HKSI-08-PP-HKSI(20-7)

卷八 20 7 1 1 在香港聯(lián)交所買賣的美國股票是按 基準(zhǔn)交收的 A T 1 日 B T 2 日 C T 3 日 D T 5 日 2 一面值 1 000 000 港元的票據(jù) 距到期日尚有 60 天 孳息率為 4 厘 其折 讓價(jià)格應(yīng)為 A 993 467 61 港元 B 991 468 54 港元 C 1 006 664 54 港元 D 1 004 454 49 港元 3 下列哪種上市方式祇以現(xiàn)有股東為對(duì)象 A 配售 B 發(fā)售以供認(rèn)購 C 介紹 D 供股 4 供股發(fā)行與資本化發(fā)行的分別在於 A 資本化發(fā)行按現(xiàn)有股東的當(dāng)時(shí)所持股份比例發(fā)予 B 供股發(fā)行後 公司的已發(fā)行股數(shù)會(huì)增加 C 資本化發(fā)行時(shí)須刊發(fā)招股章程 D 供股發(fā)行時(shí) 股東須按指定價(jià)格支付有關(guān)款項(xiàng) 5 以下哪一類人士最不可能出席新股發(fā)行人的巡迴推介會(huì) A 經(jīng)紀(jì) B 基金經(jīng)理 C 研究分析員 D 託管人 6 以下哪類人士毋須向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照 A 交易商或經(jīng)紀(jì) B 投資顧問 C 交易員 D 進(jìn)行大額交易的個(gè)人投資者 卷八 20 7 2 7 在買入金額為 20 000 港元的證券交易中 投資者須繳付多少政府印花稅 A 20 0 港元 B 22 0 港元 C 25 0 港元 D 30 0 港元 8 甚麼人士可接入聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤及成交系統(tǒng) A 交易所參與者 B 結(jié)算所參與者 C 經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)交易的投資者 D 駁腳經(jīng)紀(jì) 9 自動(dòng)對(duì)盤及成交系統(tǒng)落盤必須符合以下標(biāo)準(zhǔn) 除了 A 每個(gè)買賣盤的數(shù)量最多不得超過 600 手 B 每個(gè)投資者買賣盤數(shù)量不得超過 200 手 C 每個(gè)交易所參與者最多可有 2 000 個(gè)未完成的買賣盤 D 每個(gè)價(jià)格的輪候買賣盤數(shù)目上限為 2 000 個(gè) 10 以下哪一項(xiàng)不是上市帶來的好處 A 可不斷在資本市場上集資 B 股東可藉著上市 將其所持權(quán)益沽售套現(xiàn) C 可提升公司及其產(chǎn)品的知名度 D 可減少企業(yè)倒閉的機(jī)會(huì) 11 請(qǐng)以下是 ABC 公司的財(cái)務(wù)資料計(jì)算其 2002 年度應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 20022001 應(yīng)收賬款 225 000250 000 賖貨銷售 2 501 0002 351 000 借款 5 000 0004 000 000 A 11 45 B 10 53 C 11 16 D 10 21 卷八 20 7 3 12 若證股權(quán)證的換股比率為 1 2 即表示 A 行使 1 份認(rèn)股權(quán)可換取 2 個(gè)單位的相關(guān)股票 B 行使 2 份認(rèn)股權(quán)可換取 1 個(gè)單位的相關(guān)股票 C 可以 2 份認(rèn)股權(quán)來換取 1 個(gè)單位的相關(guān)股票 D 可以 1 份認(rèn)股權(quán)來換取 2 個(gè)單位的相關(guān)股票 13 認(rèn)沽權(quán)證的持有人 A 有權(quán)於日後按預(yù)定價(jià)格買入正股的權(quán)利而非責(zé)任 B 有權(quán)於日後按預(yù)定價(jià)格沽售正股的權(quán)利而非責(zé)任 C 有責(zé)任於日後按預(yù)定價(jià)格買入正股 D 有責(zé)任於日後按預(yù)定價(jià)格沽售正股 14 以下哪一項(xiàng)是廉政公署所訂立的 思慮要訣 道德抉擇指引 模式中的首 個(gè)步驟 A 列出所有利益相關(guān)者 B 弄清有關(guān)事實(shí) 找出涉及的道德問題 C 客觀衡量每位利益相關(guān)者的處境 D 找出一切可行的辦法及其對(duì)利益相關(guān)者的影響 15 請(qǐng)根據(jù)下列資料計(jì)算出今天富時(shí) 100 指數(shù)的水平 今日成份股總市值 300 000 昨日成份股總市值 290 000 最新指數(shù)除數(shù) 100 A 103 45 B 3103 45 C 3000 00 D 2900 00 16 恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù) A 由恒生綜合指數(shù)中的所有 H 股組成 B 由恒生綜合指數(shù)中銷售額的 50 或以上來自中國內(nèi)地的股份組成 C 由恒生綜合指數(shù)中的非 H 股公司組成 D 由銷售收入主要來自香港或中國內(nèi)地以外地區(qū)的股份組成 卷八 20 7 4 17 以下哪一項(xiàng)常用於判斷市場或股票是否已呈超買或超賣 A 市盈率 B 相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù) C 股息率 D 流動(dòng)比率 18 以下的市場參與者中 誰涉及大同有限公司股本認(rèn)股權(quán)證的發(fā)行 A 基金公司 B 投資銀行 C 經(jīng)紀(jì)行 D 大同有限公司 19 為何機(jī)構(gòu)投資者多採用基本分析作投資決定 A 基本分析較適合於大額投資 B 基本分析可詳細(xì)考慮經(jīng)濟(jì)因素 C 基本分析涉及的成本較低 D 基本分析所需的時(shí)間較短 20 發(fā)行人須向聯(lián)交所及其股東提供以下資料 除了 A 董事會(huì)報(bào)告 B 中期業(yè)績報(bào)告 C 會(huì)議通告 D 廣告資料 21 本金 200 000 港元的存款 息率為 3 75 期限為 3 個(gè)月 以單息計(jì)算 到 期可得本利和多少 A 201 875 港元 B 201 849 港元 C 201 450 港元 D 201 475 港元 22 2000 年 3 月香港交易及結(jié)算所有限公司成立 參與合併的包括 A 香港聯(lián)合交易所 金銀貿(mào)易場 香港期貨交易所 B 香港聯(lián)合交易所 香港期貨交易所 香港中央結(jié)算有限公司 C 香港聯(lián)合交易所 香港金銀貿(mào)場 香港中央結(jié)算有限公司 D 香港期貨交易所 香港證券交易所 香港中央結(jié)算有限公司 卷八 20 7 5 23 反向收益率曲線表示 A 預(yù)期利率會(huì)上升 B 預(yù)期利率會(huì)下跌 C 長期債券回報(bào)率高於短期債券回報(bào)率 D 預(yù)期通脹率會(huì)上升 24 以下哪一項(xiàng)最不可能由資訊供應(yīng)商提供 A 投資意見 B 即時(shí)股價(jià)資料 C 經(jīng)分析之市場資訊 D 個(gè)人投資組合表現(xiàn) 25 100 50 0 50 100 150 800081008200 以上之收益圖顯示 A 以 50 點(diǎn)子買入行使價(jià)為 8 100 的認(rèn)購期權(quán) B 以 50 點(diǎn)子賣出行使價(jià)為 8 100 的認(rèn)購期權(quán) C 以 50 點(diǎn)子買入行使價(jià)為 8 100 的認(rèn)沽期權(quán) D 以 50 點(diǎn)子賣出行使價(jià)為 8 100 的認(rèn)沽期權(quán) 26 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)並不保證 A 監(jiān)管證券市場失當(dāng)行為 B 執(zhí)行與證券及期貨市場有關(guān)法律 C 對(duì)犯罪行為作出調(diào)查 D 對(duì)投資者依照經(jīng)紀(jì)的投資建議而招致的損失負(fù)責(zé) 卷八 20 7 6 27 若採用由下而上的基本分析方法 應(yīng)先研究以下哪一項(xiàng)資料 A 整體利率水平 B 行業(yè)發(fā)展前景 C 公司的盈利率 D 阻力線及支持線 28 在分析地產(chǎn)行業(yè)的競爭因素時(shí) 以下哪一項(xiàng)資料的重要性最低 A 地產(chǎn)公司的數(shù)目 B 各地產(chǎn)公司的市場佔(zhàn)有率 C 各地產(chǎn)公司的競爭情況 D 市場利率水平 29 以下哪種分析方法最可能不被散戶所用 A 市盈率 B 相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù) C 行業(yè)分析 D 移動(dòng)平均線 30 在以下哪一種情況下 可毋須考慮遵守聯(lián)交所上市規(guī)則的要求 A 刊發(fā)招股章程時(shí) B 進(jìn)行巡迴推介時(shí) C 上市後 D 在決定以股本證券還是以債務(wù)證券籌集資金時(shí) 31 以下哪種衍生工具不在交易所掛牌買賣 A 認(rèn)股權(quán)證 B 股票期權(quán) C 利率掉期 D 恒指期貨 32 H 債券是指 A 由中國內(nèi)地借款人發(fā)行的港元債券 B 由香港發(fā)行人在中國內(nèi)地發(fā)行的人民幣債券 C 由中資企業(yè)在香港發(fā)行的人民幣債券 D 由與中國有密切聯(lián)系的公司發(fā)行的港元債券 卷八 20 7 7 33 完善的內(nèi)部監(jiān)控程序並不涉及 A 開戶程序 B 交易程序 C 會(huì)計(jì)及後勤程序 D 結(jié)束帳戶程序 34 投資者在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)出的買賣交易指示可傳送至 A 交易所參與者 B 結(jié)算所參與者 C 聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤及成交系統(tǒng) D 中央結(jié)算系統(tǒng) 35 在借款的年期內(nèi)以固定的時(shí)間分期收取的利息稱為 A 股息 B 息票 C