安健環(huán)管理體系評(píng)審管理標(biāo)準(zhǔn).doc

Q/XXX-XXX 2009-2017 Q/XXX-XXX xxxxxxxxx有限公司xxxxxxxxx廠企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/XXX-XXX 2009-2017 安健環(huán)管理體系評(píng)審管理標(biāo)準(zhǔn)2017-06-30 發(fā)布 2017-07-01 實(shí)施 xxxxxxxxx有限公司xxxxxxxxx廠 發(fā) 布II目 次前 言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語(yǔ)和定義14 職責(zé)15 管理活動(dòng)的內(nèi)容和方法26 檢查與考核4附錄A (規(guī)范性附錄) 國(guó)投安健環(huán)管理體系內(nèi)審報(bào)告（模板）5附錄B (規(guī)范性附錄) NOSA體系內(nèi)審報(bào)告（模板）9前 言本標(biāo)準(zhǔn)是為規(guī)范xxxxxxxxx廠安健環(huán)管理體系評(píng)審工作而制定的。 制定本標(biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)范xx廠安健環(huán)管理體系評(píng)審工作，推動(dòng)安健環(huán)管理體系不斷完善。本標(biāo)準(zhǔn)由xxxxxxxxx廠提出。本標(biāo)準(zhǔn)由xxxxxxxxx廠xxx起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：xxx。本標(biāo)準(zhǔn)審核人：xxx。本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：xxx。本標(biāo)準(zhǔn)由xxx歸口并負(fù)責(zé)解釋。I 安健環(huán)管理體系評(píng)審管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了xxxxxxxxx廠安健環(huán)管理體系評(píng)審管理的職責(zé)和權(quán)限、管理內(nèi)容和方法、檢查與考核、報(bào)告與記錄等要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于xxxxxxxxx廠。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GBT 33000-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范國(guó)投電力控股股份有限公司 安健環(huán)管理體系評(píng)審辦法CMB253N(M) NOSA綜合五星系統(tǒng)指導(dǎo)手冊(cè)（常規(guī)工業(yè)）3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1評(píng)審評(píng)價(jià)安健環(huán)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。分為內(nèi)部評(píng)審和外部評(píng)審。3.2持續(xù)改進(jìn)不斷強(qiáng)化安健環(huán)管理體系工作，以全面改進(jìn)xx廠安全生產(chǎn)績(jī)效的循環(huán)過(guò)程。4 職責(zé)4.1廠長(zhǎng)4.1.1擔(dān)任xx廠安健環(huán)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)。4.1.2負(fù)責(zé)指導(dǎo)xx廠安健環(huán)管理體系建設(shè)，并為體系建設(shè)和評(píng)審工作提供人、財(cái)、物等方面的保障。4.2分管副廠長(zhǎng)4.2.1擔(dān)任xx廠安健環(huán)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)。4.2.2負(fù)責(zé)體系評(píng)審工作的總體安排，組織協(xié)調(diào)評(píng)審有關(guān)事項(xiàng)。4.2.3監(jiān)督體系評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題的整改落實(shí)工作。4.2.4對(duì)體系評(píng)審工作提出改進(jìn)和完善的建議。4.3xxx4.3.1編制體系評(píng)審計(jì)劃和工作方案。4.3.2按責(zé)任分工明確相關(guān)管理單元和管理要素的負(fù)責(zé)部門(mén)。4.3.3牽頭組織開(kāi)展體系內(nèi)審工作。4.3.4牽頭組織開(kāi)展體系外審準(zhǔn)備和配合工作。4.3.5收集、整理體系評(píng)審相關(guān)資料。4.3.6根據(jù)評(píng)審報(bào)告下發(fā)整改計(jì)劃，并監(jiān)督整改措施落實(shí)情況。4.4各部門(mén)4.4.1按責(zé)任分工負(fù)責(zé)安健環(huán)管理體系相應(yīng)管理單元和管理要素的評(píng)審。4.4.2準(zhǔn)備本部門(mén)評(píng)審相關(guān)材料。4.4.3根據(jù)評(píng)審報(bào)告和下發(fā)的整改計(jì)劃，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改。5 管理活動(dòng)的內(nèi)容和方法5.1體系評(píng)審總體要求5.1.1體系評(píng)審工作應(yīng)遵循“貴在真實(shí)，重在整改”的原則，客觀真實(shí)地辨識(shí)評(píng)估xx廠安健環(huán)管理工作中存在的問(wèn)題，深入分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，并采取有效措施進(jìn)行整改，從而實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理和對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。5.1.2體系評(píng)審分為內(nèi)部審核（簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)審”）和外部審核（簡(jiǎn)稱(chēng)“外審”）兩種方式。xx廠每年組織一次內(nèi)審，每年至少開(kāi)展一次外審。5.1.3各部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改計(jì)劃，并認(rèn)真落實(shí)整改措施。5.1.4開(kāi)展體系外審、內(nèi)審工作應(yīng)納入年度安全管理體系費(fèi)用投入計(jì)劃，確保費(fèi)用落實(shí)。5.1.5安健環(huán)管理體系評(píng)審的主要內(nèi)容如下：a) 系統(tǒng)管理。b)風(fēng)險(xiǎn)管理。c)安全教育培訓(xùn)及安全文化管理。d)安全檢查及隱患排查治理。e)作業(yè)安全管理。f)設(shè)備設(shè)施管理。g)職業(yè)健康管理。h)相關(guān)方管理。i)應(yīng)急管理。j)事故事件管理。5.2體系內(nèi)審5.2.1內(nèi)審組織5.2.1.1 建立安健環(huán)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，廠長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管安全的副廠長(zhǎng)任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)立體系內(nèi)審工作組，負(fù)責(zé)牽頭組織體系內(nèi)審工作。5.2.1.2 各部門(mén)應(yīng)按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)管理單元和管理要素的內(nèi)審。5.2.1.3 內(nèi)審工作組成員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)審員”）和職責(zé)分工以正式文件形式發(fā)布。5.2.2 內(nèi)審流程5.2.2.1 上一年12月，xx廠應(yīng)制定下年度內(nèi)審工作計(jì)劃，下發(fā)文件明確內(nèi)審工作組成員和職責(zé)分工。5.2.2.2 召開(kāi)內(nèi)審動(dòng)員會(huì)，內(nèi)審員和相關(guān)人員參加。5.2.2.3 內(nèi)審員開(kāi)展內(nèi)審工作，依據(jù)國(guó)投電力控股股份有限公司安健環(huán)管理體系評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范和NOSA綜合五星系統(tǒng)指導(dǎo)手冊(cè)（常規(guī)工業(yè)）等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)，填入內(nèi)審報(bào)告中，并提出整改意見(jiàn)。5.2.2.4 內(nèi)審員將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議上報(bào)xxx。5.2.2.5 xxx整編存在的問(wèn)題，核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議，編制本次安健環(huán)管理體系內(nèi)審報(bào)告。5.2.2.6 召開(kāi)內(nèi)審總結(jié)會(huì)，參加人員同啟動(dòng)會(huì)；總結(jié)會(huì)結(jié)束后，xxx制定并下發(fā)整改計(jì)劃，與內(nèi)審報(bào)告一起上報(bào)公司備案。5.2.3 內(nèi)審管理要求5.2.3.1 每年組織一次體系內(nèi)審，并與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查自評(píng)工作有效整合，實(shí)現(xiàn)“一次查評(píng)、得出兩個(gè)分?jǐn)?shù)、出具兩份報(bào)告、達(dá)到兩個(gè)目的”。其中安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查報(bào)告應(yīng)包括電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查組織機(jī)構(gòu)、電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查評(píng)情況、存在的主要問(wèn)題及其整改計(jì)劃及水電站電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查評(píng)明細(xì)表。5.2.3.2 應(yīng)開(kāi)展而未開(kāi)展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評(píng)項(xiàng)。5.2.3.3 扣分項(xiàng)應(yīng)有實(shí)際存在的問(wèn)題，主要依據(jù)國(guó)投電力控股股份有限公司安健環(huán)管理體系評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范和NOSA綜合五星系統(tǒng)指導(dǎo)手冊(cè)（常規(guī)工業(yè)）等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。5.2.3.4 內(nèi)審期間，內(nèi)審工作組根據(jù)需要組織召開(kāi)內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。5.2.4 內(nèi)審報(bào)告按要求歸檔。5.3體系外審5.3.1 安健環(huán)管理體系外審工作參照國(guó)投電力控股股份有限公司安健環(huán)管理體系評(píng)審辦法和CMB253標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.3.2 在外審開(kāi)始前一個(gè)月，xxx組織完成內(nèi)審工作。5.3.3 xxx應(yīng)根據(jù)外審方案和專(zhuān)家行程安排做好迎檢工作，提前做好相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度的準(zhǔn)備工作。5.3.4 各部門(mén)應(yīng)安排人員配合，確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。5.3.5 外審報(bào)告下發(fā)后，xxx組織召開(kāi)會(huì)議，對(duì)報(bào)告中提出的問(wèn)題進(jìn)行分析和總結(jié)。5.3.6 外審報(bào)告按要求歸檔。5.4管理評(píng)審5.4.1 每年開(kāi)展一次安健環(huán)管理評(píng)審，對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)跟蹤整改，并有證據(jù)證明整改結(jié)果。5.4.2 管理評(píng)審主要內(nèi)容應(yīng)包括；內(nèi)部審核、合規(guī)性評(píng)估的結(jié)果、上一次安健環(huán)管理評(píng)審后的跟進(jìn)行動(dòng)、改善建議、今后努力的方向等。5.4.3 根據(jù)管理評(píng)審情況，形成管理評(píng)審報(bào)告。5.4.4 管理評(píng)審報(bào)告按要求歸檔。5.5整改要求5.5.1 xxx應(yīng)根據(jù)內(nèi)審和外審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人和整改時(shí)限。5.5.2 各責(zé)任部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定時(shí)限要求完成整改工作，xxx對(duì)整改完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.5.3 外審問(wèn)題整改計(jì)劃完成率在外審第2年宜達(dá)到100%；由于客觀原因，不能按期完成整改的，應(yīng)在下一次外審前完成；因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，xx廠應(yīng)以文件形式提出變更或注銷(xiāo)申請(qǐng)，上報(bào)公司審核。5.5.4 xxx應(yīng)及時(shí)將整改情況通報(bào)。6 檢查與考核6.1 本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況由xxx負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查。6.2 依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)、xx廠安全生產(chǎn)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核。附 錄 A(規(guī)范性附錄)國(guó)投安健環(huán)管理體系內(nèi)審報(bào)告（模板）xxxxxxxxx廠國(guó)投安健環(huán)管理體系內(nèi)審報(bào)告（內(nèi)審時(shí)間：20年月日 - 20年月日）國(guó)投安健環(huán)管理體系內(nèi)審報(bào)告1.企業(yè)概況企業(yè)地理位置、建廠及機(jī)組投產(chǎn)時(shí)間、現(xiàn)有裝機(jī)容量及機(jī)組結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、職工人數(shù)、建廠以來(lái)發(fā)生過(guò)的變革和取得的榮譽(yù)等方面說(shuō)明。2.安健環(huán)管理體系評(píng)審總體情況企業(yè)內(nèi)審組織分工、培訓(xùn)、開(kāi)展內(nèi)審情況等工作說(shuō)明。內(nèi)審結(jié)果如下：2.1安健環(huán)管理體系評(píng)審得分情況統(tǒng)計(jì)表表A.1 安健環(huán)管理體系評(píng)審得分情況統(tǒng)計(jì)表編號(hào)：Q/XXX-XXX 2009-JL01單元標(biāo)準(zhǔn)分（分）應(yīng)得分（分）實(shí)得分（分）得分率（%）全廠系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)管理安全教育培訓(xùn)及安全文化管理安全檢查及隱患排查治理作業(yè)安全管理設(shè)備設(shè)施管理職業(yè)健康管理相關(guān)方管理應(yīng)急管理事故事件管理2.2體系運(yùn)行效果評(píng)估查評(píng)了xx個(gè)管理單元，xx 個(gè)要素、xxx 個(gè)查評(píng)項(xiàng)，扣分項(xiàng) xxx 項(xiàng)，占實(shí)際查評(píng)項(xiàng)目 的 xx%。其中零分項(xiàng) xxx 項(xiàng)，占總扣分項(xiàng)目的 xx%，扣分 xx%及以上項(xiàng)目 xx 項(xiàng)，占總扣分 項(xiàng)目的 xx%。查評(píng)應(yīng)得分 xxxx 分，實(shí)得分 xxxxx 分，得分率為 xx%。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，xxxxxxxxx廠安健環(huán)管理體系運(yùn)行正常，達(dá)到 X 級(jí)要求。2.3 存在的主要問(wèn)題及整改建議3.突出安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施建議風(fēng)險(xiǎn)1：風(fēng)險(xiǎn)提示：管控措施建議：表A.2 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審人員明細(xì)表編號(hào)：Q/XXX-XXX 2009-JL02序號(hào)評(píng)審單元內(nèi)審單元組長(zhǎng)內(nèi)審員1系統(tǒng)管理2風(fēng)險(xiǎn)管理3安全教育培訓(xùn)及安全文化管理4安全檢查及隱患排查治理5作業(yè)安全管理6設(shè)備設(shè)施管理7職業(yè)健康管理8相關(guān)方管理9應(yīng)急管理10事故事件管理附件: