董事會(huì)議事規(guī)則.doc

日照滬農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為建立完善的法人治理結(jié)構(gòu), 規(guī)范日照滬農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本行”)董事會(huì)的決策行為, 保障董事會(huì)的工作效率和決策的科學(xué)性, 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”) 、日照滬農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“章程”）及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)是本行股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。股東大會(huì)閉會(huì)期間，董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)和章程規(guī)定的范圍內(nèi)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)。第三條本行董事會(huì)會(huì)議的召開按照本議事規(guī)則規(guī)定的程序進(jìn)行。第二章 會(huì)議的類別及形式第四條 本行董事會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議, 董事會(huì)例會(huì)每年至少召開兩次。第五條 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)因故不能履行該項(xiàng)職責(zé)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第六條 有下列情形之一的, 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議: （一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（二）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（三）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（四）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)。第七條 按照前條第（一）、（三）、（四）情形提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，提議人應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)秘書或直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本行章程規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。第八條 本行應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)落實(shí)董事會(huì)會(huì)議的組織協(xié)調(diào)工作，包括安排會(huì)議議程、準(zhǔn)備會(huì)議文件、組織安排會(huì)議召開、負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、起草會(huì)議決議和紀(jì)要。第三章 會(huì)議通知第九條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容: （一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）事由及議題、議程；（四）發(fā)出通知的日期；（五）會(huì)議聯(lián)系人及其聯(lián)系方式。第十條 本行召開董事會(huì)例會(huì), 應(yīng)將會(huì)議通知和會(huì)議文件于會(huì)議召開10日前以書面形式送達(dá)全體董事和監(jiān)事。第十一條 董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議通知和會(huì)議文件應(yīng)于會(huì)議召開5日前以書面形式送達(dá)全體董事和監(jiān)事。特別緊急的情況下，臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議通知和會(huì)議文件的送達(dá)可以不受前款時(shí)限的限制，但必須保證在會(huì)議召開前有效地送達(dá)董事和監(jiān)事。第十二條 經(jīng)董事會(huì)全體董事同意，董事會(huì)會(huì)議可以在上述會(huì)議通知所記載的開會(huì)時(shí)間之前召開；經(jīng)董事會(huì)全體董事同意，董事會(huì)會(huì)議可以選擇在會(huì)議通知所記載的會(huì)議地點(diǎn)以外的地點(diǎn)召開。董事會(huì)會(huì)議變更必須在會(huì)議召開前48小時(shí)書面通知董事、監(jiān)事及其他列席會(huì)議的人員。第四章 會(huì)議參加人員、議程和議案第十三條 董事會(huì)會(huì)議由全體董事出席。監(jiān)事、非董事會(huì)成員的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、涉及議案的相關(guān)人員以及其他經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)人員可以列席董事會(huì)會(huì)議。第十四條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。委托其他董事出席的董事視為出席會(huì)議。董事如果未出席董事會(huì)會(huì)議，也未委托其他董事出席的，應(yīng)視為放棄在該次會(huì)議上的表決權(quán)。未能親自出席董事會(huì)會(huì)議又未委托其他董事代為出席的董事，應(yīng)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十五條 董事會(huì)會(huì)議議程由董事長(zhǎng)確定, 并寫入會(huì)議通知。董事長(zhǎng)應(yīng)將符合條件的議案納入會(huì)議議程。第十六條 董事會(huì)會(huì)議議案由下列人員提出: （一）董事長(zhǎng); （二）行長(zhǎng); （三）三分之一以上董事聯(lián)名提出; （四）監(jiān)事會(huì)提出。凡需提交董事會(huì)討論的議案,應(yīng)以書面形式提出。第五章 會(huì)議表決和決議第十七條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)做出決議, 必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。第十八條 董事會(huì)會(huì)議對(duì)審議的事項(xiàng)以記名投票表決的方式逐項(xiàng)表決，表決分同意、不同意、棄權(quán)，每名董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)根據(jù)表決結(jié)果，形成會(huì)議決議。第十九條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用書面形式通過通訊方式進(jìn)行并做出決議，由參會(huì)董事簽字。通訊表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)至少在表決前3個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)全體董事，并應(yīng)當(dāng)采取一事一表決的形式，規(guī)定表決的有效時(shí)限，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未表達(dá)意見的董事，視為棄權(quán)。第二十條 以下事項(xiàng)不得采取通訊表決的形式：（一）本行利潤(rùn)分配方案；（二）風(fēng)險(xiǎn)資本分配方案；（三）重大投資、重大資產(chǎn)處置；（四）聘任或解聘高級(jí)管理層成員。第二十一條 董事會(huì)對(duì)議題作出表決，須經(jīng)全體董事過半數(shù)表決同意，但法律、行政法規(guī)及章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十二條 下列重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)三分之二以上董事通過: （一）制訂本行增加或減少注冊(cè)資本的方案; （二）擬訂本行的合并、分立和解散方案。第二十三條 董事對(duì)董事會(huì)擬決議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事可以自行回避，也可以由其他參加董事會(huì)的董事提出回避請(qǐng)求。該董事會(huì)會(huì)議由二分之一以上的無(wú)重大利害關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系事項(xiàng)所作決議須經(jīng)無(wú)重大利害關(guān)系董事半數(shù)以上通過。第二十四條 董事會(huì)會(huì)議對(duì)通過的事項(xiàng)應(yīng)做出決議。董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或者章程、股東大會(huì)決議，致使本行遭受損失的，參與決議的董事對(duì)本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第六章 會(huì)議記錄第二十五條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)記錄，可以會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議紀(jì)錄等形式做出。出席會(huì)議的董事和記錄人, 應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為本行檔案保存。第二十六條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容: （一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、召集人姓名; （二）出席董事的姓名以及委托他人出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名; （三）會(huì)議議程; （四）董事發(fā)言要點(diǎn); （五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))；（六）董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。第七章 附則第二十七條 董事會(huì)會(huì)議參加人員必須對(duì)本行遞交的商業(yè)資料和董事會(huì)討論的內(nèi)容承擔(dān)保密責(zé)任。董事會(huì)有權(quán)依法