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卓頂精文最新制度建設(shè)管理制度 Y YY有限公司新制度建設(shè)管理新制度第一章總則第一條為加強(qiáng)YY規(guī)章新制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章新制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化，適應(yīng)YY發(fā)展需要，特制定本新制度。 第二條本新制度適用于YY及其控股公司的新制度建設(shè)工作，投資參股公司參照?qǐng)?zhí)行。 第三條本新制度所稱(chēng)新制度是指根據(jù)本新制度所制定和生效的章程、新制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。 第四條YY新制度建設(shè)實(shí)行分類(lèi)分級(jí)管理原則。 4.1按照新制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、安全管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類(lèi)別。 4.2按照新制度級(jí)別，分為四個(gè)級(jí)次4.2.1公司章程；4.2.2基本新制度指根據(jù)公司章程和管理需要所制定的某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的新制度，統(tǒng)一以“新制度”作為新制度文體名稱(chēng)；4.2.3專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定指基本新制度之下就某一方面作出的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定或?qū)拘轮贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補(bǔ)充，統(tǒng)一以“辦法”或“規(guī)定”作為新制度文體名稱(chēng)；4.2.4實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范指專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定之下對(duì)新制度某一方面的細(xì)化或就新制度本身的實(shí)行所制訂的實(shí)施細(xì)則、手冊(cè)、守則、標(biāo)準(zhǔn)等,統(tǒng)一以“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”“規(guī)程”或“實(shí)施細(xì)則”作為新制度文體名稱(chēng)。 第二章工作職責(zé)第五條公司綜合管理部負(fù)責(zé)公司新制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭管理工作。 第六條公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)的新制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。 第七條公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)新制度建設(shè)和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。 第八條新制度建設(shè)工作小組全面負(fù)責(zé)新制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工作。 新制度建設(shè)工作小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在綜合管理部，組長(zhǎng)由綜合管理部部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任，成員由各職能部門(mén)選派相關(guān)人員組成。 第三章新制度的起草第九條根據(jù)新制度的結(jié)構(gòu)，一個(gè)完整的可操作的新制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容8.1新制度基本內(nèi)容新制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。 8.2新制度操作流程依據(jù)基本內(nèi)容繪制出新制度操作的流程圖。 8.3新制度操作表單依據(jù)新制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。 第十條公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)新制度的起草工作，并負(fù)責(zé)向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)征求意見(jiàn)。 第十一條新制度的起草工作具體包括對(duì)新制度編制的需求進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢(xún)各部門(mén)意見(jiàn)等。 第四章新制度的審議第十二條新制度起草部門(mén)根據(jù)征詢(xún)意見(jiàn)情況對(duì)規(guī)章新制度做進(jìn)一步修改完善后，提交新制度建設(shè)工作小組進(jìn)行初審。 第十三條初審的主要內(nèi)容是新制度是否符合公司新制度建設(shè)的總體框架，定級(jí)、編寫(xiě)格式、用詞是否規(guī)范，有無(wú)相應(yīng)的流程與表單，有無(wú)檢查計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表，與其它新制度的銜接情況，與管理要求是否存在沖突等方面。 第十四條經(jīng)新制度建設(shè)工作小組初審后，形成書(shū)面的審核意見(jiàn)，由新制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)將規(guī)章新制度草案會(huì)同審核意見(jiàn)，根據(jù)各新制度的層級(jí)提交各權(quán)力部門(mén)進(jìn)行審議。 14.1公司章程提交公司董事會(huì)、股東（大）會(huì)審議通過(guò)。 14.2基本新制度、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定提交公司公司董事會(huì)審議通過(guò)。 14.3實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)審議通過(guò)。 凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)征求意見(jiàn)或未經(jīng)新制度建設(shè)工作小組初審的新制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議審議。 第五章新制度的頒布、修訂和廢止第十五條新制度審議通過(guò)后，由公司正式發(fā)文頒布實(shí)施。 未經(jīng)頒布的新制度不具有效力。 第十六條新制度適用部門(mén)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級(jí)部門(mén)管理要求、公司自身改革發(fā)展需要，以及執(zhí)行中存在的問(wèn)題等情況及時(shí)對(duì)新制度或其中個(gè)別條款進(jìn)行修訂。 第十七條新制度的修訂流程由認(rèn)為有需要修訂的部門(mén)提出新制度修訂的書(shū)面申請(qǐng)或建議，并按新制度審議審批流程完成新制度修訂。 第十八條新制度的廢止。 18.1因新制度修訂需廢止原有新制度，在修訂后的新制度附則中予以明確。 18.2單獨(dú)廢止新制度時(shí)，由負(fù)責(zé)該項(xiàng)新制度管理的起草部門(mén)提出廢止建議，根據(jù)該項(xiàng)新制度的層級(jí)及通過(guò)權(quán)限進(jìn)行審批。 第十九條經(jīng)批準(zhǔn)廢止的新制度由公司正式發(fā)文通知。 第六章新制度的培訓(xùn)、執(zhí)行第二十條新制度頒布前，新制度起草部門(mén)要編寫(xiě)新制度培訓(xùn)新教案，并會(huì)同人力資源部制訂培訓(xùn)計(jì)劃，新制度頒布后一個(gè)月內(nèi)，由新制度起草部門(mén)根據(jù)新制度的適用范圍對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 第二十一條人力資源部每年應(yīng)將新制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)工作計(jì)劃，新制度培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成部分。 第二十二條新制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，新制度起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)該項(xiàng)新制度的適用范圍對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)未能?chē)?yán)格執(zhí)行新制度的情況提出整改意見(jiàn)并監(jiān)督落實(shí)。 第二十三條新制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。 23.1新制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)新制度執(zhí)行情況的檢查計(jì)劃:新制度下發(fā)執(zhí)行的三個(gè)月內(nèi)，新制度起草部門(mén)對(duì)各相關(guān)單位執(zhí)行新制度情況進(jìn)行一次全面檢查；而后在新制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個(gè)月對(duì)新制度的落實(shí)情況再檢查一次,每次檢查都需將結(jié)果填入新制度檢查（新制度評(píng)審）新報(bào)告單交給新制度建設(shè)工作小組。 23.2新制度檢查主要內(nèi)容新制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，新制度本身存在什么問(wèn)題。 第二十四條新制度執(zhí)行中特殊情況的處理。 24.1新制度執(zhí)行過(guò)程中，如果認(rèn)為新制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與新制度起草部門(mén)或各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書(shū)面溝通。 24.2新制度執(zhí)行過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按新制度執(zhí)行的，新制度的執(zhí)行部門(mén)或相關(guān)部門(mén)必須履行請(qǐng)示報(bào)批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)新制度的部門(mén)同意后方可靈活處理，并要對(duì)此過(guò)程存檔備查。 24.3各部門(mén)不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的新制度。 第七章新制度的評(píng)審第二十五條定期評(píng)審新制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理部組織公司各新制度相關(guān)部門(mén)對(duì)公司的新制度進(jìn)行一次評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果填入新制度檢查(新制度評(píng)審)新報(bào)告單。 第二十六條不定期評(píng)審發(fā)生下列情況時(shí)，綜合管理部應(yīng)適時(shí)組織公司新制度體系或有關(guān)新制度的評(píng)審活動(dòng)。 26.1國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境改變時(shí)；26.2公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；26.3公司對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)；26.4其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。 第二十七條新制度評(píng)審結(jié)果的運(yùn)用。 27.1識(shí)別并確定公司新制度建設(shè)的需求。 確定公司有關(guān)新制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司新制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。 27.2編制公司新制度管理與建設(shè)的評(píng)價(jià)新報(bào)告。 綜合管理部在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)新制度定期和不定期的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合新制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司新制度管理和建設(shè)的綜合評(píng)價(jià)新報(bào)告，并提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)。 27.3將新制度評(píng)審的結(jié)果作為公司各部門(mén)進(jìn)行年終評(píng)比的主要依據(jù)。 第八章新制度的檔案管理第二十八條各新制度起草部門(mén)要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)新制度的存檔管理工作，要求用專(zhuān)門(mén)的檔案盒（袋）存放各類(lèi)新制度。 第二十九條每項(xiàng)新制度需體現(xiàn)管理“痕跡”，每項(xiàng)新制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容新制度編制過(guò)程1新制度初稿2審核單3經(jīng)過(guò)會(huì)議研究討論的會(huì)議紀(jì)要（若進(jìn)行會(huì)簽的，復(fù)印會(huì)簽頁(yè)）4發(fā)文通知宣傳貫徹5新制度下發(fā)一個(gè)月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過(guò)程6新制度下發(fā)后三個(gè)月內(nèi)的1份執(zhí)行檢查新報(bào)告7新制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個(gè)月，1份執(zhí)行檢查新報(bào)告8新制度執(zhí)行一年后，每年的第四個(gè)季度，1份評(píng)審新報(bào)告修訂過(guò)程9提出新制度修改申請(qǐng)（建議）單10重復(fù)1-7項(xiàng)內(nèi)容第九章附則第三十條本新制度由董事會(huì)制定、修改。 第三十一條本新制度解釋權(quán)歸董事會(huì)。 第三十二條本新制度自頒布之日起生效實(shí)施。 附件1.新制度編寫(xiě)格式規(guī)定2.新制度流程圖繪制的要求附表1.新制度審核表2.新制度檢查（新制度評(píng)審）新報(bào)告單3.新制度修改申請(qǐng)（建議）單附件11新制度編寫(xiě)格式規(guī)定第一條新制度名稱(chēng)的確定。 1.1新制度一般由“單位名稱(chēng)(全稱(chēng))+管理的對(duì)象、過(guò)程、活動(dòng)名稱(chēng)+新制度文體名稱(chēng)”構(gòu)成，如“有限公司新制度建設(shè)管理新制度”。 1.2文體名稱(chēng)，一般二級(jí)新制度的后綴為“新制度”，三級(jí)新制度的后綴為“辦法”“規(guī)定”，四級(jí)新制度的后綴可以為“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”“規(guī)程”“實(shí)施細(xì)則”。 第二條新制度編寫(xiě)的內(nèi)容要求。 2.1新制度的第一章為總則。 總則的內(nèi)容應(yīng)包括新制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉及的專(zhuān)用名詞的解釋等內(nèi)容。 2.2新制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括明確制定部門(mén)、解釋權(quán)、生效日期、相關(guān)規(guī)章新制度的廢止或繼續(xù)有效等內(nèi)容以及該新制度的附件（若有）。 2.3新制度的中間章節(jié)，用來(lái)規(guī)定職責(zé)分工、新制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。 2.4新制定或修訂的規(guī)章新制度應(yīng)在篇頭注明“Y年Y月Y日第Y次董事會(huì)（行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)）審議通過(guò)（或?qū)徸h修訂），Y年Y月Y日頒布實(shí)施”等字樣。 2.5試行或暫行的新制度，應(yīng)在附則中明確試行或暫行期限，一般不超過(guò)一年。 試行或暫行期滿(mǎn)后，需要繼續(xù)實(shí)施的，經(jīng)各層級(jí)權(quán)限批準(zhǔn)后應(yīng)重新頒布，并取消“試行”或“暫行”用詞，不需繼續(xù)實(shí)施的，經(jīng)批準(zhǔn)后廢止。 第三條新制度編寫(xiě)的格式要求。 3.1新制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫(xiě)。 正文的章、節(jié)、條用“第章”、“第節(jié)”、“第條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號(hào)表示；正文的“條”下設(shè)“款”（以第一條第 一、 二、三款為例）用阿拉伯?dāng)?shù)字“1.1，1.2,1.3”表示，若有下一層級(jí)，以“1.1.1，1.1.2,1.1.3表示”,若有再下一級(jí)，以“ （1）, （2）, （3）”表示。 3.2頁(yè)面設(shè)置。 所有新制度均用A4紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁(yè)碼；上、下頁(yè)邊距分別為3.4厘米、2.4厘米，左、右頁(yè)邊距分別為3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。 3.3字體及字號(hào)。 3.3.1頁(yè)眉頁(yè)腳文字為仿宋5號(hào)字。 3.3.2正文“章、節(jié)、條”的順序號(hào)用4號(hào)仿宋加粗，正文的其他部分一律用4號(hào)仿宋字體；“附件”用4號(hào)仿宋加粗。 3.3.3新制度中的附件（主要包括流程和表單）可根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的字號(hào)，標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。 3.3.4新制度正文的每個(gè)段落，首行縮進(jìn)兩個(gè)字符；“第章”、“第條”后面空一個(gè)字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個(gè)字符；“附件”在頁(yè)面左端頂部頂格寫(xiě)，不空字符；“章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁(yè)面中間，其它文字兩端對(duì)齊。 第四條新制度編寫(xiě)格式規(guī)定適用范圍4.1二級(jí)、三級(jí)新制度必須嚴(yán)格執(zhí)行新制度編寫(xiě)格式規(guī)定；4.2四級(jí)新制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的新制度編寫(xiě)格式規(guī)定。 附件22新制度流程圖繪制的要求第一條新制度流程圖，采用圖形符號(hào)和“二維”坐標(biāo)的方式進(jìn)行繪制。 第二條圖形符號(hào)，應(yīng)使用WOYD、EYCEL、PPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號(hào)，或使用VISIO規(guī)定的符號(hào)。 第三條“二維”坐標(biāo)，應(yīng)按新制度中規(guī)定的管理活動(dòng)(工作)的步驟和責(zé)任者(部門(mén)或崗位)建立。 第四條流程圖繪制的要求。 4.1嚴(yán)格依據(jù)新制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動(dòng)(工作)步驟和邏輯關(guān)系用最簡(jiǎn)明的圖形描述。 4.2對(duì)有時(shí)限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上,用d(表示工作日)、h(表示工作小時(shí))注明。 4.3對(duì)于“判斷”事項(xiàng)，必須要表達(dá)明確的意思，并在“判斷”連線上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。 第五條流程圖常用符號(hào)規(guī)定過(guò)程文檔多文檔決策準(zhǔn)備終止附表11新制度審核表新制度審核表新制度名稱(chēng)新增修訂廢止新制度分類(lèi)公司章程基本新制度專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范情況說(shuō)明1.說(shuō)明新制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。 請(qǐng)以下部門(mén)會(huì)簽_新制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字日期部門(mén)會(huì)簽意見(jiàn)會(huì)簽意見(jiàn)采納情況說(shuō)明新制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字日期新制度建設(shè)工作小組初審意見(jiàn)建議本新制度最終審批人為董事會(huì)行政領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)1.內(nèi)容與法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸（是否）2.不符合新制度文件格式規(guī)定（是否）3.有關(guān)方面意見(jiàn)分歧大，需做較大調(diào)整（是否）4.條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差（是否）是否同意上報(bào)（是否）新制度建設(shè)工作小組組長(zhǎng)簽字日期行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見(jiàn)董事長(zhǎng)意見(jiàn)注本表一式三份，由新制度起草部門(mén)填寫(xiě)。 新制度管理部門(mén)和新制度起草部門(mén)各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會(huì)簽附件。 如會(huì)簽意見(jiàn)或人員較多，可另附頁(yè)。 附表22新制度檢查（新制度評(píng)審）新報(bào)告單新制度檢查（新制度評(píng)審）新報(bào)告單新制度名稱(chēng)新增修訂廢止新制度分類(lèi)公司章程基本新制度專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范起草部門(mén)新制度執(zhí)行情況新制度設(shè)計(jì)存在的問(wèn)題初審意見(jiàn)1.新制度培訓(xùn)是否如期完成（是否）2.是否需要（修訂執(zhí)行中止廢止）3.是否有新新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求（是否）是否繼續(xù)實(shí)施（是否）新制度檢查（評(píng)審）部門(mén)（小組）負(fù)責(zé)人簽字日期行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見(jiàn)董事長(zhǎng)意見(jiàn)注1.新制度檢查新報(bào)告單一式二份，由新制度起草部門(mén)填寫(xiě)。 新制度管理部門(mén)和新制度起草部門(mén)各留一份備案。 2.新制度評(píng)審新報(bào)告單一式兩份，由新制度建設(shè)工作小組填寫(xiě)，新制度管理部門(mén)留一份備案，余下一份給新新制度起草部門(mén)。 附表33新制度修改申請(qǐng)（建議）單新制度修改申請(qǐng)（建議）單申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)時(shí)間新制度名稱(chēng)審批人申請(qǐng)內(nèi)容修訂廢止申請(qǐng)理由如修訂，擬修訂主要條款可附頁(yè)如修訂，計(jì)劃完成時(shí)間新制度修訂申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字日期如廢止，新制度起草部門(mén)意見(jiàn)新制度