(wèn)協(xié)議？如有，請(qǐng)?zhí)峁┰摰群贤母北尽Ｈ耸?任何企業(yè)與現(xiàn)任董事、監(jiān)事和管理人員之間訂立的服務(wù)合約、薪金、就職務(wù)津貼、賠償或其它安排做出的協(xié)議、合同或貸款，以及與管理人員、顧問(wèn)或與其它有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。人事8對(duì)董事、高級(jí)管理人員、重要雇員或控股人員的持股計(jì)劃或補(bǔ)償協(xié)議（如有）或其他激勵(lì)機(jī)制。人事9請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)在最近的財(cái)政年度給與公司董事的總薪酬（包括退休金及其它福利）以及現(xiàn)財(cái)政年度預(yù)期支付予公司董事的總薪酬（包括退休金及其它福利）。人事13企業(yè)除本清單第8條所述人員之外的其他員工的激勵(lì)計(jì)劃(包括但不限于股權(quán)和獎(jiǎng)金)的相關(guān)文件；并請(qǐng)?zhí)峁┧幸寻l(fā)放的股票期權(quán)和獎(jiǎng)勵(lì)的清單，列明雇員姓名、發(fā)放日期、授予時(shí)間表、行權(quán)價(jià)格和任何行權(quán)記錄，以及其它相關(guān)信息。人事14請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)在職及離退休、下崗、內(nèi)退員工的情況（包括各類(lèi)員工的人數(shù)）；并說(shuō)明在冊(cè)員工勞動(dòng)合同簽訂情況，如有未簽訂勞動(dòng)合同的，請(qǐng)說(shuō)明未簽訂的原因。人事15國(guó)內(nèi)公司任何海外員工的情況；外籍員工的工作許可證復(fù)印件（如有）。任何集體勞動(dòng)合同（如有）。人事16按所屬公司、部門(mén)或職能（如研究與開(kāi)發(fā)，管理與行政，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)，銷(xiāo)售與市場(chǎng)等）以及工作性質(zhì)（兼職/全職）列出企業(yè)現(xiàn)有員工人數(shù)以及在最近3個(gè)財(cái)務(wù)年度每一年度結(jié)束時(shí)數(shù)目的清單，并說(shuō)明持有大專(zhuān)或大學(xué)學(xué)歷的員工的數(shù)目。人事18職員聘用、薪酬、福利及下崗（如有）的政策性文件和內(nèi)部制度。企業(yè)向員工發(fā)放的現(xiàn)在有效的有關(guān)聘用政策、程序和福利的員工手冊(cè)和其它資料。人事19請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)商業(yè)秘密保密制度或與員工簽訂的保密協(xié)議（如為格式合同，可以僅提供一份合同樣本及已簽署該合同人員的名單）。人事20請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)的競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定或協(xié)議（如為格式合同，可以僅提供一份合同樣本及已簽署該合同人員的名單）。人事21任何公司作為一方的其他所有重大聘用協(xié)議、聘請(qǐng)顧問(wèn)協(xié)議、勞務(wù)派遣協(xié)議、聘請(qǐng)代理人協(xié)議、集體談判協(xié)議和類(lèi)似的協(xié)議。人事22對(duì)因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其它安置計(jì)劃，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)法律、法規(guī)、政策以及企業(yè)本身的慣常作法。人事23描述向職工提供的醫(yī)療保健以及其它福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老、保險(xiǎn)、住房公積金、貸款或其它類(lèi)似計(jì)劃，并提供有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。人事24工會(huì)組織介紹及有關(guān)文件，包括但不限于社團(tuán)法人登記證、登記表、工會(huì)章程等文件（如有）。并請(qǐng)說(shuō)明工會(huì)與公司管理層的關(guān)系。人事25員工雇傭的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、員工守則、規(guī)章和守則或標(biāo)準(zhǔn)的懲處和安全手冊(cè)。人事26確認(rèn)企業(yè)是否為離退休員工、內(nèi)退（下崗）人員承擔(dān)社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌外費(fèi)用，如有，請(qǐng)說(shuō)明該等費(fèi)用的種類(lèi)、支付該等費(fèi)用的依據(jù)及2010-2012年支付的數(shù)額。人事29任何人員的分流、下崗計(jì)劃、政策規(guī)定及已實(shí)施之情況及相關(guān)的協(xié)議（如有）。人事30與雇員及員工事宜有關(guān)（包括勞工組織、婦女組織、青年組織）的法律、規(guī)則、法規(guī)及指令。人事31有關(guān)員工培訓(xùn)和員工聘用計(jì)劃現(xiàn)在有效的任何材料。人事32列出先前和目前所有受企業(yè)聘用的顧問(wèn)的名單，并提供上述顧問(wèn)為企業(yè)出具的所有報(bào)告和文件的復(fù)印件。人事33是否有過(guò)罷工或怠工行動(dòng)或受到過(guò)這種行動(dòng)的威脅？如有，請(qǐng)說(shuō)明原因。人事34有關(guān)員工重大業(yè)績(jī)問(wèn)題和守紀(jì)問(wèn)題的警告、通知、試用期備忘錄或其它文件。人事35詳細(xì)描述企業(yè)自2015年來(lái)發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁和工作環(huán)境、安全、職員健康等方面的訴訟）。有關(guān)員工的或員工提出的索賠主張或違法指控的信函、意見(jiàn)和書(shū)面意見(jiàn)書(shū)和其它文件。人事36有關(guān)政府勞動(dòng)行政管理部門(mén)就企業(yè)勞動(dòng)方面事宜向企業(yè)正式提出任何警告、處罰、意見(jiàn)、要求和建議的所有情況說(shuō)明和相關(guān)文件。人事37請(qǐng)?zhí)峁┲鞴軇趧?dòng)部門(mén)出具的公司勞動(dòng)守法證明。人事38請(qǐng)?zhí)峁?duì)于擔(dān)任董事或其他公司執(zhí)行人的責(zé)任而購(gòu)買(mǎi)的保險(xiǎn)。人事九、訴訟和其它程序本節(jié)中提到的重要訴訟是指截至目前尚未審理完畢或執(zhí)行完畢的單一或合計(jì)訴訟標(biāo)的額在人民幣500萬(wàn)元以上或?qū)ζ髽I(yè)有重大影響的訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，也包括潛在的重要訴訟。如果沒(méi)有特指“重要”的，則仍須提供所有金額的相關(guān)文件資料。初步盡職調(diào)查清單也有提及和訴訟有關(guān)的要求。煩請(qǐng)公司把初步盡職調(diào)查清單和本清單中所要求的信息填入本清單附表五中：11) 列表說(shuō)明（依照附表五填寫(xiě)）所有對(duì)企業(yè)造成影響的未決（尚未審理完畢或已審理完畢但尚未執(zhí)行的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書(shū)、裁定書(shū)、執(zhí)行令、處罰決定、和解協(xié)議等。風(fēng)控2） 潛在或有證據(jù)表明將要發(fā)生的重要訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書(shū)、執(zhí)行令、處罰決定書(shū)、裁決書(shū)。2說(shuō)明是否存在持有企業(yè)10%以上股份的股東及企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件。風(fēng)控3說(shuō)明是否存在涉及企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟、行政程序（包括被“雙規(guī)”），如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件。風(fēng)控4企業(yè)現(xiàn)在有否與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)之訴訟、仲裁或單筆金額在500萬(wàn)元以上的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件。風(fēng)控5所有企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其它協(xié)議。該類(lèi)裁決、判決、命令或協(xié)議將要求企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)，或者會(huì)限制或以其它方式影響公司經(jīng)營(yíng)或資產(chǎn)。風(fēng)控6企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)