2011年6月份《證券基礎(chǔ)知識(shí)》總復(fù)習(xí)題庫

1 48 20112011 年年 6 6 月份月份 證券基礎(chǔ)知識(shí)證券基礎(chǔ)知識(shí) 總復(fù)習(xí)題總復(fù)習(xí)題 庫庫 第一章 第一章 一 單選一 單選 1 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 發(fā)行人以籌資為目的 按照一定的法律規(guī) 定 向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為 單項(xiàng)選擇題 第一章 4 1 A 一級(jí)市場(chǎng) 對(duì) 2 B 二級(jí)市場(chǎng) 錯(cuò) 3 C 二板市場(chǎng) 錯(cuò) 4 D 三板市場(chǎng) 錯(cuò) 2 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序 可以 分為 單項(xiàng)選擇題 第一章 4 1 A 發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng) 對(duì) 2 B 場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng) 錯(cuò) 3 C 主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) 錯(cuò) 4 D 二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng) 錯(cuò) 3 有價(jià)證券的分類 廣義的有價(jià)證券包括 貨幣證券和資 本證券 單項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 商品證券 對(duì) 2 B 憑證證券 錯(cuò) 3 C 權(quán)益證券 錯(cuò) 4 D 債務(wù)證券 錯(cuò) 4 有價(jià)證券的分類 商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于 單項(xiàng)選 擇題 第一章 2 1 A 貨幣證券 對(duì) 2 B 權(quán)益證券 錯(cuò) 3 C 資本證券 錯(cuò) 4 D 憑證證券 錯(cuò) 5 有價(jià)證券的分類 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類 有價(jià)證券 可分為 單項(xiàng)選擇題 第一章 3 1 A 政府證券 金融證券 公司證券 錯(cuò) 2 B 上市證券 非上市證券 錯(cuò) 3 C 公募證券和私募證券 錯(cuò) 4 D 股票 債券和其他證券 對(duì) 6 有價(jià)證券的分類 證券按照它的 可分為股票 債券和 其他證券三大類 單項(xiàng)選擇題 第一 章 3 1 A 募集方式 錯(cuò) 2 B 收益是否固定 錯(cuò) 3 C 所代表的權(quán)利性質(zhì)分類 對(duì) 4 D 發(fā)行主體 錯(cuò) 7 有價(jià)證券的分類 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行 審查條件相對(duì) 較松 不采用公示制度的證券是 單項(xiàng)選擇題 第一章 3 1 A 國(guó)際證券 錯(cuò) 2 B 特 定證券 錯(cuò) 3 C 私募證券 對(duì) 4 D 固 定收益證券 錯(cuò) 8 美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng) 濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后 各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成 的共識(shí)主要體現(xiàn)在 單項(xiàng)選擇題 第一章 27 1 A 金融分業(yè)經(jīng)營(yíng) 錯(cuò) 2 B 限制高管年薪 錯(cuò) 3 C 對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定 對(duì) 4 D 限制金融創(chuàng)新 錯(cuò) 9 中央銀行參與證券投的目的主要是為了 影響貨幣供應(yīng)量 進(jìn)行 單項(xiàng)選擇題 第一章 8 1 A 獲取盈利 錯(cuò) 2 B 投融資 錯(cuò) 3 C 宏觀調(diào)控 對(duì) 4 D 套期保值 錯(cuò) 10 證券市場(chǎng)是指 1 A 證券投資者博弈的場(chǎng)所 錯(cuò) 2 B 證券發(fā)行與交易的市場(chǎng) 對(duì) 3 C 證券交易市場(chǎng) 錯(cuò) 4 D 證券發(fā)行市場(chǎng) 錯(cuò) 11 北平證券交易所作為中國(guó)人自主創(chuàng)辦 的第一家證券交易所 創(chuàng)辦于 年 第一章 28 1 A 1914 錯(cuò) 2 B 1872 錯(cuò) 3 C 1918 對(duì) 4 D 1920 錯(cuò) 12 憑證式國(guó)債屬于 第一章 2 1 A 上市證券 錯(cuò) 2 B 公司證券 錯(cuò) 3 C 非上市證券 對(duì) 4 D 公募證券 錯(cuò) 25 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾 我國(guó)加入 WTO 后 3 年內(nèi) 允許外國(guó)證券公司設(shè)立合 營(yíng)公司 外資比例不超過 單項(xiàng)選 擇題 第一章 38 1 A 50 錯(cuò) 2 B 25 錯(cuò) 3 C 33 對(duì) 4 D 66 錯(cuò) 26 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 世界上第一個(gè)股票交易所是 單項(xiàng) 選擇題 第一章 19 1 A 紐約證券交易所 錯(cuò) 2 B 阿姆斯特丹證券交易所 對(duì) 3 C 倫敦證券交易所 錯(cuò) 4 D 美國(guó)證券交易所 錯(cuò) 27 政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 單項(xiàng)選擇題 第六章 263 266 1 A 利率風(fēng)險(xiǎn) 對(duì) 2 B 信用風(fēng)險(xiǎn) 錯(cuò) 3 C 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 錯(cuò) 4 D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 錯(cuò) 33 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 美國(guó)工業(yè)革命后證券市場(chǎng)上取代政府債券 主導(dǎo)地位的是 單項(xiàng)選擇題 第 一章 19 1 A 商業(yè)票據(jù) 錯(cuò) 2 B 公司債券 錯(cuò) 3 C 金融債券 錯(cuò) 4 D 公司股票 對(duì) 34 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 美國(guó)最早的證券交易所是 單項(xiàng)選 擇題 第一章 19 1 A 紐約證券交易所 錯(cuò) 2 B 芝加哥證券交易所 錯(cuò) 3 C 費(fèi)城證券交易所 對(duì) 4 D 波士頓證券交易所 錯(cuò) 36 債券收益 屬于分期付息債券的是 單項(xiàng)選 擇題 第三章 82 83 頁 1 A 一次還本付息債券 錯(cuò) 2 B 附息債券 對(duì) 3 C 貼現(xiàn)債券 錯(cuò) 4 D 零息債券 錯(cuò) 53 證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 通過證券發(fā)行來籌集資金屬于 單項(xiàng)選擇題 1 A 直接融資 對(duì) 2 B 間接融資 錯(cuò) 3 C 一級(jí)融資 錯(cuò) 4 D 二級(jí)融資 錯(cuò) 56 證券交易所的定義與特征 功能 證券交易所具有監(jiān)督職能 它屬于 單項(xiàng)選擇題 第一章 16 1 B 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 錯(cuò) 2 C 政府監(jiān)管部門 錯(cuò) 3 D 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 4 A 自律性組織 對(duì) 57 證券交易所的定義與特征 功能 第 六章 212 證券交易所采用的交易方式為 單項(xiàng)選擇題 1 A 做市商制 錯(cuò) 2 B 自助方式 錯(cuò) 3 C 代理制 錯(cuò) 4 D 經(jīng)紀(jì)制 對(duì) 79 證券和有價(jià)證券的定義 第一章 2 狹義的有價(jià)證券是指 單項(xiàng)選擇題 1 A 商品證券 錯(cuò) 2 B 資本證券 對(duì) 3 C 貨幣證券 錯(cuò) 4 D 憑證證券 錯(cuò) 80 證券和有價(jià)證券的定義 證券是指各類記載并代表 的法律憑證 的統(tǒng)稱 單項(xiàng)選擇題 第一章 1 1 A 一定責(zé)任 錯(cuò) 2 B 一定權(quán)利 對(duì) 3 C 一定義務(wù) 錯(cuò) 4 D 一定收益 錯(cuò) 82 證券和有價(jià)證券的定義 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的 單項(xiàng)選擇題 第一章 1 1 A 書面憑證 錯(cuò) 2 B 法律憑證 對(duì) 3 C 貨幣憑證 錯(cuò) 4 D 商品憑證 錯(cuò) 83 證券和有價(jià) 證券的定義 第一章 1 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額 證明持有人 有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買 賣的所有權(quán)或 單項(xiàng)選擇題 1 A 使用權(quán)憑證 錯(cuò) 2 B 收益權(quán)憑證 錯(cuò) 3 C 債權(quán)憑證 對(duì) 4 D 資本憑證 錯(cuò) 84 證券和有價(jià)證券的定義 有價(jià)證券是 的一種形式 單項(xiàng)選擇 題 第一章 1 1 D 債務(wù)資本 錯(cuò) 2 A 商品證券 錯(cuò) 3 B 權(quán)益資本 錯(cuò) 4 C 虛擬資本 對(duì) 85 證券和有價(jià)證券的定義 有價(jià)證券本身 單項(xiàng)選擇題 第 一章 1 1 A 沒有價(jià)值 但有交易價(jià)格 對(duì) 2 B 有價(jià)值 而且有價(jià)格 錯(cuò) 3 C 沒有價(jià)值 也沒有價(jià)格 錯(cuò) 4 D 有價(jià)值 但沒有價(jià)格 錯(cuò) 86 有價(jià)證券的分類 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活 動(dòng)而產(chǎn)生的證券是 單項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 貨幣證券 錯(cuò) 2 B 資本證券 對(duì) 3 C 商品證券 錯(cuò) 4 D 憑證證券 錯(cuò) 87 有價(jià)證券的分類 有價(jià)證券按發(fā)行主體不同 可以分為 政府機(jī)構(gòu)證券和政府證券 單項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 股票證券 錯(cuò) 2 B 憑證證券 錯(cuò) 3 C 商業(yè)證券 錯(cuò) 4 D 公司證券 對(duì) 88 有價(jià)證券的分類 按證券的募集方式分類 有價(jià)證券可分為 單項(xiàng)選擇題 第一章 3 1 A 上市證券與非上市證券 錯(cuò) 2 B 國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券 錯(cuò) 3 C 公募證券和私募證券 對(duì) 4 D 固定收益證券和變動(dòng)收益證券 錯(cuò) 89 有價(jià)證券的分類 第一章 2 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所 標(biāo)明物品的權(quán)利 說明提貨單是一種 單項(xiàng)選擇題 2 48 1 A 有價(jià)證券 錯(cuò) 2 B 商品證券 對(duì) 3 C 貨幣證券 錯(cuò) 4 D 資本證券 錯(cuò) 90 有價(jià)證券的特征 下列證券中 那種證券是沒有期限的 單項(xiàng)選擇題 第一章 3 1 A 股票 對(duì) 2 B 債券 錯(cuò) 3 C 基金證券 錯(cuò) 4 D 可轉(zhuǎn)換債券 錯(cuò) 91 有價(jià)證券的特征 正常情況下預(yù)期收益越高的證券 單項(xiàng)選擇題 第一章 3 1 A 風(fēng)險(xiǎn)越小 錯(cuò) 2 B 風(fēng)險(xiǎn)越大 對(duì) 3 C 流動(dòng)性越高 錯(cuò) 4 D 無規(guī)律 錯(cuò) 92 有價(jià)證券的特征 證券的流通是通過承兌 貼現(xiàn) 實(shí)現(xiàn) 的 單項(xiàng)選擇題 第一章 3 1 A 發(fā)行 錯(cuò) 2 B 交易 對(duì) 3 C 使用 錯(cuò) 4 D 登記 錯(cuò) 107 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 改革開放后 我國(guó)從 1981 年起開始發(fā)行 單項(xiàng)選擇題 第三章 89 1 A 定向募集的公司股票 錯(cuò) 2 B 公司債券 錯(cuò) 3 C 國(guó)庫券 對(duì) 4 D 國(guó)家建設(shè)公債 錯(cuò) 109 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 中國(guó)歷史上 第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的 證券交易所是 單項(xiàng)選擇題 第 一章 28 1 A 北平證券交易所 對(duì) 2 B 上海華商證券交易所 錯(cuò) 3 C 青島物品證券交易所 錯(cuò) 4 D 天津市企業(yè)交易所 錯(cuò) 111 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 上海證券交易和深圳證券交易所先后于 正式運(yùn)營(yíng) 單項(xiàng)選擇題 第一章 29 1 A 1991 年 7 月和 1992 年 10 月 錯(cuò) 2 B 1990 年 12 月和 1991 年 7 月 對(duì) 3 C 1991 年 7 月和 1990 年 12 月 錯(cuò) 4 D 1992 年 10 月和 1991 年 7 月 錯(cuò) 112 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 第三章 89 我國(guó)在建國(guó)初期的證券市場(chǎng) 曾發(fā)行過的 證券品種是 單項(xiàng)選擇題 1 A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 對(duì) 2 B 公司債 錯(cuò) 3 C 國(guó)際債券 錯(cuò) 4 D 公司股票 錯(cuò) 113 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 年以后 我國(guó)股票市場(chǎng)試點(diǎn)由點(diǎn)及面 擴(kuò)大到全國(guó) 單項(xiàng)選擇題 第一章 30 1 A 1991 錯(cuò) 2 B 1992 錯(cuò) 3 C 1993 對(duì) 4 D 1994 錯(cuò) 228 我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是 單項(xiàng)選擇題 第一章 11 1 A QDII 錯(cuò) 2 B QFII 錯(cuò) 3 C 中國(guó)投資有限公司 對(duì) 4 D 中 國(guó)國(guó)際金融公司 錯(cuò) 229 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 1929 1933 年 資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重 的經(jīng)濟(jì)危機(jī) 導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走 向 單項(xiàng)選擇題 第一章 23 1 A 混業(yè)經(jīng)營(yíng) 錯(cuò) 2 B 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 對(duì) 3 C 同業(yè)經(jīng)營(yíng) 錯(cuò) 4 D 交叉經(jīng)營(yíng) 錯(cuò) 230 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 年 資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì) 危機(jī) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的數(shù)量和業(yè)務(wù)銳減 單項(xiàng)選擇題 第一章 20 1 A 1886 1902 年 錯(cuò) 2 B 1929 1933 年 對(duì) 3 C 1955 1965 年 錯(cuò) 4 D 1972 1975 年 錯(cuò) 231 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 早期證券市場(chǎng)的形成與 無關(guān) 單項(xiàng) 選擇題 第一章 18 1 A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 錯(cuò) 2 B 股份制新發(fā)展 錯(cuò) 3 C 信用制度的發(fā)展 錯(cuò) 4 D 政 府干預(yù) 對(duì) 232 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 世界上第一個(gè)股票交易所 應(yīng)該是 單項(xiàng)選擇題 第一章 19 1 A 16 世紀(jì)的里昂 安特衛(wèi)普已有得證 券交易所 錯(cuò) 2 B 1602 年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交 易所 對(duì) 3 C 英國(guó)倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館 基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所 錯(cuò) 4 D 美國(guó)的費(fèi)城交易所 錯(cuò) 233 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣 開始的 單 項(xiàng)選擇題 第一章 19 1 A 運(yùn)輸公司股票 錯(cuò) 2 B 鐵路 股票 錯(cuò) 3 C 政府債券 對(duì) 4 D 金融 債券 錯(cuò) 235 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 第一章 23 1929 1933 年金融大危機(jī)后 美國(guó)國(guó)會(huì)通 過了 是銀行業(yè)與證券業(yè)開始進(jìn)入了分 業(yè)經(jīng)營(yíng)的格局 單項(xiàng)選擇題 1 A 金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 錯(cuò) 2 B 格拉斯 斯蒂格爾法案 對(duì) 3 C 1933 年證券法 錯(cuò) 4 D 1934 年證券交易法 錯(cuò) 236 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 交易所公司化最引人注目的是 單 項(xiàng)選擇題 第一章 24 1 A 紐約交易所的公司化 錯(cuò) 2 B 倫敦證券交易所與法蘭克福證券交 易所的合并 錯(cuò) 3 C 歐洲證券交易所的重組 對(duì) 4 D 納斯達(dá)克證券市場(chǎng)的公司化 錯(cuò) 237 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 1999 年 11 月 4 日 美國(guó)國(guó)會(huì)通過 標(biāo) 志著金融業(yè)分業(yè)管理制度的終結(jié) 單項(xiàng) 選擇題 第一章 23 1 A 商業(yè)銀行法 錯(cuò) 2 B 格拉斯 斯蒂格爾法案 錯(cuò) 3 C 金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 對(duì) 4 D 金融服務(wù)法案 錯(cuò) 239 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 第一章 37 根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾 在 5 年過度 期間 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過中方中介 直接從事 單項(xiàng)選擇題 1 A A 股交易 錯(cuò) 2 B B 股交易 對(duì) 3 C 債券交易 錯(cuò) 4 D 基金交易 錯(cuò) 240 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 加入 WTO 后 我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立 合營(yíng)公司 從事證券投資基金管理業(yè)務(wù) 外資比例不許超過 加入 3 年不許超 過 單項(xiàng)選擇題 第一章 38 1 A 30 50 錯(cuò) 2 B 33 50 錯(cuò) 3 C 35 49 錯(cuò) 4 D 33 49 對(duì) 261 證券市場(chǎng)參與者 我國(guó)規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為 單選 第八章 370 1 股東大會(huì) 錯(cuò) 2 會(huì)員大會(huì) 對(duì) 3 董事會(huì) 錯(cuò) 4 理事會(huì) 錯(cuò) 262 證券市場(chǎng)參與者 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于 單 選 第一章 16 1 政府組織 錯(cuò) 2 政府在證券業(yè)的 分支機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 3 自律性組織 對(duì) 4 證券業(yè)最高監(jiān) 管機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 263 證券市場(chǎng)參與者 下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有 單選 第一章 15 1 證券業(yè)協(xié)會(huì) 對(duì) 2 會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 3 律師事務(wù)所 錯(cuò) 4 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 264 從證券發(fā)行人層面看 證券市場(chǎng)一體 化表現(xiàn)為 等 第一章 21 1 A 個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí) 現(xiàn)跨境投資 錯(cuò) 2 B 多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā) 行規(guī)模日益擴(kuò)大 對(duì) 3 C 國(guó)際資金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量 投資境外證券 錯(cuò) 4 D 主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要 也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求 錯(cuò) 299 證券投資人 保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮 單選 第一章 1 本金安全和收益率 對(duì) 2 提高流 動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) 錯(cuò) 3 調(diào)劑資金余缺 錯(cuò) 4 籌集資 金 錯(cuò) 300 證券投資人 中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在 開展它的 業(yè)務(wù) 單選 第一章 9 1 政策性 錯(cuò) 2 公開市場(chǎng)操作 對(duì) 3 投融資 錯(cuò) 4 保值 錯(cuò) 444 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 證券按進(jìn)入市場(chǎng)順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 可以分為 單項(xiàng)選擇題 第一章 4 1 A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) 錯(cuò) 2 B 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) 對(duì) 3 C 集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) 錯(cuò) 4 D 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) 錯(cuò) 445 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 證券市場(chǎng)按證券品種關(guān)系 可以分為 單項(xiàng)選擇題 第一章 5 1 A 股票市場(chǎng) 債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) 對(duì) 2 B 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) 錯(cuò) 3 C 集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) 錯(cuò) 4 D 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) 錯(cuò) 453 證券市場(chǎng)的基本功能 證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過 引導(dǎo)資本流動(dòng)來進(jìn)行 單項(xiàng)選擇題 第一章 7 1 A 證券發(fā)行數(shù)量 錯(cuò) 2 B 證券 發(fā)行結(jié)構(gòu) 錯(cuò) 3 C 證券價(jià)格 對(duì) 4 D 中介 機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 454 證券市場(chǎng)的基本功能 證券的價(jià)格是由證券市場(chǎng)上 發(fā)揮作用 的結(jié)果 單項(xiàng)選擇題 第一章 7 1 A 證券發(fā)行者 錯(cuò) 2 B 證券購買者 錯(cuò) 3 C 證券供求雙方共同 對(duì) 4 D 證券市場(chǎng)管理者 錯(cuò) 二 多選二 多選 644 有價(jià)證券的分類 3 48 按證券發(fā)行主體分類 證券可分為 多項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 公司證券 對(duì) 2 B 政府機(jī)構(gòu) 證券 對(duì) 3 C 政府證券 對(duì) 4 D 商業(yè)證券 錯(cuò) 645 有價(jià)證券的分類 下列屬于商品證券的有 多項(xiàng)選擇 題 第一章 2 1 A 提貨單 對(duì) 2 B 匯票 錯(cuò) 3 C 運(yùn)貨單 對(duì) 4 D 倉庫棧單 對(duì) 646 有價(jià)證券的分類 等證券屬于變動(dòng)收益證券 多項(xiàng)選 擇題 第一章 1 A 優(yōu)先股股票 錯(cuò) 2 B 固定 利率債券 錯(cuò) 3 C 浮動(dòng)利率債券 對(duì) 4 D 普通 股股票 對(duì) 647 有價(jià)證券的定義 屬于貨幣證券的有 多項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 商業(yè)匯票 對(duì) 2 B 商業(yè)本票 對(duì) 3 C 銀行匯票 對(duì) 4 D 金融債券 錯(cuò) 648 有價(jià)證券的分類 未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交 易條件的證券稱為 多項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 非掛牌證券 對(duì) 2 B 非上市 證券 對(duì) 3 C 掛牌證券 錯(cuò) 4 D 停牌證 券 錯(cuò) 649 有價(jià)證券的分類 廣義的有價(jià)證券包括很多種 其中有 多項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 商品證券 對(duì) 2 B 憑證證券 錯(cuò) 3 C 貨幣證券 對(duì) 4 D 資本證券 對(duì) 650 有價(jià)證券的分類 以下屬于固定收益證券的有 多項(xiàng) 選擇題 第一章 1 A 優(yōu)先股票 對(duì) 2 B 普通股票 錯(cuò) 3 C 認(rèn)股權(quán)證 錯(cuò) 4 D 債券 對(duì) 651 除一 二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外 證券市 場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為 第一章 5 1 A 區(qū)域分布 對(duì) 2 B 覆蓋公司 類型 對(duì) 3 C 上市交易制度 對(duì) 4 D 證券發(fā)行 時(shí)間的長(zhǎng)段 錯(cuò) 652 我國(guó)社會(huì)保障基金的投資范圍包括 第一章 12 1 A 銀行存款和國(guó)債 對(duì) 2 B 企業(yè) 債券和金融債券 對(duì) 3 C 證券投資基金和股票 對(duì) 4 D 金融 期貨和期權(quán) 錯(cuò) 653 下列敘述正確的是 第一章 1 A 只有股份有限公司才能發(fā)行股票 對(duì) 2 B 機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投 資者 錯(cuò) 3 C 2000 年我國(guó)首次明確機(jī)構(gòu)投資者可 以從事的資本項(xiàng)目交易 錯(cuò) 4 D 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī) 企業(yè)年金可由 年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu) 進(jìn)行證券投資 對(duì) 654 保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定 的可用于投資的資金投資于 第一章 10 1 A 國(guó)債 對(duì) 2 B 證券衍生產(chǎn) 品 錯(cuò) 3 C 證券投資基金 對(duì) 4 D 股權(quán)行證券 對(duì) 655 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過 引導(dǎo)資本流動(dòng)來實(shí)現(xiàn) 第一章 7 1 A 證券發(fā)行量 錯(cuò) 2 B 證券發(fā)行結(jié)構(gòu) 錯(cuò) 3 C 證券價(jià)格 對(duì) 4 D 中介機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 656 證券市場(chǎng)一體化表現(xiàn)為 等 第 一章 21 1 A 個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí) 現(xiàn)跨境投資 對(duì) 2 B 多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā) 行規(guī)模日益擴(kuò)大 對(duì) 3 C 國(guó)際資金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量 投資境外證券 對(duì) 4 D 主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要 也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求 對(duì) 657 證券市場(chǎng)包括 第一章 4 1 A 股票市場(chǎng) 對(duì) 2 B 債券市場(chǎng) 對(duì) 3 C 基金市場(chǎng) 對(duì) 4 D 同業(yè)拆借市場(chǎng) 錯(cuò) 658 下列機(jī)構(gòu)中屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有 第一章 16 1 A 投資咨詢機(jī)構(gòu) 對(duì) 2 B 財(cái)務(wù)顧問機(jī) 構(gòu) 對(duì) 3 C 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 對(duì) 4 D 會(huì)計(jì)師事務(wù) 所 對(duì) 659 以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的 有 第一章 17 18 1 A 相對(duì)商品經(jīng)濟(jì)而言 證券市場(chǎng)的歷 史要短暫的多 對(duì) 2 B 股份公司的建立 為證券市場(chǎng)的產(chǎn) 生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) 對(duì) 3 C 社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資金的巨額需求促 進(jìn)了證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 對(duì) 4 D 在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中 不可 能存在證券市場(chǎng) 對(duì) 660 美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和 經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓人們對(duì) 有了更為深刻的 認(rèn)識(shí) 第一章 27 1 A 金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)性 對(duì) 2 B 金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性 對(duì) 3 C 金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性 對(duì) 4 D 金融衍生工具的高回報(bào) 錯(cuò) 670 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 中國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的具體形式有 多項(xiàng)選擇題 第一章 37 1 A B 股融資 對(duì) 2 B H 股融資 對(duì) 3 C N 股融資 對(duì) 4 D A 股融資 錯(cuò) 701 證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是 多項(xiàng)選擇題 第一章 5 1 A 發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ) 對(duì) 2 B 流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的保證 對(duì) 3 C 流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ) 錯(cuò) 4 D 發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的保證 錯(cuò) 720 證券市場(chǎng)的特征 從本質(zhì)而言證券市場(chǎng)是 直接交換的場(chǎng) 所 多項(xiàng)選擇題 第一章 4 1 A 現(xiàn)金 錯(cuò) 2 B 價(jià)值 對(duì) 3 C 財(cái)產(chǎn)權(quán)利 對(duì) 4 D 風(fēng)險(xiǎn) 對(duì) 721 證券市場(chǎng)的基本功能 證券市場(chǎng)的基本功能包括 多項(xiàng)選 擇題 第一章 6 1 A 融資功能 對(duì) 2 B 資本定價(jià) 對(duì) 3 C 資本配置 對(duì) 4 D 投資功能 對(duì) 722 有價(jià)證券的分類 貨幣證券主要包括 多項(xiàng)選擇題 第一章 2 頁 1 A 商業(yè)證券 對(duì) 2 B 銀行證券 對(duì) 3 C 基金證券 錯(cuò) 4 D 可轉(zhuǎn)換債 券 錯(cuò) 723 有價(jià)證券的分類 以下屬于貨幣證券的是 多項(xiàng)選擇 題 第一章 2 1 A 商業(yè)匯票 對(duì) 2 B 銀行本票 對(duì) 3 C 支票 對(duì) 4 D 銀行匯票 對(duì) 724 有價(jià)證券的分類 資本證券是指由金融投資或與金融投資有 直接關(guān)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券 這類證券 有 多項(xiàng)選擇題 第一章 2 1 A 銀行票據(jù) 錯(cuò) 2 B 股票 對(duì) 3 C 債券 對(duì) 4 D 基金證券 對(duì) 725 證券和有價(jià)證券的定義 由于證券代表一定數(shù)量的財(cái)產(chǎn)權(quán)力 持有 人可憑該證券直接取得一定量的 多項(xiàng)選擇題 第一章 1 頁 1 A 商品 對(duì) 2 B 貨幣 對(duì) 3 C 利息 對(duì) 4 D 股息 對(duì) 726 證券和有價(jià)證券的定義 證券是指 多項(xiàng)選擇題 第一章 1 1 A 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑 證 對(duì) 2 B 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 錯(cuò) 3 C 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面 憑證 對(duì) 4 D 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得 該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 對(duì) 728 有價(jià)證券的特征 有價(jià)證券的特征包括 等方面 多項(xiàng) 選擇題 第一章 3 1 A 期限性 對(duì) 2 B 風(fēng)險(xiǎn)性 對(duì) 3 C 收益性 對(duì) 4 D 流通性 對(duì) 729 有價(jià)證券的特征 有價(jià)證券所具有的特征是 多項(xiàng)選 擇題 第一章 3 1 A 安全性 錯(cuò) 2 B 收益性 對(duì) 3 B 流動(dòng)性 對(duì) 4 D 風(fēng)險(xiǎn)性 對(duì) 730 有價(jià)證券的特征 證券的流通是通過 實(shí)現(xiàn)的 多項(xiàng)選 擇題 第一章 3 1 C 交易 對(duì) 2 D 轉(zhuǎn)讓 對(duì) 3 A 承兌 對(duì) 4 B 貼現(xiàn) 對(duì) 749 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于 的發(fā)展 多 項(xiàng)選擇題 第一章 18 1 A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì) 對(duì) 2 B 國(guó)家干預(yù) 錯(cuò) 3 C 股份制 對(duì) 4 D 信用制度 對(duì) 750 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 與證券市場(chǎng)的形成有密切關(guān)系的是 多項(xiàng)選擇題 第一章 18 1 A 社會(huì)化大生產(chǎn) 對(duì) 2 B 自給 自足的小生產(chǎn)方式 錯(cuò) 3 C 股份制發(fā)展 對(duì) 4 D 信用 制度 對(duì) 752 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 1920 年后 中國(guó)各地相繼出現(xiàn)的證券交易 所有 多項(xiàng)選擇題 第一章 28 1 A 北平證券交易所 錯(cuò) 2 B 上海華商證券交易所 對(duì) 3 C 青島市物品證券交易所 對(duì) 4 D 上海股份公所 錯(cuò) 869 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 20 世紀(jì) 90 年代以來 證券市場(chǎng)的新特征 中包括 多項(xiàng)選擇題 第一章 21 4 48 26 1 A 證券投資者法人化 對(duì) 2 B 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 對(duì) 3 C 證券市場(chǎng)一體化 對(duì) 4 D 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 對(duì) 871 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 20 世紀(jì) 90 年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生 的時(shí)期 主要包括 多項(xiàng)選擇題 第一章 25 1 A 巴林銀行事件 對(duì) 2 B 東南 亞金融危機(jī) 對(duì) 3 C 英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯 率機(jī)制 對(duì) 4 D 美國(guó)安然公司造假事件 錯(cuò) 872 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 20 世紀(jì) 90 年代以來 證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn) 以下趨勢(shì) 多項(xiàng)選擇題 第一章 21 26 1 A 金融創(chuàng)新深化 對(duì) 2 B 投 資者法人化 對(duì) 3 C 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 對(duì) 4 D 證 券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 對(duì) 873 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 泛歐交易所是由 幾家交易所合并而成 的 多項(xiàng)選擇題 第一章 24 1 A 阿姆斯特丹交易所 對(duì) 2 B 倫敦證券交易所 錯(cuò) 3 C 布魯塞爾交易所 對(duì) 4 D 巴黎交易所 對(duì) 874 證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀 都可能直接引發(fā)一國(guó) 或地區(qū) 甚至 多國(guó) 或地區(qū) 發(fā)生金融危機(jī) 多項(xiàng)選 擇題 第一章 25 1 A 金融相關(guān)度進(jìn)一步提高 對(duì) 2 B 匯率波動(dòng) 對(duì) 3 C 國(guó)際短期資本流動(dòng) 對(duì) 4 D 經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略失誤 對(duì) 876 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 第一章 37 38 2001 年 12 月 11 日我國(guó)正式加入 WTO 我 國(guó)政府承諾證券業(yè) 5 年過渡期間對(duì)外開放 的內(nèi)容有 多項(xiàng)選擇題 1 A 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交 易 對(duì) 2 B 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證 券交易所的正式會(huì)員 錯(cuò) 3 C 加入后 3 年內(nèi) 允許外國(guó)證券公司 設(shè)立合營(yíng)公司 外資比例不超過 1 3 對(duì) 4 D 允許合資券商開展咨詢服務(wù) 參與 收購以及公司重組 對(duì) 897 證券市場(chǎng)其它參與者 證券中介機(jī)構(gòu)包括 多選 第 一 章 15 1 A 證券投資咨詢公司 2 B 證券 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 3 C 證券交易所 4 D 證券 公司 898 證券市場(chǎng)其它參與者 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括 多選 第 一章 16 1 A 證券登記結(jié)算公司 2 B 證券投資咨詢公司 3 C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 4 D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 899 證券市場(chǎng)其它參與者 證券市場(chǎng)的自律性組織包括 多選 第 一章 16 1 A 證券交易所 2 B 證券業(yè)協(xié)會(huì) 3 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 4 D 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 900 證券市場(chǎng)其它參與者 證券交易所的職能主要體現(xiàn)為 多 選 第 八章 366 1 A 提供交易場(chǎng)所和設(shè)施 2 B 制 定交易規(guī)則 3 C 制定交易價(jià)格 4 D 公 布行情 926 證券發(fā)行人 可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括 多選 第一章 7 8 1 A 政府和政府機(jī)構(gòu) 2 B 公司 企業(yè) 3 C 金融機(jī)構(gòu) 4 D 慈善機(jī) 構(gòu) 927 證券發(fā)行人 第一章 7 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人 也可以 是證券投資者的有 多選 1 A 工商企業(yè) 2 B 金融機(jī)構(gòu) 3 C 個(gè)人 4 D 政府 928 證券發(fā)行人 第一章 7 8 即可以發(fā)行股票 又可以發(fā)行債券的機(jī)構(gòu) 是 多選 1 A 政府和政府機(jī)構(gòu) 2 B 股份公 司 3 C 金融機(jī)構(gòu) 4 D 慈善機(jī) 構(gòu) 929 證券投資人 參與證券市場(chǎng)投資的各類基金是 多選 第一章 11 12 1 A 證券投資基金 2 B 社保基金 3 C 社會(huì)公益基金 4 D 貨幣市場(chǎng)基 金 932 證券投資人 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 多選 1 A 金融租賃公司 錯(cuò) 2 B 保 險(xiǎn)公司 對(duì)對(duì) 3 C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 對(duì)對(duì) 4 D 基金 公司 對(duì)對(duì) 933 證券投資人 證券投資人主要由 構(gòu)成 多選 第一章 9 1 A 政府機(jī)構(gòu) 2 B 個(gè)人 3 C 企業(yè) 4 D 金融機(jī)構(gòu) 934 證券投資人 機(jī)構(gòu)投資者包括 多選 第一章 9 11 1 A 政府機(jī)構(gòu) 2 B 企業(yè)和事業(yè)法 人 3 C 金融機(jī)構(gòu) 4 D 各類基金 1223 證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成 我國(guó)現(xiàn)行證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有 多項(xiàng)選擇題 第一章 9 11 1 A 證券公司 對(duì) 2 B 政策性銀 行 對(duì) 9 3 C 企業(yè) 對(duì) 4 D 證券投資 基金 對(duì) 1227 證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成 證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者由 構(gòu)成 多項(xiàng)選擇題 第一章 7 17 1 A 證券發(fā)行人 對(duì) 2 B 商業(yè)銀 行 錯(cuò) 3 C 證券投資者 對(duì) 4 D 證券中 介機(jī)構(gòu) 對(duì) 1229 證券發(fā)行制度和發(fā)行方式 證券市場(chǎng)上發(fā)行證券的主要是 多項(xiàng)選擇題 第一章 1 A 政府 對(duì) 2 B 企業(yè) 對(duì) 3 C 個(gè)人 錯(cuò) 4 D 金融機(jī)構(gòu) 對(duì) 1302 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企 業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要 求 第一章 36 對(duì) 1303 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾 加入后 3 年 內(nèi)允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司 外資 比例不超過 1 3 第一章 38 對(duì) 1304 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放 截止 2010 年 3 月 我國(guó)已相繼與 42 個(gè)國(guó) 家 或地區(qū) 的證券 期貨 監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽 署合作監(jiān)管備忘錄 目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在 爭(zhēng)取早日加入證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織 第一章 38 錯(cuò) 1305 主要以國(guó)家機(jī)構(gòu) 國(guó)有企業(yè)和國(guó)有 控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的 證券稱為公募證券 第一章 3 錯(cuò) 1306 資本證券是指本身能是持有人或第 三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券 第 一章 2 錯(cuò) 1307 上市證券又稱掛牌證券 是指經(jīng)證 券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn) 在證券交易所注冊(cè)登記 獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券 第 一章 2 對(duì) 1308 我國(guó)現(xiàn)在的政策規(guī)定 事業(yè)法人可 用自有資金 閑置資金和有權(quán)自行支配的 預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資 第一章 11 錯(cuò) 1309 我國(guó)社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行 存款 國(guó)債 證券投資基金 股票 信用 等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債 金融債等有 價(jià)證券 第一章 12 對(duì) 1355 中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 第八章 348 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位 是 全國(guó)證券 期貨市場(chǎng)的主管部門 對(duì) 1356 證券和有價(jià)證券的定義 證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證 券記載的內(nèi)容承擔(dān)應(yīng)有的債務(wù) 第一章 1 錯(cuò) 1357 證券市場(chǎng)的定義 第一章 4 證券市場(chǎng)是股票 債券 投資基金券等有 價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 對(duì) 1358 證券市場(chǎng)的定義 第一章 4 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 對(duì) 1359 有價(jià)證券的分類 非上市證券種類比上市證券的種類要多 對(duì) 1360 有價(jià)證券的分類 按證券發(fā)行主體的不同 有價(jià)證券可分為 股票 債券和其他證券三大類 第一章 2 錯(cuò) 1361 有價(jià)證券的分類 第一章 3 私募證券一般不采取公示制度 對(duì) 1362 有價(jià)證券的分類 第一章 3 私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特 定關(guān)系的個(gè)人投資者 錯(cuò) 1363 有價(jià)證券的分類 第一章 2 廣義的有價(jià)證券包括商品證券 貨幣證券 和資產(chǎn)證券 錯(cuò) 1364 有價(jià)證券的分類 第一章 2 認(rèn)購非上市證券 意味著在該證券到期前 投資者沒有可能使它合法轉(zhuǎn)讓 錯(cuò) 1365 證券和有價(jià)證券的定義 第一章 1 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值 但有交易價(jià)格 對(duì) 1366 證券和有價(jià)證券的定義 第一章 1 有價(jià)證券又稱憑證證券 證明持券人有權(quán) 合法擁有某種權(quán)利 錯(cuò) 1367 證券和有價(jià)證券的定義 第一章 1 有價(jià)證券本身是有價(jià)值的 錯(cuò) 1368 證券和有價(jià)證券的定義 第一章 1 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書 面憑證 對(duì) 1396 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 第一章 18 證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展 對(duì) 1397 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 16 世紀(jì)安特衛(wèi)普的證券交易所就進(jìn)行了股 票交易 第一章 19 錯(cuò) 1398 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生 20 世紀(jì)初西方證券市場(chǎng)上占主要地位的有 價(jià)證券是企業(yè)債券和公司股票 第一章 5 48 20 對(duì) 1399 證券投資咨詢公司 第七章 315 證券投資咨詢公司只向客戶提供信息咨詢 故無任何風(fēng)險(xiǎn) 錯(cuò) 1400 證券投資咨詢公司 第七章 313 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客 戶進(jìn)行證券投資 錯(cuò) 1798 有價(jià)證券的特征 第一章 1 股票本身沒有價(jià)值 僅是一種獨(dú)立于實(shí)際 資本之外的虛擬資本 但上市后可以形成 市場(chǎng)價(jià)格 對(duì) 1801 有價(jià)證券的特征 第一章 3 有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過承兌 貼現(xiàn)和交 易等方式實(shí)現(xiàn)的 對(duì) 1804 有價(jià)證券的特征 第六章 265 可以 利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的不同影響 變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證 券 錯(cuò) 1805 證券市場(chǎng)的定義 股份有限公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金屬 公司的自有資本 對(duì) 1806 證券市場(chǎng)的定義 證券市場(chǎng)是為了解決長(zhǎng)期資本和短期資金 供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng) 第一章 4 錯(cuò) 1807 證券市場(chǎng)的定義 證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān) 系的總和 對(duì) 1808 企業(yè)的組織形式分為股份有限公司 和有限責(zé)任公司 第一章 7 錯(cuò) 1809 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 第 一章 4 對(duì) 1821 證券市場(chǎng)的基本功能 證券是資本的存在形式 所以證券的價(jià)格 實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格 第 一章 6 對(duì) 以下是關(guān)于國(guó)九條的題以下是關(guān)于國(guó)九條的題 1 于 2004 年 1 月 31 日發(fā)布 關(guān)于推 進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意 見 為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定 了基礎(chǔ) 單選 第一章 33 A 國(guó)務(wù)院 B 證監(jiān)會(huì) C 發(fā)改委 D 商務(wù)部 2 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定 發(fā)展的若干意見 即 國(guó)九條 明確提 出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求 下列有 關(guān)表述中錯(cuò)誤的是 單選 第一章 35 A 嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn) 切實(shí)維護(hù)投資者合 法權(quán)益 B 證券 期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制 加強(qiáng) 對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理 C 建立健全證券 期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制 D 完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系 督促證券 期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策 3 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā) 展的若干意見 即 國(guó)九條 的內(nèi)容包 括 多選 第一章 34 35 A 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義 B 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指 導(dǎo)思想和任務(wù) C 進(jìn)一步完善相關(guān)政策 促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn) 定發(fā)展 D 健全資本市場(chǎng)體系 豐富證券投資品種 4 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定 發(fā)展的若干意見 即 國(guó)九條 明確指 出 大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一章 34 A 正確 B 錯(cuò)誤 部分習(xí)題答案 部分習(xí)題答案 897897 A A BDBD 898898 BCDBCD 899899 ABAB 900900 ABDABD 926926 ABCABC 927927 ABCABC 928928 BCBC 929929 ABCABC 932932 BCDBCD 933933 ABCDABCD 934934 ABCDABCD 國(guó)九條的題答案 國(guó)九條的題答案 1 1 A2A2 D3D3 ABCD4ABCD4 A A 第二章 第二章 一 單選一 單選 163 我國(guó) 公司法 規(guī)定 無記名股票持 有人出席股東大會(huì)會(huì)議的 應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召 開 5 日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將 繳存公 司 第二章 48 1 A 資產(chǎn)證明 錯(cuò) 2 B 股東身份 證明 錯(cuò) 3 C 股票 對(duì)對(duì) 4 D 股東名冊(cè) 錯(cuò) 164 股票的定義與性質(zhì) 股票格式要求有公司蓋章和 簽名 單項(xiàng)選擇題 第二章 42 1 A 發(fā)起人 錯(cuò) 2 B 法定代表人 董事長(zhǎng) 對(duì)對(duì) 3 C 總經(jīng)理 錯(cuò) 4 D 持有人 錯(cuò) 165 股票的特征和分類 普通股票和優(yōu)先股票是按 分類的 單項(xiàng)選擇題 第二章 45 1 A 股東享有的權(quán)利 對(duì)對(duì) 2 B 股 票的格式 錯(cuò) 3 C 股票的價(jià)值 錯(cuò) 4 D 股 東的風(fēng)險(xiǎn)和收益 錯(cuò) 166 股票的特征和分類 股票按股東享有權(quán)利的不同 可以分為 單項(xiàng)選擇題 第二章 45 1 A 記名股票和不記名股票 錯(cuò) 2 B 有面額股票和無面額股票 錯(cuò) 3 C 特種股票和一般股票 錯(cuò) 4 D 普通股票和優(yōu)先股票 對(duì)對(duì) 167 股票的特征和分類 股票代表著股東的 投資 單項(xiàng)選擇 題 第二章 45 1 A 臨時(shí)性 錯(cuò) 2 B 短期性 錯(cuò) 3 C 永久性 對(duì)對(duì) 4 D 連續(xù)性 錯(cuò) 168 記名股票與不記名股票 記名股票遺失 單項(xiàng)選擇題 第 二章 47 1 A 股東資格消失 錯(cuò) 2 B 股東 權(quán)利消失 錯(cuò) 3 C 股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票 對(duì)對(duì) 4 D 股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票 錯(cuò) 169 記名股票與不記名股票 記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在 上 單項(xiàng)選擇題 第二章 47 1 A 股東權(quán)利 錯(cuò) 2 B 股票的 記載方式 對(duì)對(duì) 3 C 股票的格式 錯(cuò) 4 D 股東義 務(wù) 錯(cuò) 170 記名股票與不記名股票 不記名股票的特點(diǎn)在于 單項(xiàng)選擇 題 第二章 48 1 A 有利于弄清股東權(quán)利歸屬 錯(cuò) 2 B 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單 對(duì)對(duì) 3 C 有利于存放 錯(cuò) 4 D 安全性好 錯(cuò) 171 記名股票與不記名股票 記名股票的特點(diǎn)在于 單項(xiàng)選擇題 第二章 46 47 1 A 不利于弄清股東權(quán)利歸屬 錯(cuò) 2 B 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜 對(duì)對(duì) 3 C 不利于繳款 錯(cuò) 4 D 不便于掛失 錯(cuò) 172 有面額股票與無面額股票 以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是 單 項(xiàng)選擇題 第二章 48 1 A 便于股票分割 錯(cuò) 2 B 為股 票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) 對(duì)對(duì) 3 C 發(fā)行價(jià)格靈活 錯(cuò) 4 D 轉(zhuǎn)讓 價(jià)格靈活 錯(cuò) 173 有面額股票與無面額股票 無面額股票的特點(diǎn)之一是 單項(xiàng)選 擇題 第二章 49 1 A 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 對(duì)對(duì) 2 B 不便于股票分割 錯(cuò) 3 C 可以明確表明每一股所代表的股權(quán) 比例 錯(cuò) 4 D 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) 錯(cuò) 174 有面額股票與無面額股票 無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值 單項(xiàng)選擇題 第二章 49 1 A 同方向變化 對(duì)對(duì) 2 B 反方向 變化 錯(cuò) 3 C 相等 錯(cuò) 4 D 無關(guān) 錯(cuò) 175 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定 一個(gè) 在此日期前 含當(dāng)日 認(rèn)購普 通股票的 該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 第 二章 66 1 A 股權(quán)認(rèn)購日 錯(cuò) 2 B 股權(quán)發(fā) 行日 錯(cuò) 3 C 股權(quán)登記日 對(duì)對(duì) 4 D 股權(quán)交 易日 錯(cuò) 176 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后 在短期內(nèi) 公司 的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而 第 二章 1 A 波動(dòng) 錯(cuò) 2 B 不確定 錯(cuò) 3 C 增加 錯(cuò) 4 D 攤薄 對(duì)對(duì) 177 是指在中國(guó)境外注冊(cè) 在香港上 市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán) 益來自中國(guó)內(nèi)地的股票 第二章 73 1 A A 股 錯(cuò) 2 B B 股 錯(cuò) 3 C H 股 錯(cuò) 4 D 紅籌股 對(duì)對(duì) 178 無面額股票是指在股票的票面上不記 載股票面額 只注明它在公司總股本中所 占 的股票 第二章 49 1 A 數(shù)量 錯(cuò) 2 B 資金 錯(cuò) 3 C 金額 錯(cuò) 4 D 比例 對(duì)對(duì) 179 股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定 同時(shí)還受許多其他因素影響 其中最直接 的影響因素是 第二章 55 1 A 供求關(guān)系 對(duì)對(duì) 2 B 股票的種 類 錯(cuò) 3 C 勞動(dòng)力價(jià)格 錯(cuò) 4 D 氣象環(huán)境 錯(cuò) 180 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定 在支付普通股票 的紅利之前 公司分配稅后利潤(rùn)的順序是 第二章 65 1 A 提取法定公積金 彌補(bǔ)虧損 提取 任意公積金 錯(cuò) 2 B 彌補(bǔ)虧損 提取法定公積金 提 取任意公積金 對(duì)對(duì) 3 C 提取任意公積金 提取法定公積金 彌補(bǔ)虧損 錯(cuò) 4 D 提取法定公積金 提取任意公積金 彌補(bǔ)虧損 錯(cuò) 181 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配 公司的剩余資產(chǎn) 但一般是按優(yōu)先股的 清償 第二章 68 1 A 市值 錯(cuò) 2 B 份額 錯(cuò) 3 C 面值 對(duì)對(duì) 4 D 固定股息率 錯(cuò) 182 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其 波動(dòng) 第二章 54 1 A 內(nèi)在價(jià)值 對(duì)對(duì) 2 B 清算價(jià)值 錯(cuò) 3 C 票面價(jià)值 錯(cuò) 4 D 賬面價(jià)值 錯(cuò) 183 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利 不是任意的 普通股股東行使剩余資產(chǎn)分 配權(quán)的先決條件是 1 A 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2 3 以上通過 錯(cuò) 2 B 公司解散清算 對(duì)對(duì) 3 C 公司連續(xù) 5 年虧損 錯(cuò) 6 48 4 D 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的 決議 錯(cuò) 184 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法錯(cuò) 誤的是 第二章 56 57 A 公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢(shì) 是股東權(quán)益的基本決定因素 錯(cuò) B 通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本 金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全 性 錯(cuò) C 通常把未來盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票 稱為績(jī)優(yōu)股 對(duì)對(duì) D 公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)存在一定的鉤稽 關(guān)系 錯(cuò) 185 以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是 第二章 49 50 A 股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得 的盈余公積金和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或 派息 發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與 政策 錯(cuò) B 從理論上說 不管公司盈利前景如何看 好 如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅 則它 的股票將毫無價(jià)值 錯(cuò) C 在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下 股東還需支 付利息稅 錯(cuò) D 從會(huì)計(jì)角度來說 股份公司的稅后利潤(rùn) 歸全體股東所有 不論是否分紅派息 股 東權(quán)益并不受影響 因此 股利政策無關(guān) 緊要 對(duì)對(duì) 222 公司法 的主要內(nèi)容 以募集方式設(shè)立股份有限公司 發(fā)起人認(rèn) 購的股份不得少于公司股份總額的 單項(xiàng)選擇題 第二章 47 1 A 20 錯(cuò) 2 B 35 對(duì)對(duì) 3 C 25 錯(cuò) 4 D 15 錯(cuò) 241 國(guó)家現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股 國(guó)家股由 授權(quán)部門或機(jī)構(gòu)持有 單 項(xiàng)選擇題 第二章 1 A 全國(guó)人大常委會(huì) 錯(cuò) 2 B 國(guó) 務(wù)院 對(duì)對(duì) 3 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 錯(cuò) 4 D 財(cái) 政部 錯(cuò) 243 法人股與社會(huì)公眾股 我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 的社會(huì)公眾股有 單項(xiàng)選擇題 第二章 72 1 A S 股 錯(cuò) 2 B A 股 對(duì)對(duì) 3 C B 股 錯(cuò) 4 D H 股 錯(cuò) 244 我國(guó)現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股 我國(guó)現(xiàn)行股票類型主要是按 進(jìn)行分類 單項(xiàng)選擇題 第二章 70 1 A 發(fā)行主體 錯(cuò) 2 B 投資主體 對(duì)對(duì) 3 C 權(quán)利義務(wù) 錯(cuò) 4 D 風(fēng)險(xiǎn)收益 錯(cuò) 245 我國(guó)現(xiàn)行的股票類型與國(guó)家股 目前在滬 深兩地上市公司總股本中 股 本比例最大的是 單項(xiàng)選擇題 第二章 70 1 A 國(guó)有股 對(duì)對(duì) 2 B 法人 股 錯(cuò) 3 C 其他未流通股 錯(cuò) 4 D 流通 股 錯(cuò) 290 公司法 的主要內(nèi)容 股份公司在清算過程中 若公司財(cái)產(chǎn)能夠 清償公司債務(wù) 則按 順序進(jìn)行分配 支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用 支付清 算費(fèi)用 繳納所欠稅款 清償公司債務(wù) 按股東持股比例分配剩余資產(chǎn) 單項(xiàng)選 擇題 第二章 66 1 A 錯(cuò) 2 B 對(duì)對(duì) 3 C 錯(cuò) 4 D 錯(cuò) 297 公司法 的主要內(nèi)容 根據(jù) 公司法 規(guī)定 股份有限公司股東 大會(huì)作出的某些決議 如修改公司章程 公司合并 分立等事項(xiàng) 必須經(jīng)出席會(huì)議 的股東所持表決權(quán)的 以上通過 單 項(xiàng)選擇題 第二章 64 1 A 1 3 錯(cuò) 2 B 1 2 錯(cuò) 3 C 2 3 對(duì)對(duì) 4 D 3 4 錯(cuò) 423 股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值 股票的票面價(jià)值 時(shí)有一定參考意義 單項(xiàng)選擇題 第二章 53 1 A 初次發(fā)行 對(duì)對(duì) 2 B 轉(zhuǎn)讓流通 錯(cuò) 3 C 派息分紅 錯(cuò) 4 D 股東選舉 錯(cuò) 424 股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值 股票的每股凈資產(chǎn)是指 單項(xiàng)選擇 題 第二章 53 1 A 票面價(jià)值 錯(cuò) 2 B 帳面價(jià)值 對(duì)對(duì) 3 C 清算價(jià)值 錯(cuò) 4 D 內(nèi)在價(jià)值 錯(cuò) 425 股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值 是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 單項(xiàng)選擇題 第二章 53 1 A 清算價(jià)值 錯(cuò) 2 B 內(nèi)在價(jià)值 錯(cuò) 3 C 帳面價(jià)值 對(duì)對(duì) 4 D 票面價(jià)值 錯(cuò) 426 股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值 股票的帳面價(jià)值是人們分析 的重要指 標(biāo) 單項(xiàng)選擇題 第二章 1 A 票面價(jià)值 錯(cuò) 2 B 清算價(jià)值 錯(cuò) 3 C 內(nèi)在價(jià)值 錯(cuò) 4 D 投資價(jià)值 對(duì)對(duì) 433 累積 參與優(yōu)先股 對(duì)于參與優(yōu)先股的股東來說 其參與權(quán)利 表現(xiàn)在 單項(xiàng)選擇題 第二章 69 1 A 與普通股股東有同等的表決權(quán) 錯(cuò) 2 B 可轉(zhuǎn)換成其他股票的權(quán)利 錯(cuò) 3 C 享有要求股份公司贖回股票的選擇 權(quán)利 錯(cuò) 4 D 與普通股股東一起分享本期剩余盈 利分配的權(quán)利 對(duì)對(duì) 434 累積 參與優(yōu)先股 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括 單項(xiàng)選擇題 第二章 69 1 A 當(dāng)年的固定股息 錯(cuò) 2 B 當(dāng) 年加上一年的固定股息 錯(cuò) 3 C 當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定 股息 對(duì)對(duì) 4 D 當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息 錯(cuò) 436 可轉(zhuǎn)換 可贖回 可調(diào)整 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息變化無關(guān) 的是 單項(xiàng)選擇題 第二章 70 1 A 公司經(jīng)濟(jì)狀況 對(duì)對(duì) 2 B 銀行存款利率 錯(cuò) 3 C 各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng) 錯(cuò) 4 D 金融市場(chǎng)的波動(dòng) 錯(cuò) 439 股票的定義與性質(zhì) 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的 單項(xiàng)選擇題 第二章 42 1 B 控制權(quán) 錯(cuò) 2 C 使用權(quán) 錯(cuò) 3 D 所有權(quán) 對(duì)對(duì) 4 A 債權(quán) 錯(cuò) 440 股票的定義與性質(zhì) 從性質(zhì)上看 股票是 單項(xiàng)選擇題 第二章 43 1 A 物