建設工程施工合同的索賠.doc

建設工程施工合同的索賠1.索賠概述工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務，是承發(fā)包雙方維護各自利益的重要手段，是在工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。對于施工單位，工程索賠更多的被理解成承包商在合同實施過程中，由于業(yè)主或其他方面的原因，而非自身原因造成承包商在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，如工期延期、工程變更等費用增加，承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失的過程。建設項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風險管理的重要內(nèi)容。索賠是一項復雜的系統(tǒng)性很強的工作，對變更和索賠的成功管理直接有益于工程項目的工期和最終成本。作為工程造價管理人員，必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財會知識，才能全方位的捕捉潛在的索賠機會。 2.索賠常見現(xiàn)象結(jié)合工程索賠的成因、要求，施工單位的索賠可做如下分類：.按照干擾事件可以分為工期拖延索賠；不可預見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠等。.按索賠起因索賠可以分為建設單位違約索賠；合同錯誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。.按索賠要求可以分為工期索賠；費用索賠等。施工索賠的機會統(tǒng)計如下:1因業(yè)主提供的招標文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標施工后突破原標價或合同包價造成的經(jīng)濟損失。2業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地。3業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導致施工場地不具備或不完全具備施工條件。4主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要。5業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰?、沒有保證施工期間的暢通。6業(yè)主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準確的要求。7業(yè)主末及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準手續(xù)而影響施工。8業(yè)主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商。9業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審，末及時向承包商進行設計交談。10業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行。11業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應由業(yè)主提供的建筑材料、機械設備。12業(yè)主拖延承擔合同規(guī)定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復等，造成施工延誤。13業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款。14因業(yè)主中途變更建設計劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟損失。15因業(yè)主供料無質(zhì)量證明，委托承包商代為檢驗，或按業(yè)主要求對已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進行復驗所發(fā)生的費用。16因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設計模數(shù)不符合定點廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導致施工超耗而增加的量差損失。17因業(yè)主供應的材料、設備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。18業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對施工造成影響。19業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤。20業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、批準、圖紙或未履行其他義務。21業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預。22業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的反復檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標準進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查。23因設計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失。24因設計提供的工程地質(zhì)勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失。25按圖施工后發(fā)現(xiàn)設計錯誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補救措施進行技術(shù)處理所增加的額外費用。26招標文件及合同對此項內(nèi)容未有預先約定，加速施工引起勞動力資源、周轉(zhuǎn)材料、機械設備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用。27招標文件及合同對此項內(nèi)容未有預先約定，因場地狹窄、以致場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用。28招標文件及合同對此項內(nèi)容未有預先約定，因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護。勞動保建等費用；29在執(zhí)行經(jīng)甲方批準的施工組織設計和進度計劃時，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。30國家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機會。3索賠的實施索賠資料的收集額外費用和工期延長索賠是由建設項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據(jù)，必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。工程施工前的準備階段：承包方參與工程投標中標后，應及時、謹慎地與發(fā)包方簽訂施工合同，在施工合同的簽訂過程中應積極預測今后可能索賠的因素，合同內(nèi)容應盡可能的考慮周詳，措詞嚴謹，權(quán)利和義務明確，避免用語含糊、不夠準確以及條款之間相互矛盾的情況發(fā)生，做到平等、互利，防止可能的合同風險。合同價款的方式要確定嚴密，并明確追加調(diào)整合同價款及索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時調(diào)整工程造價和索賠提供合同依據(jù)和法律保障。在工程實施階段：要時刻注意收集可索賠的事件：比如說發(fā)包方未切實履行提供正常施工條件的職責；比如說發(fā)包方要求承包商改變發(fā)包方已審批同意承包商所提交的施工組織計劃和進度計劃的施工方法或者加速施工進度，從而造成索賠事件；比如說發(fā)包方向承包商提供不合格或不符合要求的材料或設備，造成承包商的損失索賠；比如說由于發(fā)包方指定的分包商的原因造成工程質(zhì)量不合格、工程進度延誤等違約情況，造成總承包商損失的索賠等等。首先，承包方應根據(jù)所掌握資料詳細編制施工組織設計或施工方案，并經(jīng)建設單位或監(jiān)理單位簽字認可。施工組織設計或施工方案的編制必須符合實際，考慮周到明確施工工藝流程和施工操作做法。對涉及工程結(jié)算或索賠的施工做法更應制定詳細。例如：該工程使用哪些大型機械，大型機械進出場幾次，基礎(chǔ)土方是否外運，運距多少，回運土是否購買土方，基礎(chǔ)是否要做處理，是否使用商品險，是否全封閉施工，鋼筋是否采用電渣壓力焊等新工藝施工，冬雨季施工是否采用特殊工藝等等。上述資料均有可能成為索賠的依據(jù)。其次，工程造價人員要全過程參與圖紙會審，全面熟悉圖紙，同施工各專業(yè)人員一道審定答疑會議紀要、圖紙會審紀錄，使之對圖紙形成共識，防止在結(jié)算索賠過程中，出現(xiàn)文字理解錯誤而發(fā)生相互扯皮現(xiàn)象。承包方在施工過程中應做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄，及時辦理設計變更、技術(shù)核定、工程量增減變更等簽證手續(xù)。在項目實施過程中，現(xiàn)場簽證索賠的發(fā)生較為廣泛，其原因大致分為下列幾個方面：地質(zhì)條件變化、施工中人為障礙、合同文件的模糊和錯誤、工期延長或趕工期、圖紙修改或錯漏、業(yè)主拖延付款、材料價格調(diào)整等?，F(xiàn)場必須設專人負責收集整理經(jīng)過設計單位確認的設計變更資料，并及時分析設計變更對工程造價的影響，研究確定設計變更工程對工期、造價的影響，作好索賠準備工作；做好工程施工記錄，保存各種文件圖紙，特別是有施工變更情況的圖紙，注意積累素材，堅持有理、有據(jù)、有度的原則，為今后正確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)。對現(xiàn)場發(fā)生的簽證，應將現(xiàn)場施工情況及時通知監(jiān)理工程師親臨現(xiàn)場進行核查，要有根有據(jù)。承包方還應做好中途停工、返工賠償?shù)暮炞C處理。停工時間的確定、施工場地看守人員數(shù)量費用、周轉(zhuǎn)材料停置和保護必須及時全面做好簽證，做到損失控制。在施工過程中對停水、停電的時間，甲供材料的進場時間、數(shù)量、質(zhì)量情況等都應有詳細記錄。建設單位或監(jiān)理單位的臨時決定、口頭交待、會議研究、交來信件等應及時收集整理成文字資料。必要時可對施工過程照相或攝像作為資料。在施工過程中，要時刻注意甲方指定或認可的材料，實際價格高于預算價(或投標價)，按規(guī)定允許按實找差價的，或采用的新材料沒有預算價，或改變材料的規(guī)格、質(zhì)量檔次導致材料價格變化較大等情況，應辦理價格簽證手續(xù)。采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒有相應預算定額計價的，應收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，編制補充預算定額，經(jīng)建設單位或有關(guān)部門認可，作為結(jié)算依據(jù)。因建設單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應提出索賠。索賠費用的組成1人工費：對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。2材料費：對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。3施工機械使用費：對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于建設單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。4分包費用：分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。5工地管理費：工地管理費指放工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費索賠。6利息：對于索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。7總部管理費：主要指工程延誤期間所增加的管理費、利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。索賠費用的計算原則和計算方法通常采用實際費用法：實際費用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。實際上費用法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步；第一步分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目。不得有遺漏。這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致。第二步計算每個費用項目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值勤匯總，得到總費用索賠值。 按索賠程序進行索賠索賠主要程序是施工單位向建設單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計算索賠值，起草索賠報告，通過談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭議。合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關(guān)報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導致失敗。因此，承包商必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問題。建設單位未能按合同約定履行自已的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由建設單位承擔的其他情況，造成工期延誤和（或）施工單位不能及時得到合同價款及施工單位的其他經(jīng)濟損失，施工單位可按下列程序以書面形式向建設單位索賠：1索賠事件發(fā)生天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知。2發(fā)出索賠意向通知后天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料。3工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于天內(nèi)給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)。4工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后天內(nèi)未予答復或未對施工單位作進一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認可。5當該索賠事件持續(xù)進行時，施工單位應當階段性