第八章-國際投資爭議的解決..ppt

1 第八章國際投資爭議的解決 2 第八章國際投資爭議的解決 第一節(jié)國際投資爭議的概念和類型第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 第一節(jié)國際投資爭議的概念和類型 一 國際投資爭議的概念P2441 廣義國際直接投資及國際間接投資引起的爭議2 狹義國際私人直接投資引起的爭議 4 第一節(jié)國際投資爭議的概念和類型 二 國際投資爭議的類型1 外國投資者VS東道國政府2 外國投資者VS東道國投資者3 外國投資者的投資企業(yè)VS東道國國內(nèi)其他企業(yè) 5 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 一 非司法方式1 談判與協(xié)商P245 1 含義爭議雙方互相諒解自行達(dá)成協(xié)議 2 特點節(jié)約時間和費用靈活保持雙方的友好關(guān)系 6 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 3 原則自愿平等互利 協(xié)商一致合法書面 4 弱點爭議雙方立場相距甚遠(yuǎn)或?qū)嵙沂鈺r不適用 7 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 2 斡旋與調(diào)停P249 1 斡旋的含義與特點斡旋的第三方促使?fàn)幾h雙方談判 不直接參與談判斡旋對當(dāng)事人不具有拘束力斡旋的第三方大都是有聲望的專家 2 調(diào)停的含義與特點調(diào)停的第三方直接參與談判 并提出實質(zhì)性建議作為談判的條件 3 適用主要是國與國之間的爭端 8 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 3 調(diào)解P246 1 含義 2 特點調(diào)解人具有較大的發(fā)言權(quán) 提供解決方案調(diào)解自愿調(diào)解的建議不具有法律拘束力 3 提供調(diào)解的常設(shè)機(jī)構(gòu)ICSID亞洲及遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)委員會ICC設(shè)立的調(diào)解管理委員會 9 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 4 外交保護(hù)P250 1 含義 2 原則國籍繼續(xù)當(dāng)?shù)鼐葷?jì)用盡 3 評價易使投資爭議政治化投資者的利益依賴于母國政府的決策 失去對爭議解決的控制權(quán) 10 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 5 東道國當(dāng)?shù)鼐葷?jì)P250 1 含義 2 弱點外國投資者和母國政府對東道國政府司法和法律制度不信任 不愿選擇這一方式解決爭議 11 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 二 準(zhǔn)司法方式 國際商事仲裁P257主要用于解決私人投資者之間的爭議 對東道國政府與外國私人投資者之間的投資爭議適用效果不盡如人意 三 司法方式1 東道國法院訴訟 1 含義 2 依據(jù)屬地管轄當(dāng)?shù)鼐葷?jì)用盡 12 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 3 主要適用情形外國投資者的投資企業(yè)與東道國其他企業(yè)間的爭議外國投資者與東道國投資者間的爭議 13 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 2 外國法院訴訟p263 1 含義在東道國以外的國家 包括投資者母國和第三國 的法院 通過訴訟解決爭議 2 形式 追索訴訟含義以國有化違反國際法或違反法院所在國公共秩序為由 主張其行為無效 并對被國有化的財產(chǎn)或該財產(chǎn)的銷售收入的所有權(quán)甚至國有化國的其他財產(chǎn)主張權(quán)利進(jìn)行的訴訟 14 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 被告被國有化財產(chǎn)的實際持有人國有化國 以被追索財產(chǎn)位于法院的管轄范圍為條件 評價缺乏法律依據(jù) 易激發(fā)矛盾 不利于爭議解決 15 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 反托拉斯訴訟含義原告指控與其有競爭性的公司為摧毀其經(jīng)營 與東道國共謀并唆使東道國對其財產(chǎn)國有化或?qū)ζ洳扇∑渌焕胧?從而違反了其本國的反托拉斯法 并在其本國法院進(jìn)行的訴訟 目的從被指控的公司處獲得對其損失的補(bǔ)償 間接解決投資者與東道國之間的爭議 16 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 法律依據(jù)效果管轄 一項行為雖發(fā)生在一國境外 但如果在本國境內(nèi)產(chǎn)生有害后果 不論行為人是否為本國人 該國法院均可行使管轄權(quán) 3 評價違反屬地管轄原則 易遭致東道國的反對 也易導(dǎo)致商業(yè)性投資爭議政治化 17 第二節(jié)傳統(tǒng)的投資爭議解決方法 3 國際法院訴訟 1 來由 2 困境個人的國際出訴權(quán) 爭議的性質(zhì)不屬于國際法院管轄的范圍 國家間的爭端 管轄權(quán)的障礙 自愿管轄判決執(zhí)行的障礙 3 不足只能解決主權(quán)國家間有限范圍的爭議 18 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 一 公約 的制訂與ICSID的設(shè)立1 由來東道國政府 發(fā)展中國家 與投資者母國 發(fā)達(dá)國家 在投資爭議解決方式上的分歧國際仲裁在國際投資爭議解決中的作用及缺陷投資爭議解決的首選方式是專門的仲裁機(jī)制1962年 世界銀行開始研究以仲裁機(jī)制解決投資爭議的方案1965年 解決國家與他國國民間投資爭端公約 通過1966年 公約 生效 ICSID成立 19 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 我國1990年簽署 公約 1993年正式生效 2 運行特點受理案件數(shù)量呈上升趨勢被訴人多為東道國 發(fā)展中國家 且大部分案件中東道國政府?dāng)≡V 需承擔(dān)賠償責(zé)任案件仲裁時間長 3 4年 費用較高爭端類型多樣 所涉投資領(lǐng)域眾多被申請撤銷的案件較多受理案件的仲裁員調(diào)解員來自眾多國家 絕大多數(shù)來自發(fā)達(dá)國家 20 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 二 ICSID的宗旨為解決各締約國和其他締約國國民之間的投資爭端提供調(diào)解和仲裁的便利 從而促進(jìn)私人投資的跨國流動 21 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 三 ICSID的職能1 提供調(diào)解和仲裁規(guī)則2 提供調(diào)解員和仲裁員人選3 登記調(diào)解或仲裁請求4 為爭端當(dāng)事人與調(diào)解委員會或仲裁庭提供正式交流渠道5 為爭端當(dāng)事人提供起草調(diào)解或仲裁條款的有關(guān)資料和幫助6 其他投資促進(jìn)活動 22 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 四 ICSID的組織機(jī)構(gòu)和法律地位1 組織機(jī)構(gòu)P270行政理事會秘書處2 法律地位完全的國際法律人格者 23 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 五 ICSID的特點1 審慎地在東道國與外國投資者之間求得利益平衡表現(xiàn) 1 之于外國投資者 排除了東道國的管轄 2 之于東道國 排除了外國投資者向母國尋求外交保護(hù)或向其他司法 仲裁機(jī)構(gòu)訴求 2 業(yè)有專攻 僅解決國家與他國國民間的投資爭端 24 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 與世界銀行聯(lián)系密切 可獲得其財政上的支持 同時 也使其成為促進(jìn)投資的國際經(jīng)濟(jì)組織4 根據(jù) 公約 進(jìn)行仲裁 獨立于各國國內(nèi)法和國內(nèi)法院5 是強(qiáng)制性仲裁6 無實體法規(guī)則 但給予爭端當(dāng)事方合意選擇實體法律規(guī)則的充分自由7 一般情況下 裁決具有終局性 不得上訴 也不得采取其他救濟(jì)途徑8 公約 締約國有義務(wù)承認(rèn)和執(zhí)行ICSID的裁決 25 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 六 ICSID的管轄制度 一 ICSID管轄的必備條件A251 爭端當(dāng)事人適格一方是締約國或其下屬 代理機(jī)構(gòu) 政府方 另一方是另一締約國的國民 投資方 1 適格的政府方如何判斷締約國下屬或代理機(jī)構(gòu)是否適格 是否由其本國向ICSID指定其向ICSID提交調(diào)解或仲裁的同意是否獲得其本國批準(zhǔn)對我國的意義 26 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 適格的投資方是爭端當(dāng)事人同意將爭端交付調(diào)解或仲裁之日以及在調(diào)解或仲裁申請登記之日 具有爭端當(dāng)事國以外的締約國國籍的任何自然人或法人 自然人投資方具有雙重國籍時的處理A25S2 a 同時具有爭端當(dāng)事國國籍的自然人不能成為適格投資方 除非申請放棄一國國籍 目的是避免ICSID干涉東道國內(nèi)政 27 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 法人投資者必須是締約國的國民 登記地 住所地 資本控制 必須是另一締約國國民A25S2 b 具有爭端當(dāng)事國以外的締約國國籍雖具有爭端當(dāng)事國國籍 但由于 外來控制 經(jīng)爭端當(dāng)事人同意視為另一締約國國民 28 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 法人轉(zhuǎn)讓其股份時 能否將其提請ICSID仲裁的權(quán)利一并予以轉(zhuǎn)讓 阿姆科亞洲公司案 的裁決肯定了這一權(quán)利 29 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 爭端性質(zhì)的適格 1 公約 的規(guī)定和ICSID的實踐A25S1 直接因投資產(chǎn)生的任何法律爭端法律爭端 關(guān)于法律權(quán)利或義務(wù)的存在或其范圍 或是因違反法律義務(wù)而實行賠償?shù)男再|(zhì)或限度 投資 公約 未作任何說明 使ICSID擴(kuò)大其管轄范圍成為可能 ICSID實踐中尚無以 投資 不適格為由對仲裁庭提出異議的案件 30 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 各締約國對ICSID管轄的投資爭端范圍的保留A25S4 任何締約國可在批準(zhǔn) 接受或認(rèn)可該公約之時或其后任何時間 通知ICSID接受或不接受何類爭端由ICSID管轄 保留方式積極列舉式 規(guī)定僅向ICSID提交某一類或某幾類投資爭端 消極排除式 明確宣布某一類或某幾類投資爭端不提交ICSID管轄 31 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 我國的保留積極列舉式 只同意將因征收或國有化產(chǎn)生的賠償額方面的爭端提交ICSID管轄 3 ICSID的預(yù)先聽證會制度在仲裁程序開始之前先確定沒有爭議的事實 以便聚焦真正的爭議事項 加速仲裁進(jìn)程和增強(qiáng)仲裁的有效性 節(jié)省仲裁的費用 32 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 爭端當(dāng)事人的同意爭端雙方以書面形式同意將爭端提交ICSID仲裁或調(diào)解是ICSID受理案件的前提 1 同意的形式 書面A25S1東道國和外國投資者之間的協(xié)議中包含的ICSID仲裁條款爭端產(chǎn)生后達(dá)成的ICSID仲裁協(xié)議東道國外資立法中規(guī)定 發(fā)生爭端后 外國投資者已書面形式表示接受即可 雙邊投資保護(hù)協(xié)定中含有ICSID仲裁條款區(qū)域性投資條約中采用ICSID仲裁機(jī)制的規(guī)定 33 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 同意的識別各國外資法中有關(guān)將爭端提交ICSID管轄的規(guī)定可分為兩類 強(qiáng)制性接受投資者有權(quán)將投資爭端提交ICSID調(diào)解和仲裁意向型接受東道國不負(fù)有將爭端提交ICSID管轄的硬性義務(wù) 發(fā)生爭端后 仍需東道國與外國投資者達(dá)成仲裁或調(diào)解協(xié)議 ICSID才能予以管轄 東道國對ICSID的管轄保留著控制權(quán) 34 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 同意的效力A25S1 當(dāng)雙方表示同意后 不得單方面撤銷其同意爭端雙方的同意未指明采用調(diào)解或仲裁解決方式 會否導(dǎo)致同意無效 35 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 4 管轄權(quán)的認(rèn)定爭端當(dāng)事人在調(diào)解或仲裁程序初期 仍可向ICSID的管轄權(quán)提出異議 仲裁庭或調(diào)解委員會對異議的處理視為先決問題處理并入爭端的實質(zhì)部分一同裁決仲裁庭或調(diào)解委員會有權(quán)在程序開始階段或任何階段考慮其受理的爭端或任何附屬請求是否在ICSID的管轄范圍內(nèi) 36 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 二 ICSID管轄的排他效力1 排除司法救濟(jì)A26一旦ICSID對爭端實行了仲裁管轄 可在所有締約國免受任何形式的司法干預(yù) 排除司法救濟(jì)原則的限制 締約國可聲明以爭端 當(dāng)?shù)鼐葷?jì)用盡 作為接受ICSID管轄的前提條件爭端雙方可另作聲明 允許接受ICSID管轄的當(dāng)事人保留其他救濟(jì)途徑 37 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 臨時保全措施A47各國法院直接有權(quán)還是在ICSID仲裁庭的建議下才有權(quán)采取臨時保全措施 ICSID 仲裁程序規(guī)則 第39條的補(bǔ)充規(guī)定 只要當(dāng)事雙方在協(xié)議中有同意的規(guī)定 本規(guī)則并不阻止當(dāng)事雙方 為了保障各自的權(quán)利和利益 在提出仲裁程序或在仲裁程序進(jìn)行中 要求任何司法或其他機(jī)構(gòu)采取臨時措施 38 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 待決訴訟問題在當(dāng)事方已將爭端提交ICSID仲裁的情況下 如果在某一締約國尚有與該爭端有關(guān)的訴訟正在進(jìn)行之中 則該締約國的法院應(yīng)終止或中止該項訴訟 聽候ICSID仲裁庭作出裁決 39 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 七 ICSID的法律適用制度A42 一 當(dāng)事人意思自治原則A42S11 A42S1的規(guī)定爭端當(dāng)事人有選擇法律的自由仲裁庭對當(dāng)事人選擇的法律應(yīng)予以適用2 當(dāng)事人選擇法律的種類 1 國內(nèi)法東道國法律外國投資者母國法律第三國法律 40 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 國際法 一般法律原則 當(dāng)事人可一并選擇國內(nèi)法和國際法 也可對投資協(xié)議的不同部分分別適用不同的法律規(guī)則 3 當(dāng)事人選擇法律的效力 1 當(dāng)事人選擇適用的國內(nèi)法缺乏解決爭端的規(guī)則 仲裁庭可否直接以國際法作為補(bǔ)充 Y 2 當(dāng)事人選擇適用國內(nèi)法 仲裁庭能否以其違反國際法為由 直接適用國際法 Y 41 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 南太平洋財產(chǎn)有限公司訴埃及案 利比里亞東方木材公司訴利比里亞共和國案 評價 以國際法作為評價國內(nèi)法的標(biāo)準(zhǔn) 違背了意思自治原則 損害了東道國的主權(quán) 4 當(dāng)事人選擇法律的方式 明示5 當(dāng)事人選擇法律的時間爭端提交ICSID仲裁之前仲裁程序開始后至裁決作出之前 42 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 二 當(dāng)事人未選擇法律的補(bǔ)救規(guī)則1 A42S1的規(guī)定當(dāng)事人無選擇法律的協(xié)議 仲裁庭應(yīng)適用作為爭端當(dāng)事國的締約國的法律 包括沖突規(guī)范 以及可適用的國際法 2 評價對發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家意見的簡單相加 將決定權(quán)賦予仲裁庭 43 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 東道國國內(nèi)法與國際法的關(guān)系國際法具有補(bǔ)充或修正國內(nèi)法的效力ICSID的成案也是盡量擴(kuò)大國際法的適用 并強(qiáng)調(diào)國際法優(yōu)于國內(nèi)法 4 東道國國內(nèi)法的適用回避沖突規(guī)范的適用 僅限于實體法規(guī)范 44 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 5 國際法的適用 1 ICSID仲裁庭有適用國際法處理投資爭端的傾向 2 ICSID仲裁庭對國際法的解釋基本遵循發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn) 3 ICSID仲裁員的立場對適用國際法的結(jié)果影響極大 45 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 三 關(guān)于禁止不予裁決的規(guī)定1 A42S2的規(guī)定仲裁庭不得借口法無明文規(guī)定或規(guī)定含糊而裁定不予處斷 2 目的防止仲裁庭在審理有關(guān)案件時拒絕實質(zhì)性裁決 46 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 意義 1 缺乏具體和明確的法律規(guī)則正是國際投資法的薄弱環(huán)節(jié)所在 仲裁庭通過自由裁量權(quán)確立具體的法律規(guī)則 是對國際投資法的發(fā)展 2 防止案件在審理過程中被仲裁庭以法律適用方面的原因駁回 造成爭端雙方財力 人力和時間的損失 47 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 4 仲裁員如何裁判 一般法律原則類推解釋法律 48 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 四 關(guān)于公平與善良原則1 A42S3的規(guī)定仲裁庭在當(dāng)事雙方同意時可依公平與善良原則裁決爭端 2 價值彌補(bǔ)投資爭端解決過程中的法律欠缺彌補(bǔ)當(dāng)事方選擇適用的法律因情勢變遷不合時宜的困境消除依照硬性的法律規(guī)則裁決可能導(dǎo)致的東道國政府與外國投資者之間的對立 49 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 3 缺點彈性很強(qiáng) 標(biāo)準(zhǔn)主要取決于仲裁員的個人意志ICSID的實踐中 仲裁庭仍要顧及爭端原應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法 50 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 八 ICSID仲裁裁決制度1 ICSID仲裁裁決的構(gòu)成要件A48仲裁庭應(yīng)以其全體成員的多數(shù)票作出決定裁決應(yīng)以書面做成 并由仲裁庭投票贊成的成員簽字裁決應(yīng)處理提交仲裁庭的每一個問題 并說明理由仲裁庭的任何成員均可在裁決上附上個人意見 51 第三節(jié) 華盛頓公約 與ICSID體制 2 ICSID仲裁裁決的解釋 修改和撤銷 1 裁決的的解釋