中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目管理辦法.doc

關(guān)于印發(fā)中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目管理辦法科發(fā)計字200756號中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目管理辦法第一章 總 則 第一條 重大項目是以解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全和社會可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性科技問題為主要目標(biāo)，與國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃相銜接，能充分發(fā)揮我院綜合優(yōu)勢、廣泛吸納社會資源、多所多學(xué)科系統(tǒng)集成并有望產(chǎn)生重大科技成果的大型項目。 第二條 重大項目采取頂層設(shè)計、統(tǒng)一規(guī)劃、自上而下的組織方式，成熟一項，啟動一項。為規(guī)范和加強(qiáng)重大項目的立項和管理，特制定本辦法。第二章 項目立項 第三條 根據(jù)院中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和知識創(chuàng)新工程三期科技創(chuàng)新基地建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，由基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展相關(guān)研究片領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“分片領(lǐng)導(dǎo)小組”)遴選并提出擬啟動重大項目清單。創(chuàng)新基地按照項目清單和成熟一項啟動一項的原則組織具體項目的設(shè)計和可行性研究，并編制中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目可行性研究報告(以下簡稱重大項目可行性研究報告)，經(jīng)相關(guān)基地分管副院長同意后組織論證。 第四條 創(chuàng)新基地負(fù)責(zé)組織院內(nèi)外科技專家、投資方代表、 財務(wù)管理專家和科技管理專家等對重大項目可行性研究報告 進(jìn)行論證，可行性論證要嚴(yán)格采取回避制度，以保證論證的嚴(yán)肅 性和公正性。主管專業(yè)局負(fù)責(zé)填寫重大項目可行性論證意見，計劃財務(wù)局負(fù)責(zé)填寫重大項目經(jīng)費審核意見。 第五條 創(chuàng)新基地按照論證意見，組織修改重大項目可行性研究報告。修改后的重大項目可行性研究報告報送分片領(lǐng)導(dǎo)小組審核，并由其決定是否提交院長辦公會議審議。 第六條 院長辦公會議對重大項目進(jìn)行逐項審議，決定是否批準(zhǔn)立項，確定項目經(jīng)費總量、院支持經(jīng)費數(shù)額和匹配資金(包括院外爭取資源、研究所自籌資金等)與院投入的比例數(shù)。 第七條 經(jīng)院長辦公會議審定批準(zhǔn)的項目，由創(chuàng)新基地組織填寫中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目任務(wù)書(以下簡稱重大項目任務(wù)書)和中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目經(jīng)費預(yù)算書(以下簡稱重大項目預(yù)算書)。 重大項目任務(wù)書由項目主管、依托單位法人代表、主管專業(yè)局、計劃財務(wù)局和相關(guān)基地分管副院長共同簽署。第三章 項目領(lǐng)導(dǎo)體制 第八條 重大項目主要依靠科技創(chuàng)新基地組織架構(gòu)進(jìn)行管理，實行項目主管責(zé)任制。 第九條 分片領(lǐng)導(dǎo)小組是項目管理的決策機(jī)構(gòu)，對院長辦公會議負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是： 1、提出相關(guān)基地重大項目立項建議； 2、聘任項目主管、首席科技專家和項目組主要成員； 3、定期聽取相關(guān)基地重大項目的總體進(jìn)展報告，審議項目總體目標(biāo)和經(jīng)費預(yù)算總額調(diào)整等重大事項。 第十條 相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組在重大項目管理中的主要職責(zé)是： 1、圍繞科技創(chuàng)新基地建設(shè)的戰(zhàn)略需求，向分片領(lǐng)導(dǎo)小組提出重大項目立項建議； 2、審議批準(zhǔn)重大項目主要成員的調(diào)整建議； 3、項目經(jīng)院長辦公會議審批后，定期聽取項目主管關(guān)于項目進(jìn)展情況的匯報，對項目主管進(jìn)行考核與監(jiān)督，及時解決項目實施中發(fā)生的重大問題。 第十一條 主管專業(yè)局在重大項目管理中的主要職責(zé)是： 1、作為分片領(lǐng)導(dǎo)小組和基地領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)重大項目的組織實施； 2、協(xié)助基地分管副院長提出重大項目可行性研究報告，提出項目主管和首席科技專家人選建議，負(fù)責(zé)組織相關(guān)基地重大項目的可行性論證； 3、負(fù)責(zé)項目的過程管理，包括年度進(jìn)展報告和年度計劃的審核及有關(guān)檔案的收集和歸檔等； 4、配合計劃財務(wù)局組織項目的中期檢查、結(jié)題驗收及后評 第十二條 計劃財務(wù)局在重大項目管理中的主要職責(zé)是： 1、負(fù)責(zé)對重大項目立項的經(jīng)費預(yù)算審核，組織項目的中期檢查、結(jié)題驗收和后評估； 2、根據(jù)項目進(jìn)展情況和年度計劃審核年度經(jīng)費預(yù)算、核撥項目經(jīng)費，項目完成后審查項目經(jīng)費決算； 3、委托院項目評估監(jiān)理中心進(jìn)行項目的過程監(jiān)督，及時將項目監(jiān)理意見和建議報告相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組和分片領(lǐng)導(dǎo)小組； 4、不定期向院長辦公會議報告項目總體進(jìn)展情況，提出相應(yīng)的政策建議。 第十三條 項目主管由分片領(lǐng)導(dǎo)小組聘任，其主要職責(zé)是： 1、嚴(yán)格執(zhí)行項目任務(wù)書和項目預(yù)算書，完成項目目標(biāo)與任務(wù)； 2、負(fù)責(zé)項目計劃的實施、管理和相關(guān)資源的統(tǒng)籌安排； 3、報告項目年度進(jìn)展情況、經(jīng)費年度決算和下年度計劃(包括經(jīng)費年度預(yù)算)，保證各類數(shù)據(jù)的真實可靠； 4、及時向創(chuàng)新基地領(lǐng)導(dǎo)小組、主管專業(yè)局和計劃財務(wù)局報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題，接受院有關(guān)部門對項目執(zhí)行情況的檢查和評估。 第十四條 項目主管原則上年齡應(yīng)在60歲以下，具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力和豐富的科技管理經(jīng)驗，應(yīng)將主要工作時間和精力投入本項目的研究和管理工作。 第十五條 重大項目可根據(jù)需要設(shè)首席科技專家1至2名，由項目主管提名，分片領(lǐng)導(dǎo)小組聘任。首席科技專家的主要職責(zé)是協(xié)助項目主管制定項目技術(shù)方案，協(xié)助處理與該項目有關(guān)的學(xué)術(shù)和技術(shù)問題，以保證項目科技目標(biāo)的實現(xiàn)，首席科技專家每人每年用于項目工作的時間不得低于0.7人年。 第十六條 項目主要成員原則上年齡應(yīng)在55歲以下，其中45歲以下的不少于50，具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力或組織管理能力，應(yīng)保證足夠的工作時間，每人每年用于項目工作的時間不得低于0.7人年。項目主要成員不得同時參加院其他重大項目，不得同時作為負(fù)責(zé)人承擔(dān)院重要方向項目。項目主要成員因故調(diào)整，項目主管須及時報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 第十七條 項目承擔(dān)單位(包括依托單位和參加單位)在項目管理中的主要職責(zé)是： 1、按照重大項目任務(wù)書的要求提供項目實施所需的實驗設(shè)備和技術(shù)條件等； 2、確保本單位參加人員的時間投入和崗位需要等； 3、匹配重大項目任務(wù)書約定投入的科研經(jīng)費； 4、協(xié)助院有關(guān)部門檢查監(jiān)督項目進(jìn)展及經(jīng)費使用情況； 5、項目參加單位須按有關(guān)規(guī)定及時向依托單位和項目主管提供有關(guān)項目經(jīng)費預(yù)、決算報告。第四章 項目組織管理 第十八條 重大項目必須有強(qiáng)有力的組織機(jī)構(gòu)保證，按照“項目、人才、經(jīng)費”一體化的原則，形成項目的核心團(tuán)隊。根據(jù)項目的具體情況，可采取設(shè)立項目總體部、成立新的研究單元、組建實驗室、工程中心、非營利機(jī)構(gòu)或利用自有資金成立股份企業(yè)等不同方式，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。 第十九條 重大項目實施時限一般為3至5年。實行年度執(zhí)行情況報告制度，項目主管須在每年10月15日前通過院ARP系統(tǒng)提交項目當(dāng)年度進(jìn)展報告和下年度計劃。計劃財務(wù)局商主管專業(yè)局根據(jù)項目執(zhí)行情況、院外經(jīng)費到位情況等核撥下年度經(jīng)費。 第二十條 計劃財務(wù)局負(fù)責(zé)組織重大項目的中期檢查，撰寫中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目中期檢查報告，向相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組和分片領(lǐng)導(dǎo)小組匯報中期檢查情況，并提出相應(yīng)調(diào)整的建議。 第二十一條 因不可抗拒因素的影響對項目總體目標(biāo)和經(jīng)費預(yù)算總額進(jìn)行調(diào)整，須經(jīng)分片領(lǐng)導(dǎo)小組討論，并報院長辦公會議審定。 第二十二條 因人為因素導(dǎo)致項目難以執(zhí)行或在預(yù)定時間內(nèi)不能完成任務(wù)，院將視情況采取警告、通報批評直至中止項目的處罰。不能按時按質(zhì)完成重大項目任務(wù)書規(guī)定目標(biāo)的項目主管及其主要成員3年內(nèi)不得申請院重大項目和重要方向項目，項目主要承擔(dān)單位在3年內(nèi)不得承擔(dān)院重大項目和重要方向項目。 第二十三條 重大項目的研究成果，包括專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定證書等，均應(yīng)用中英文標(biāo)注“中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目資助”和項目批準(zhǔn)號(Supposedby the Knowledge lnnovation Program Of the Chinese Academy Of Sci-ences，CrantNOxxxx)。 第二十四條 項目實施所形成的有形資產(chǎn)，按照項目投資比例進(jìn)行處置，其中院撥經(jīng)費形成的部分，在研究所的進(jìn)入其資產(chǎn)賬戶進(jìn)行管理；若與外單位合作投入到公司，則應(yīng)由有關(guān)研究所代表國家作為出資人對資產(chǎn)按股權(quán)比例予以管理。第五章 項目經(jīng)費核定與管理 第二十五條 項目主管按照重大項目可行性研究報告的統(tǒng)一要求編制項目經(jīng)費預(yù)算。計劃財務(wù)局委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員組織項目經(jīng)費核算小組，該小組由財務(wù)人員、科技管理人員及同領(lǐng)域科學(xué)家代表組成，負(fù)責(zé)對項目經(jīng)費預(yù)算方案進(jìn)行審核。 第二十六條 根據(jù)項目經(jīng)費核算小組審核的經(jīng)費預(yù)算方案，由分片領(lǐng)導(dǎo)小組提出項目支持經(jīng)費額度建議，經(jīng)院長辦公會議批準(zhǔn)后執(zhí)行。 第二十七條 項目主管必須在經(jīng)費預(yù)算方案中明確院外爭取經(jīng)費的額度。 匹配資金(包括院外爭取資源、研究所自籌資金等)與院投入的比例一般不低于2：1。 第二十八條 項目經(jīng)費預(yù)算一經(jīng)審定必須嚴(yán)格執(zhí)行。在研究目標(biāo)與預(yù)算總額不變的情況下，若需要調(diào)整的經(jīng)費使用額度超過總額的10，則須由項目主管提出調(diào)整建議并經(jīng)分片領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行，報計劃財務(wù)局備案。 第二十九條 若項目總體目標(biāo)和經(jīng)費預(yù)算總額確需調(diào)整，一般應(yīng)以中期評估為節(jié)點，根據(jù)工作績效、人員到位情況、經(jīng)費使用情況、匹配資金到位情況和下階段任務(wù)對經(jīng)費的實際需求，由分片領(lǐng)導(dǎo)小組提出調(diào)整項目經(jīng)費預(yù)算和創(chuàng)新崗位配置的方案，由院長辦公會審定。 第三十條 計劃財務(wù)局根據(jù)項目進(jìn)展和匹配資金到位情況核撥項目經(jīng)費。在完成重大項目任務(wù)書簽署和收到項目主管提交的有關(guān)匹配資金的證明文件后，計劃財務(wù)局將撥付項目首批經(jīng)費。后續(xù)經(jīng)費撥付安排將根據(jù)項目進(jìn)展情況和匹配資金到位情況確定。 第三十一條 對未按重大項目任務(wù)書執(zhí)行的項目將中止撥款。對確需調(diào)整計劃的項目，在調(diào)整計劃得到正式批準(zhǔn)后，才能恢復(fù)撥款。 第三十二條 項目主管必須根據(jù)項目經(jīng)費預(yù)算控制經(jīng)費支出，嚴(yán)格按照中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程專項經(jīng)費管理辦法和中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費管理辦法(試行)的有關(guān)規(guī)定使用院撥項目經(jīng)費。 第三十三條 項目承擔(dān)單位應(yīng)建立、健全項目經(jīng)費使用管理的監(jiān)督約束機(jī)制，對所承擔(dān)項目的經(jīng)費開支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、賬目清楚、內(nèi)容真實、核算準(zhǔn)確，確保資金的合理有效使用，并積極配合計劃財務(wù)局等部門組織的監(jiān)督檢查。 第三十四條 計劃財務(wù)局會同監(jiān)察審計局不定期組織對重大項目經(jīng)費使用和管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤調(diào)查，及時了解項目經(jīng)費使用情況，以確保項目經(jīng)費按核定的預(yù)算合理有效地使用 第三十五條 項目因故中止，計劃財務(wù)局會同主管專業(yè)局負(fù)責(zé)組織項目經(jīng)費的清查處理，項目主管須配合項目承擔(dān)單位的財務(wù)部門及時清理賬目與資產(chǎn)，編制決算報表及資產(chǎn)清單，上報計劃財務(wù)局。剩余經(jīng)費(含處理已購物資、材料及儀器和設(shè)備的變價收入)上交院財政。第六章 項目結(jié)題驗收 第三十六條 項目主管需在項目執(zhí)行期終止后5個月內(nèi)向計劃財務(wù)局提交項目驗收申請和全套驗收資料。如不能按時驗收，需在項目終止前3個月內(nèi)向計劃財務(wù)局提出延遲驗收的申請，延遲驗收期一般不超過6個月。 第三十七條 項目結(jié)題驗收由計劃財務(wù)局會同主管專業(yè)局共同組織，由項目驗收專家委員會主持，采取召開驗收會議等形式進(jìn)行。項目驗收專家委員會應(yīng)由投資方代表和熟悉專業(yè)技術(shù)、財務(wù)與管理等方面的專家組成，由計劃財務(wù)局聘任。專家人數(shù)一般不少于9人，其中，財務(wù)專家1至2人。項目參加人員和依托單位的人員不能作為項目驗收專家委員會成員。 第三十八條 項目驗收專家委員會成員須認(rèn)真閱讀項目驗收全部資料，必要時，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場實地考察，收集相關(guān)方面的意見，核實或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù)，獨立并負(fù)責(zé)任地提出驗收意見，并經(jīng)驗收專家委員會討論得出驗收結(jié)論。驗收專家委員會應(yīng)對驗收結(jié)論或評價的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，有義務(wù)維護(hù)驗收項目的知識產(chǎn)權(quán)和保守其技術(shù)秘密。 第三十九條 項目驗收方式和驗收活動安排應(yīng)在驗收工作開始15日前由計劃財務(wù)局通知依托單位和項目主管。承擔(dān)單位和項目主管應(yīng)對驗收報告、資料、數(shù)據(jù)(含財務(wù)數(shù)據(jù))及結(jié)論的真實性、可靠性負(fù)責(zé)。 第四十條 計劃財務(wù)局根據(jù)項目驗收專家委員會的驗收意見，提出“通過驗收”或“不通過驗收” 的結(jié)論，報分片領(lǐng)導(dǎo)小組審定。項目組若對驗收意見和結(jié)論有異議可提請復(fù)議。 第四十一條 被驗收項目存在下列情況之一者，不通過驗收： 1、未能實現(xiàn)重大項目任務(wù)書規(guī)定的目標(biāo)； 2、提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)(含財務(wù)數(shù)據(jù))不真實； 3、未經(jīng)批準(zhǔn)，逾期半年以上。 第四十二條 提請復(fù)議驗收的項目組，應(yīng)在接到驗收結(jié)果通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請，經(jīng)計劃財務(wù)局批準(zhǔn)后，項目組在90日之內(nèi)，經(jīng)整改完善，可再次提出驗收申請。如仍未通過驗收，按本辦法第四章第二十二條執(zhí)行。第七章 項目后評估 第四十三條 項目結(jié)題后3至5年內(nèi)，計劃財務(wù)局會同主管專業(yè)局將對有關(guān)專著、論文被引用，以及新發(fā)表的情況，成果鑒定、獲獎及推廣效益情況等進(jìn)行跟蹤管理。 第四十四條 院項目評估監(jiān)理中心將對項目結(jié)題后研究進(jìn)展情況進(jìn)行綜合分析評估，及時發(fā)現(xiàn)項目后續(xù)研究中存在的問題與困難，并向院有關(guān)部門提出解決問題或持續(xù)支持的建議。 第四十五條 對于結(jié)題后進(jìn)展良好、具有極大發(fā)展?jié)摿Φ捻椖?，院將按照有關(guān)立項程序擇優(yōu)給予持續(xù)支持。第八章 知識產(chǎn)權(quán)管理 第四十六條 對于研究所自有資金與國家科技計劃投入總和超過項目經(jīng)費50以上的項目，院投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益賦予研究所。國家科技計劃投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益處置，按相應(yīng)的規(guī)定執(zhí)行。 第四十七條 對于有企業(yè)投入的項目，企業(yè)享有相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)份額并具有優(yōu)先使用權(quán)。當(dāng)企業(yè)和研究所投入超過項目總經(jīng)費50時,院投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益按照企業(yè)和研究所投資比例分別賦予企業(yè)和研究所。 第四十八條 項目成果及無形資產(chǎn)使用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益依照中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九章 附 則 第四十九條 本辦法自公布之日起施行。2001年8月28日公布的中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重大項目管理辦法 同時廢止。 第五十條 本辦法由計劃財務(wù)局負(fù)責(zé)解釋。中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項目管理辦法第一章 總 則 第一條 重要方向項目應(yīng)根據(jù)世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢，面向我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防建設(shè)和社會進(jìn)步的戰(zhàn)略需求，在有關(guān)重要學(xué)科領(lǐng)域開展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和前瞻性研究，以期建立新的競爭優(yōu)勢，形成解決重大關(guān)鍵科學(xué)問題的理論基礎(chǔ)，成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新的技術(shù)源泉。 第二條 重要方向項目的組織要注意與國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、國家自然科學(xué)基金、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究與發(fā)展計劃等相銜接；與科技創(chuàng)新基地建設(shè)和學(xué)科發(fā)展相結(jié)合；與創(chuàng)新隊伍建設(shè)相結(jié)合。 第三條 重要方向項目采取整體規(guī)劃，自上而下統(tǒng)一部署與發(fā)布指南公開競爭相結(jié)合的組織方式，成熟一批，啟動一批。為規(guī)范和加強(qiáng)重要方向項目的立項和管理，特制定本辦法。第二章 項目立項 第四條 重要方向項目以科技創(chuàng)新基地為主進(jìn)行部署和組織管理。 第五條 重要方向項目主要來源于我院科技創(chuàng)新基地建設(shè)規(guī)劃綱要確定的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域；或已獲得重要進(jìn)展、可望取得突破性成果的領(lǐng)域前沿項目；或科研人員提出的項目建議。創(chuàng)新基地可采用定向申報或公開招標(biāo)等方式遴選候選項目，其中公開招標(biāo)項目比例應(yīng)不低于20。 第六條 重要方向項目應(yīng)具有下列特征和條件： 1、具有明確的應(yīng)用目標(biāo)，通過進(jìn)一步培育，在未來5至10年內(nèi)可望形成實用和可轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)；或具有重要科學(xué)意義，可望取得重要成果或突破性進(jìn)展，形成新的科學(xué)技術(shù)積累和競爭優(yōu)勢。 2、具有國內(nèi)領(lǐng)先的研究工作基礎(chǔ)，創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想和合理的研究路線，技術(shù)方案切實可行，研究隊伍結(jié)構(gòu)合理；項目承擔(dān)單位能夠為項目的實施提供必要的支撐條件。 第七條 重要方向項目的立項審批程序是： 1、創(chuàng)新基地根據(jù)基地建設(shè)規(guī)劃綱要和研究所學(xué)科發(fā)展需要，遴選近期擬啟動的重要方向項目清單。 2、創(chuàng)新基地主管專業(yè)局提名項目負(fù)責(zé)人，報相關(guān)基地分管副院長批準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項目可行性研究報告 (以下簡稱重要方向項目可行性研究報告)。 3、創(chuàng)新基地主管專業(yè)局應(yīng)采取組織專家論證會的方式進(jìn)行項目可行性研究報告論證。參加論證的專家應(yīng)包括科技專家、投資方代表、財務(wù)管理專家和科技管理專家?？尚行哉撟C采取回避制度，以保證論證的嚴(yán)肅性和公正性。 4、通過可行性論證的項目，項目負(fù)責(zé)人按照論證意見修改重要方向項目可行性研究報告，經(jīng)相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報分片領(lǐng)導(dǎo)小組審批。院支持經(jīng)費數(shù)額超過1000萬元的重要方向項目，由院長辦公會審批。 5、批準(zhǔn)立項后，由主管專業(yè)局組織項目負(fù)責(zé)人、依托單位法人代表和主管專業(yè)局代表共同簽署中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項目任務(wù)書和中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項目經(jīng)費預(yù)算書(以下簡稱重要方向項目任務(wù)書和重要方向項目預(yù)算書)，報計劃財務(wù)局備案。 第八條 重要方向項目也可以支持創(chuàng)新團(tuán)隊。給予由學(xué)科帶頭人或技術(shù)骨干領(lǐng)銜、在某一學(xué)科領(lǐng)域具有一定影響、能持續(xù)做出高水平工作的創(chuàng)新團(tuán)隊穩(wěn)定支持，賦予其調(diào)整研究重點的自主權(quán)。其立項程序與管理方式參照重要方向項目執(zhí)行。第三章 項目組織管理 第九條 重要方向項目實行項目負(fù)責(zé)人責(zé)任制。項目負(fù)責(zé)人的基本職責(zé)是： 1、嚴(yán)格執(zhí)行項目任務(wù)書和項目預(yù)算書，保證項目目標(biāo)與任務(wù)的完成； 2、負(fù)責(zé)項目計劃的實施、管理和相關(guān)資源的統(tǒng)籌安排； 3、真實報告項目年度進(jìn)展情況、經(jīng)費年度決算和下年度計劃接受院有關(guān)部門對項目執(zhí)行情況的檢查和評估； 4、及時向創(chuàng)新基地報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重要問題，并提出相應(yīng)的對策建議。 第十條 項目負(fù)責(zé)人原則上年齡應(yīng)在55歲以下，具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力和豐富的科技管理經(jīng)驗，應(yīng)將主要精力投入本項目的研究和管理工作。 第十一條 項目組主要成員應(yīng)具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力或組織管理能力，保證足夠的工作時間，每人每年用于項目工作的時間不得低于0.7人年，其中45歲以下的不少于70。項目組主要成員因故退出在研的重要方向項目時，須經(jīng)項目負(fù)責(zé)人同意，并報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 第十二條 基地領(lǐng)導(dǎo)小組在重要方向項目管理中的主要職責(zé)是： 1、提出基地重要方向項目的立項建議清單，報分片領(lǐng)導(dǎo)小組審定； 2、聘任項目負(fù)責(zé)人； 3、定期聽取基地內(nèi)重要方向項目的總體進(jìn)展報告，審議項目總體目標(biāo)和經(jīng)費預(yù)算總額調(diào)整等重大事項。第十三條 主管專業(yè)局在重要方向項目管理中的主要職責(zé)是： 1、圍繞科技創(chuàng)新基地建設(shè)的戰(zhàn)略需求，向相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組提出重要方向項目立項建議； 2、提名項目負(fù)責(zé)人，報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)； 3、組織項目可行性論證，負(fù)責(zé)節(jié)點檢查及結(jié)題驗收，負(fù)責(zé)項目實施的過程監(jiān)督； 4、負(fù)責(zé)項目年度進(jìn)展報告和年度計劃的審核，并根據(jù)項目進(jìn)展情況核定年度經(jīng)費預(yù)算； 5、組織協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題，其中涉及到項目總體目標(biāo)和經(jīng)費預(yù)算總額調(diào)整等事項，須報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組審批。 第十四條 項目承擔(dān)單位(包括依托單位和參加單位)在項目管理中的主要職責(zé)是： 1、按照重要方向項目任務(wù)書的要求提供項目實施所需的實驗設(shè)備和技術(shù)條件等； 2、確保本單位參加人員的時間投入和崗位需要等； 3、匹配重要方向項目任務(wù)書約定投入的科研經(jīng)費； 4、協(xié)助有關(guān)部門檢查監(jiān)督項目進(jìn)展情況。 第十五條 重要方向項目實施時限一般為3年，實行年度執(zhí)行情況報告制度。項目負(fù)責(zé)人必須于每年10月15日前通過院ARP系統(tǒng)向創(chuàng)新基地提交項目當(dāng)年度進(jìn)展報告和下年度計劃。 第十六條 因不可抗拒因素的影響對項目總體目標(biāo)和經(jīng)費預(yù)算總額進(jìn)行調(diào)整，須經(jīng)主管專業(yè)局審核，報相關(guān)基地領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 第十七條 因人為因素導(dǎo)致項目難以執(zhí)行或在預(yù)定時間內(nèi)不能完成任務(wù)，院將視情況采取警告、通報批評、調(diào)減經(jīng)費直至中止項目的處罰。不能按時按質(zhì)完成重要方向項目任務(wù)書中規(guī)定目標(biāo)的項目負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得申請院重大項目和重要方向項目，項目依托單位在3年內(nèi)不得再作為依托單位承擔(dān)院重大項目和重要方向項目。 第十八條 重要方向項目的研究成果，包括專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定證書等，均應(yīng)用中英文標(biāo)注“中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項目資助”和項目編號(Supposedby the Knowledge lnnovation Program Of the Chinese Academy OfSci-ences，GrantNo xxxx)。 第十九條 項目實施形成的有形資產(chǎn)，按照項目投資比例進(jìn)行處置，其中院撥經(jīng)費形成的部分，在研究所的進(jìn)入其資產(chǎn)賬戶進(jìn)行管理；若與外單位合作投入到公司，則應(yīng)由有關(guān)研究所代表國家作為出資人對資產(chǎn)按股權(quán)比例予以管理。第四章 項目經(jīng)費核定與管理 第二十條 項目負(fù)責(zé)人按照重要方向項目可行性研究報告 的統(tǒng)一要求編制項目經(jīng)費預(yù)算。創(chuàng)新基地主管專業(yè)局對項目經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行審核，報分片領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 第二十一條 項目負(fù)責(zé)人必須在經(jīng)費預(yù)算中明確院外爭取經(jīng)費的額度。匹配資金(包括院外爭取資源、研究所自籌資金等)與院投入的比例一般不低于1：1。 第二十二條 項目經(jīng)費預(yù)算一經(jīng)審定必須嚴(yán)格執(zhí)行，在項目研究目標(biāo)與經(jīng)費總額不變的情況下確有必要調(diào)整時，須報相關(guān)基地分管副院長審批后執(zhí)行。 第二十三條 項目負(fù)責(zé)人必須根據(jù)項目經(jīng)費預(yù)算控制經(jīng)費支出，嚴(yán)格按照中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程專項經(jīng)費管理辦法和中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費管理辦法(試行)的有關(guān)規(guī)定使用院撥項目經(jīng)費。 第二十四條 計劃財務(wù)局在接到有關(guān)各方簽訂的重要方向項目任務(wù)書、 重要方向項目預(yù)算書和項目負(fù)責(zé)人提交的有關(guān)匹配資金的證明文件后，撥付項目首批經(jīng)費，并根據(jù)項目進(jìn)展和匹配資金到位情況核撥后續(xù)經(jīng)費。 第二十五條 對未按重要方向項目任務(wù)書執(zhí)行的項目將中止撥款。對確需調(diào)整計劃的項目，在調(diào)整計劃得到正式批準(zhǔn)后，才能恢復(fù)撥款。 第二十六條 項目承擔(dān)單位應(yīng)建立、健全經(jīng)費使用管理的監(jiān)督約束機(jī)制，對項目經(jīng)費開支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、賬目清楚、內(nèi)容真實、核算準(zhǔn)確，確保資金的合理有效使用，積極配合院有關(guān)部門組織的監(jiān)督檢查。 第二十七條 項目因故中止，項目負(fù)責(zé)人須配合項目承擔(dān)單位的財務(wù)部門及時清理賬目與資產(chǎn)，編制決算報表及資產(chǎn)清單，主管專業(yè)局負(fù)責(zé)組織項目的清查處理，并將處理意見報計劃財務(wù)局。剩余經(jīng)費(含處理已購物資、材料及儀器和設(shè)備的變價收入)上交院財政。 第五章 項目結(jié)題驗收 第二十八條 項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人需在項目執(zhí)行期終止后5個月內(nèi)向主管專業(yè)局提交項目驗收申請和全套驗收資料，應(yīng)對驗收資料的真實性、可靠性負(fù)責(zé)。如不能按時驗收，項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人需在項目執(zhí)行期終止前3個月內(nèi)提出延遲驗收的申請，經(jīng)主管專業(yè)局審核，報相關(guān)基地分管副院長批準(zhǔn)。延遲驗收期一般不超過6個月。 第二十九條 項目結(jié)題驗收由創(chuàng)新基地主管專業(yè)局組織，由項目驗收專家委員會主持，可根據(jù)項目特點采用通信評議、召開驗收會議等形式進(jìn)行。項目驗收專家委員會應(yīng)由投資方代表和熟悉專業(yè)技術(shù)、財務(wù)與管理等方面的專家組成，由創(chuàng)新基地主管專業(yè)局聘任。專家人數(shù)一般不少于7人，其中，財務(wù)專家不少于1人。項目參加人員和依托單位負(fù)責(zé)人不能作為項目驗收專家委員會成員。 第三十條 項目驗收專家委員會成員須認(rèn)真閱讀項目驗收全部資料，必要時，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場實地考察，收集相關(guān)方面的意見，核實或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù)，獨立并負(fù)責(zé)任地提出驗收意見，并經(jīng)驗收專家委員會討論得出驗收結(jié)論。驗收專家委員會應(yīng)對驗收結(jié)論或評價的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，有義務(wù)維護(hù)驗收項目的知識產(chǎn)權(quán)和保守其技術(shù)秘密。 第三十一條 主管專業(yè)局根據(jù)驗收專家委員會的驗收意見，提出“通過驗收”或“不通過驗收”的結(jié)論，報相關(guān)基地分管副院長審定。項目組若對驗收意見和結(jié)論有異議可提請復(fù)議。 第三十二條 被驗收項目存在下列情況之一者，不通過驗收： 1、未能實現(xiàn)重要方向項目任務(wù)書規(guī)定的目標(biāo)； 2、提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實； 3、未經(jīng)批準(zhǔn)，逾期6個月以上。 第三十三條 提請復(fù)議驗收的項目組，應(yīng)在接到驗收結(jié)果通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請，經(jīng)主管專業(yè)局批準(zhǔn)后，項目組在90日之內(nèi)，經(jīng)整改完善，可再次提出驗收申請。如仍未通過驗收，按本辦法第三章第十七條執(zhí)行。第六章 項目后評估 第三十四條 項目結(jié)題后2至3年內(nèi)，主管專業(yè)局將對有關(guān)專著、論文被引用以及新發(fā)表的情況、成果鑒定、獲獎及推廣效益情況等實行跟蹤管理。 第三十五條 主管專業(yè)局將對項目結(jié)題后研究進(jìn)展情況進(jìn)行綜合分析評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決項目后續(xù)研究中存在的問題與困難。對于結(jié)題后進(jìn)展良好、具有較大發(fā)展?jié)摿Φ捻椖?，院將按照有關(guān)立項程序擇優(yōu)給予持續(xù)支持。 第七章 知識產(chǎn)權(quán)管理 第三十六條 對于院投入占總經(jīng)費50以上的項目，院將擁有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益份額。成果轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生的收益相應(yīng)部分交院財政，用于對重大項目、重要方向項目和新建研究單元的投入，或者對完成項目的機(jī)構(gòu)的獎勵性支持。 第三十七條 對于研究所自有資金與國家科技計劃投入總和超過項目經(jīng)費50以上的項目，院投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益賦予研究所。國家科技計劃投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益處置，按相應(yīng)的規(guī)定執(zhí)行。 第三十八條 對于有企業(yè)投入的項目，企業(yè)享有相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)份額并具有優(yōu)先使用權(quán)。當(dāng)企業(yè)和研究所投入超過項目總經(jīng)費50時，院投入產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益按照企業(yè)和研究所投資比例分別賦予企業(yè)和研究所。第八章 附 則 第三十九條，本辦法自公布之日起施行。2001年8月28日公布的中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程重要方向項目管理辦法 同時廢止。 第四十條 本辦法由計劃財務(wù)局負(fù)責(zé)解釋。中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程領(lǐng)域前沿項目管理辦法第一章 總 則 第一條 領(lǐng)域前沿項目著重于探索未知世界、認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示客觀規(guī)律，探索新技術(shù)、新工藝和新方法，以基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿探索為主。