中金公司私募基金合同(批注版范本).docx

合同編號(hào)： *私募證券投資基金請(qǐng)將“*私募證券投資基金”全文替換為基金名稱?；鸷贤竞贤┗鸸芾砣藚⒖迹瑹┱?qǐng)基金管理人根據(jù)實(shí)際情況仔細(xì)閱讀本合同條款，填寫相關(guān)商務(wù)條款或進(jìn)行必要修改，確認(rèn)本合同全部內(nèi)容。基金管理人：XXXX管理有限公司請(qǐng)將“XXXX管理有限公司”全文替換為基金管理人名稱。基金托管人：中國國際金融股份有限公司 重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)如為封閉式基金，此處可刪除。，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金投資中的具體風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)參見風(fēng)險(xiǎn)揭示書?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣?基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。 合格投資者承諾書XXXX管理有限公司：本人單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基金合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人單位自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。特此承諾。投資者：日 期：投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。本基金的募集銷售、投資者適當(dāng)性評(píng)估及身份識(shí)別均由基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋送泄鼙净鹭?cái)產(chǎn)，不代表對(duì)本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投資本基金本金不受損失，對(duì)于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。本基金募集賬戶由本基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。如采用其他募集賬戶，煩請(qǐng)業(yè)務(wù)部門提前告知AC和LG，需對(duì)合同相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：賬戶名：中國國際金融股份有限公司賬 號(hào)：11*08開戶行：招商銀行北京東三環(huán)支行本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀本投資者告知書，清楚了解并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉中國國際金融股份有限公司在本基金的運(yùn)作中實(shí)際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意自行承擔(dān)投資本基金可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié)前言4第二節(jié)釋義5第三節(jié)聲明與承諾8第四節(jié)基金的基本情況10第五節(jié)基金的募集11第六節(jié)基金的成立與備案15第七節(jié)基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓16第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)23第九節(jié)基金份額持有人大會(huì)30第十節(jié)基金份額的登記34第十一節(jié)基金的投資34第十二節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)37第十三節(jié)指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行42第十四節(jié)交易及清算交收安排45第十五節(jié)越權(quán)交易48第十六節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算50第十七節(jié)基金的費(fèi)用與稅收57第十八節(jié)基金的收益分配61第十九節(jié)信息披露與報(bào)告及保密義務(wù)61第二十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示66第二十一節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止66第二十二節(jié)清算程序69第二十三節(jié)違約責(zé)任和補(bǔ)償保障71第二十四節(jié)法律適用和爭議的處理72第二十五節(jié)其他事項(xiàng)73附件1：風(fēng)險(xiǎn)揭示書77附件2：投資監(jiān)督事項(xiàng)表100附件3：基金銷售協(xié)議有關(guān)條款101第一節(jié) 前言為規(guī)范*私募證券投資基金的運(yùn)作，明確*私募證券投資基金基金合同（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、中華人民共和國信托法、中華人民共和國證券法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“私募辦法”）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金募集行為管理辦法（以下簡稱“募集辦法”）、私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照基金法、私募辦法、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者承諾以真實(shí)身份參與基金投資，保證投資資金的來源及用途合法，不存在非法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細(xì)閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(本合同附件1)、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合基金委托人業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者確認(rèn)其符合私募辦法第十二條和第十三條關(guān)于合格投資者的認(rèn)定條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力、收入/資產(chǎn)情況等情況真實(shí)合法、準(zhǔn)確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，基金委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣顺兄Z恪盡職守，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證最低收益?；鹜泄苋顺兄Z恪盡職守，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督基金管理人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。第二節(jié) 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、 本合同、基金合同：*私募證券投資基金基金合同及其附件，以及對(duì)本合同及其附件作出的任何有效修訂和補(bǔ)充。2、 本基金、基金：*私募證券投資基金。3、 私募基金：指在中國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、 基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許投資私募基金的其他投資者的合稱。 5、 基金管理人： XXXX管理有限公司。6、 基金托管人：中國國際金融股份有限公司。7、 基金委托人、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。8、 基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議等文件中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為中國國際金融股份有限公司；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在為本基金提供份額登記服務(wù)時(shí)，又被稱為基金份額登記機(jī)構(gòu)。為避免歧義，本基金所稱“基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”不包括基金銷售機(jī)構(gòu)。9、 投資顧問：指由基金管理人聘請(qǐng)為本基金的投資運(yùn)作提供投資建議和相關(guān)投資顧問服務(wù)，輔助基金管理人做出投資決策的第三方機(jī)構(gòu)。本基金的投資顧問為【】。10、 監(jiān)督機(jī)構(gòu)：根據(jù)其與基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施監(jiān)督、承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機(jī)構(gòu)，基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國國際金融股份有限公司。如委托其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)，煩請(qǐng)業(yè)務(wù)部門提前告知AC和LG。11、 基金銷售機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和代理銷售機(jī)構(gòu)。 12、 代理銷售機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)：指符合相關(guān)規(guī)定條件，接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受基金管理人的委托募集私募基金?；鸸芾砣藨?yīng)確保代銷機(jī)構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。13、 中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。14、 金融監(jiān)管部門：指中國證監(jiān)會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織。15、 交易所：指上海證券交易所、深圳證券交易所。16、 基金業(yè)協(xié)會(huì)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。17、 中登公司：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。18、 工作日、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。19、 開放日：除本合同另有約定外，指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。20、 T日：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。21、 T+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。22、 基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。23、 投資者銀行結(jié)算賬戶、基金委托人銀行結(jié)算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回和收益分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配等款項(xiàng)收付的銀行賬戶。24、 托管賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。25、 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為本基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。26、 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。27、 期貨賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。28、 募集賬戶或募集結(jié)算資金專用賬戶：指基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行代為開立的提供基金服務(wù)的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。29、 基金資產(chǎn)總值：本基金財(cái)產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。30、 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。31、 基金份額凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。32、 基金份額累計(jì)凈值：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。33、 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。34、 募集期：指本基金的初始銷售期。35、 封閉期：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時(shí)間內(nèi)不允許申購和贖回的期限。 36、 存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。37、 認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。38、 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。39、 贖回：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。40、 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎龋且虮竞贤魏我环皆?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機(jī)構(gòu)出臺(tái)與本基金相關(guān)的任何書面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障、網(wǎng)銀硬件意外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。41、 運(yùn)作年度：指自基金成立之日起(含該日)或每年本基金成立之日對(duì)應(yīng)的日期（含該日，如該對(duì)應(yīng)月無對(duì)應(yīng)的日期，則為該對(duì)應(yīng)月的最后一日）至下一個(gè)年度本基金成立之日對(duì)應(yīng)的日期（不含該日，如該對(duì)應(yīng)月無對(duì)應(yīng)的日期，則為該月的最后一日）為一個(gè)完整的運(yùn)作年度。42、 中國：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)。第三節(jié) 聲明與承諾（一） 基金委托人的聲明與承諾1、 基金委托人聲明其為符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者。其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、 基金委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3、 基金委托人認(rèn)可基金管理人聘請(qǐng)【】 作為本基金的投資顧問，了解本基金投資顧問及其職責(zé)的有關(guān)情況。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。3、 基金委托人承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。基金委托人聲明其充分認(rèn)識(shí)到本基金的風(fēng)險(xiǎn)，已了解本基金投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，基金委托人接受基金管理人的審慎評(píng)估并經(jīng)自我評(píng)估認(rèn)為具備投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。4、基金委托人知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述（如有）僅是投資目標(biāo)而不是保證。（二） 基金管理人的聲明與承諾如管理人注冊資本、實(shí)繳資本、投資經(jīng)驗(yàn)低于以下列明的標(biāo)準(zhǔn)，煩請(qǐng)取得RM、AC等部門的同意1、 基金管理人保證：（1）基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼為【】煩請(qǐng)管理人填寫?；鸸芾砣顺兄Z按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定履行各項(xiàng)程序、滿足各項(xiàng)條件，確保其私募基金管理人資格持續(xù)有效；（2）基金管理人的注冊資本/出資總額不低于300萬元，實(shí)繳資本/出資不低于200萬元或注冊資本/出資總額的50%；如為私募工場項(xiàng)目，此處請(qǐng)調(diào)整。（3）基金管理人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門、交易所禁止或限制其投資證券市場的情形；（4）基金管理人未出現(xiàn)在洗錢、恐怖融資黑名單之列；（5）基金投資經(jīng)理的證券市場投資經(jīng)驗(yàn)不少于2年；（6）基金管理人向基金托管人提供的資質(zhì)證明材料及其他所有資料內(nèi)容和信息（包括基金管理人要求證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供給基金托管人的一切信息）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊資料等文件；（7）基金管理人無重大債務(wù)糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；（8）基金管理人及其實(shí)際控制人過去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；（9）基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員不在基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的各類負(fù)面清單之列；（10）符合基金托管人要求的其他條件。2、 基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。3、 基金管理人保證基金的募集行為符合基金法、私募辦法、募集辦法及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益亦不保證本金不受虧損。4、 基金管理人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名義或利用基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。5、 基金管理人保證本基金不是專門用于申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST 股票）。6、 上述保證在本合同簽署時(shí)作出，并應(yīng)在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效。（三） 基金托管人的聲明與承諾1、基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。2、基金托管人僅在本合同約定的范圍內(nèi)對(duì)基金管理人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督等職責(zé)。對(duì)于基金管理人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。3、基金管理人對(duì)在托管過程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)以上資料僅做形式性審查，對(duì)其真實(shí)性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性不作實(shí)質(zhì)性審查。4、基金托管人僅承擔(dān)本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。第四節(jié) 基金的基本情況管理人補(bǔ)充（一） 基金名稱：*私募證券投資基金。（二） 基金的運(yùn)作方式：【本基金自成立之日起【 】個(gè)自然日內(nèi)為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開放】。煩請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫確認(rèn)（三） 基金的計(jì)劃募集總額（如有）本基金計(jì)劃募集總額原則上不低于【】萬元。煩請(qǐng)管理人填寫（如有）（四） 基金的投資目標(biāo)和投資范圍：本基金的投資目標(biāo)和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。（五） 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起【 】年?；鸪闪⑷铡?】年煩請(qǐng)管理人填寫后的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日為到期日（若該對(duì)應(yīng)日為非交易日，則順延至下一個(gè)交易日）。本基金合同另有約定的，從其約定。（六） 基金份額的初始募集面值：本基金份額的初始募集面值為1.00元，募集期內(nèi)的認(rèn)購價(jià)格為1.00元/份。（七） 基金份額的結(jié)構(gòu)化安排【本基金分為【】級(jí)份額和【】級(jí)份額【】個(gè)份額類別，不同類別份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，【】類份額的基金資產(chǎn)合并運(yùn)作。本基金結(jié)構(gòu)化的具體安排詳見本合同第十一節(jié)。】如有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況在此處進(jìn)行綜述。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)刪除，或約定“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。（八） 基金的托管事項(xiàng)本基金由中國國際金融股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本合同的約定履行相應(yīng)的托管職責(zé)。 （九） 基金的外包服務(wù)1、外包事項(xiàng)：份額登記、估值核算等。2、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：中國國際金融股份有限公司（十） 其他【】如有其它事項(xiàng)（比如采用不同的費(fèi)用安排），請(qǐng)管理人在此約定，以下表述供參考：【本基金不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，但因?yàn)椤菊J(rèn)購金額/相關(guān)費(fèi)率不同等原因】的不同，而分為A、B份額。該等份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別份額提供一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償或收益保障，【根據(jù)具體情況增加相應(yīng)描述】如沒有特殊安排，請(qǐng)刪除本段。第五節(jié) 基金的募集（一） 基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限1、 募集機(jī)構(gòu)本基金由基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)如沒有代銷機(jī)構(gòu)，則此處請(qǐng)刪除進(jìn)行募集?；鹜泄苋撕突鹜獍?wù)機(jī)構(gòu)和對(duì)募集機(jī)構(gòu)的募集行為不承擔(dān)任何責(zé)任。2、 募集對(duì)象私募投資基金合格投資者。3、 募集方式本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)如沒有代銷機(jī)構(gòu)，則此處請(qǐng)刪除以非公開方式進(jìn)行募集。4、 募集期限本基金的募集期限自 年 月 日（含該日）至 年 月 日煩請(qǐng)管理人補(bǔ)充。募集起始日煩請(qǐng)?jiān)O(shè)置在中金簽署本合同之后。（含該日）。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短募集期。基金管理人征得基金托管人同意后，可以延長本基金的募集期。此類變更適用于所有基金銷售機(jī)構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)通知基金投資者和基金托管人，基金管理人按照前述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序?；鸸芾砣藳Q定縮短募集期的，自基金管理人向基金委托人發(fā)出的有關(guān)通知中列明的募集期結(jié)束之日起不再接受認(rèn)購申請(qǐng)。（二） 基金份額的認(rèn)購、付款期限基金投資者認(rèn)購本基金，必須簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形式交付繳納認(rèn)購款項(xiàng)?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的基金投資者以及在代銷機(jī)構(gòu)（如有）認(rèn)購的基金投資者均須將認(rèn)購資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃款至募集賬戶。如存在使用管理人直銷賬戶和/或代銷機(jī)構(gòu)賬戶募集資金的情況，煩請(qǐng)業(yè)務(wù)部門提前告知LG和AC。否則，所有認(rèn)購資金均應(yīng)劃款至中金提供的募集賬戶?；鹜顿Y者在募集期的首次凈認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費(fèi)）不得低于100萬元人民幣，并可多次追加認(rèn)購，募集期每次追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于 萬元人民幣。煩請(qǐng)管理人補(bǔ)充，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元認(rèn)購款項(xiàng)的支付期限：基金投資者應(yīng)自本合同簽署之日起【3】個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)本合同的約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，且最遲支付款項(xiàng)時(shí)限應(yīng)為基金募集結(jié)束日前【1】個(gè)工作日提請(qǐng)管理人和委托人注意該等認(rèn)購款項(xiàng)支付時(shí)間。（三） 募集賬戶信息基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；而且基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶。募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者銀行結(jié)算賬戶與托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金外包服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金投資者的認(rèn)購、申購資金，也不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：賬戶名：中國國際金融股份有限公司賬 號(hào)：110*0808開戶行：招商銀行北京東三環(huán)支行監(jiān)督機(jī)構(gòu)：中國國際金融股份有限公司如存在使用其他募集賬戶，或委托其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)的情況，請(qǐng)業(yè)務(wù)部門同事務(wù)必告知AC和LG，需要對(duì)合同相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。本基金募集賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國國際金融股份有限公司，該監(jiān)督機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并且已經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。募集機(jī)構(gòu)、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署了外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議，對(duì)募集賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等內(nèi)容進(jìn)行了約定。監(jiān)督機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送本基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。就本基金采用基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的募集賬戶進(jìn)行募集的有效認(rèn)購款項(xiàng)在本基金募集期形成的利息,基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到銀行結(jié)算利息后30個(gè)工作日內(nèi)，按照募集期內(nèi)中國人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶，計(jì)入本基金財(cái)產(chǎn)。（四） 基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金認(rèn)購費(fèi)率為（ ），此處未填寫默認(rèn)為0，即不收取認(rèn)購費(fèi)煩請(qǐng)管理人補(bǔ)充填寫。認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率認(rèn)購費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購的，本基金的認(rèn)購費(fèi)可由基金代銷機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財(cái)產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準(zhǔn)。基金管理人可根據(jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的認(rèn)購費(fèi)并出具相關(guān)文件，委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理，如果基金代銷協(xié)議對(duì)基金投資者認(rèn)購費(fèi)的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（五） 認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷?；痄N售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表基金銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)?；鹞腥藨?yīng)及時(shí)向基金管理人查詢其認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況和有效認(rèn)購的基金份額。認(rèn)購的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技诿總€(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（六） 認(rèn)購份額的計(jì)算方式認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)（如有）認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七） 募集期投資者資金的管理基金募集期募集的資金存入本合同約定的專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（八） 投資冷靜期及回訪確認(rèn)1、投資冷靜期基金投資者在簽署本合同并交納認(rèn)購/初次申購基金的款項(xiàng)之后的二十四小時(shí)內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者。2、回訪確認(rèn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)通知回訪確認(rèn)制度正式實(shí)施后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照如下約定履行回訪確認(rèn)程序。根據(jù)關(guān)于發(fā)布的通知的規(guī)定，“中國基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)施回訪制度, 正式實(shí)施時(shí)間在評(píng)估相關(guān)實(shí)施效果后另行通知”。因此，還請(qǐng)募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)正式?jīng)Q定實(shí)施回訪確認(rèn)制度之前，是否需要履行該等回訪確認(rèn)流程。如主動(dòng)實(shí)施的，請(qǐng)刪除本內(nèi)容；如決定待協(xié)會(huì)通知后實(shí)施的，則請(qǐng)保留本處內(nèi)容。投資冷靜期滿后，基金銷售機(jī)構(gòu)將指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式對(duì)基金投資者進(jìn)行回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述?；痄N售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認(rèn)受訪人是否為基金投資者本人或機(jī)構(gòu)；（2） 確認(rèn)基金投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及基金投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認(rèn)基金投資者是否已經(jīng)閱讀并理解本合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容；（4）確認(rèn)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認(rèn)基金投資者是否知悉基金投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，基金投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認(rèn)基金投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7）確認(rèn)基金投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；（8）確認(rèn)基金投資者是否知悉糾紛解決安排。基金投資者在基金銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情況時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購/申購款項(xiàng)（不包含利息）。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金投資者交納的認(rèn)購/申購基金款項(xiàng)不得由基金募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作基金投資者交納的認(rèn)購/申購款項(xiàng)。根據(jù)募集辦法的規(guī)定，下列投資者可不履行本款所規(guī)定的“投資冷靜期及回訪確認(rèn)”所約定的相關(guān)內(nèi)容，具體投資者包括：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5）專業(yè)投資機(jī)構(gòu)；（6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者?！皩I(yè)投資機(jī)構(gòu)”指今后相關(guān)法律法規(guī)或者具有適當(dāng)管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（包括但不限于中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)）定義的“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”；在相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出定義、解釋之前，基金管理人將潛在投資者中具有充足相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)、設(shè)有專門主管該機(jī)構(gòu)的對(duì)外投資的內(nèi)部部門并配備足夠資質(zhì)的專業(yè)投資管理人員的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)定為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)?！皩I(yè)投資機(jī)構(gòu)”的界定供管理人參考。3、投資冷靜期及回訪確認(rèn)由募集機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行，募集機(jī)構(gòu)未按照相關(guān)規(guī)定及本合同約定執(zhí)行或由于募集機(jī)構(gòu)未及時(shí)準(zhǔn)確將相關(guān)信息通知其他相關(guān)方導(dǎo)致的損失和責(zé)任，由募集機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。第六節(jié) 基金的成立與備案（一） 基金合同的簽署1、本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金委托人共同簽署。基金投資者在完成合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署基金合同。2、基金委托人在簽署合同后方可根據(jù)本合同進(jìn)行認(rèn)購、申購及贖回。（二） 基金的成立當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，本基金才能成立：1、基金初始資產(chǎn)金額合計(jì)不低于【 】萬元人民幣煩請(qǐng)管理人填寫（經(jīng)基金托管人同意，基金管理人可根據(jù)募集情況調(diào)整基金初始資產(chǎn)金額下限,但不得低于500萬人民幣如需下調(diào)，請(qǐng)取得RM、AC等部門批準(zhǔn)。）；2、基金份額持有人的人數(shù)累計(jì)不得超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；3、本合同約定的其他成立條件。提請(qǐng)注意，如果是基金份額有分級(jí)安排，還可能需要將份額配比要求作為成立條件。本基金募集期結(jié)束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)指令基金份額登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會(huì)要求正式實(shí)施回訪確認(rèn)制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認(rèn)程序的投資者交付的除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金）由于當(dāng)前回訪確認(rèn)制度尚未正式實(shí)施，特增加本處條件。管理人和募集機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)正式要求前，也可自行提前遵照?qǐng)?zhí)行。如果提前遵照?qǐng)?zhí)行的，請(qǐng)刪除本處內(nèi)容。從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬電子或紙質(zhì)回單或到賬通知書，基金管理人應(yīng)在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當(dāng)日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要求的內(nèi)容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理人公章的“基金成立確認(rèn)函”，前述載明的基金成立日期為除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金到達(dá)托管賬戶之日，基金管理人應(yīng)同時(shí)通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜?；鹜泄苋嗽谑盏交鸪闪⒋_認(rèn)函并經(jīng)核對(duì)托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息的記載無誤后，開始履行托管職責(zé)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金成立后3個(gè)工作日內(nèi)將基金成立確認(rèn)函、基金外包服務(wù)協(xié)議等基金相關(guān)文件的原件、復(fù)印件寄送給基金托管人，若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準(zhǔn)。（三） 不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金成立條件的，本合同不生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（四） 基金的備案基金成立的，基金管理人在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹜瓿蓚浒府?dāng)日，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具備案證明。備案完成后，基金方可進(jìn)行投資運(yùn)作，基金管理人方可運(yùn)作托管賬戶內(nèi)的基金財(cái)產(chǎn)。若本基金無法通過基金業(yè)協(xié)會(huì)備案或在募集完畢后45個(gè)工作日內(nèi)仍未辦結(jié)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案手續(xù)，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金投資者和基金托管人，除非本合同各方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議延長備案期限，則本基金在確認(rèn)無法通過基金業(yè)協(xié)會(huì)備案之日或募集完畢后第45個(gè)工作日終止。基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為及本基金存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、外包服務(wù)費(fèi)等），并在基金募集完畢后50個(gè)工作日內(nèi)退還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一） 申購和贖回場所本基金的申購和贖回通過基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或者按照基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。（二） 申購和贖回的開放日和時(shí)間本基金自成立之日起【 】個(gè)自然日煩請(qǐng)管理人填寫內(nèi)為封閉期。除本合同另有約定之外，本基金在封閉期內(nèi)不接受基金投資者的申購、贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。封閉期結(jié)束后，【 】煩請(qǐng)管理人填寫開放日為開放日。如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則開放日為該日后的第一個(gè)工作日。在開放日內(nèi)，基金管理人受理基金份額的申購、贖回申請(qǐng)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外?；痖_放日(T日)前的第四個(gè)工作日（T-4日）至第一個(gè)工作日(T-1日)為預(yù)約申購日和預(yù)約贖回日，本基金接受基金投資者的申購預(yù)約和贖回預(yù)約。在開放日當(dāng)天，基金管理人將申購預(yù)約、贖回預(yù)約申請(qǐng)轉(zhuǎn)為申購、贖回申請(qǐng)?zhí)幚?。本基金不受理基金委托人在開放日以外的其他日期提交的贖回申請(qǐng)，強(qiáng)制平倉（如適用）造成的基金委托人資金撤回除外。 基金委托人在開放日辦理基金份額申購和贖回的具體時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。若出現(xiàn)證券交易所變更交易時(shí)間、或者發(fā)生影響本基金正常運(yùn)作的重大事項(xiàng)的，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)上述預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 基金管理人根據(jù)上述約定調(diào)整預(yù)約申購日、預(yù)約贖回日的，應(yīng)事先書面通知基金托管人，并應(yīng)至少提前三個(gè)工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知所有基金委托人，履行通知義務(wù)。（三） 申購和贖回的原則1、本基金申購和贖回采用未知價(jià)原則，即基金的申購和贖回價(jià)格以開放日相應(yīng)類別的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。3、基金份額的贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金委托人認(rèn)購、申購和紅利再投資的先后次序進(jìn)行順序贖回。4、當(dāng)日的申購、贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。（四） 申購和贖回的程序1、申購和贖回的申請(qǐng) 基金委托人辦理申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)提交本人或經(jīng)辦人的身份證明文件及基金銷售機(jī)構(gòu)要求的其他書面申請(qǐng)文件?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應(yīng)當(dāng)接受基金銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同，但基金委托人在提交申購申請(qǐng)時(shí)已持有本基金份額的除外。銷售機(jī)構(gòu)在遵守本合同規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則?；鹞腥嗽谔峤簧曩徤暾?qǐng)或申購預(yù)約申請(qǐng)時(shí)須按照基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，在提交贖回預(yù)約申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效而不予確認(rèn)。2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金銷售機(jī)構(gòu)受理申購和贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表基金銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購申請(qǐng)或贖回申請(qǐng)。申購申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)是否接受應(yīng)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在T+2日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。 基金管理人在開放日（T日）處理預(yù)約申購日和預(yù)約贖回日受理的申購預(yù)約和贖回預(yù)約申請(qǐng)。基金管理人將T日交易時(shí)間結(jié)束前收到申購申請(qǐng)和贖回申請(qǐng)，以及T-4日至T-1日收到的、應(yīng)于T日處理的申購預(yù)約申請(qǐng)和贖回預(yù)約申請(qǐng)作為當(dāng)日申請(qǐng)?zhí)幚?，在交易時(shí)間結(jié)束后收到的申請(qǐng)無效。申購申請(qǐng)采取“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請(qǐng)按“先進(jìn)先出”的方式處理，對(duì)超過本基金規(guī)定的基金委托人人數(shù)上限的申購申請(qǐng)不予確認(rèn)。基金管理人應(yīng)及時(shí)將確認(rèn)的申購、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)份額登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，由于基金管理人發(fā)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確所造成的任何損失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。3、申購款項(xiàng)的支付申購采用全額交款方式，基金投資者在提交申購預(yù)約申請(qǐng)時(shí)必須備足申購資金（含申購費(fèi)）。初次申購的基金投資者必須在T-1日交易時(shí)間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶，提請(qǐng)管理人和委托人關(guān)注該等打款時(shí)間。追加申購的基金投資者必須在T日交易時(shí)間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶；若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，或投資者在投資冷靜期內(nèi)要求解除合同，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將基金投資者已繳付的申購金額本金退回基金投資者指定的銀行結(jié)算賬戶?；鹜顿Y者將申購資金匯入募集賬戶時(shí)，需要備注：“申購+基金名稱”。（五） 申購和贖回的金額限制1、基金投資者在基金開放日首次申購基金份額的，凈申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費(fèi)），且該基金投資者應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于已持有基金份額的基金委托人，其申購基金份額的，每次申購的最低金額為10萬元人民幣。2、基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)，可以選擇全部或部分贖回基金；選擇部分贖回基金的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金委托人申請(qǐng)部分贖回基金將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的（按該贖回開放日的基金份額凈值*贖回后剩余基金份額計(jì)算），基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金委托人贖回的基金份額，直至該贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。若基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣），基金委托人贖回基金時(shí)必須選擇一次性全部贖回基金份額，基金委托人沒有一次性全部贖回其持有的基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金委托人所持基金份額做全部贖回處理。3、基金管理人為保護(hù)基金投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，可調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前，應(yīng)事先書面通知基金托管人，且基金管理人應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一告知基金委托人。4、符合私募辦法第十三條規(guī)定的合格投資者條件的基金委托人可不受本第（五）款所約定的申購、贖回金額的限制。（六） 申購、贖回的費(fèi)用本基金申購費(fèi)率為（ ），此處不填默認(rèn)為0；贖回費(fèi)率為（ ），此處不填默認(rèn)為0。煩請(qǐng)管理人補(bǔ)充。如按照持有基金份額期限收取費(fèi)用，則請(qǐng)以“日”（而非“月”）為計(jì)量單位。如果經(jīng)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理申購或贖回的，本基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機(jī)構(gòu)辦理申購或贖回的，本基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)可由基金代銷機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財(cái)產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的申購、贖回費(fèi)用并出具相關(guān)文件，委托基金代銷機(jī)構(gòu)辦理，如果代銷協(xié)議對(duì)基金投資者申購、贖回費(fèi)的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（七） 申購份額與贖回支付金額的計(jì)算方式1、基金申購份額的計(jì)算：申購費(fèi)=凈申購金額*申購費(fèi)率（如有）凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值申購份額與申購費(fèi)保留到小數(shù)點(diǎn)后2 位，小數(shù)點(diǎn)后第3 位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基