xx年證券從業(yè)考試多選題練習(xí)及答案

xx年證券考試選擇題的實(shí)踐與答案11月xx日，證券執(zhí)業(yè)考試即將到來。候選人還應(yīng)該從各個(gè)方面著手，以確保他們的正常表現(xiàn)，并記住每個(gè)重要的知識(shí)點(diǎn)。郭證券從業(yè)人員考試專欄將與您分享“xx年多主題練習(xí)與答案”，希望對考生有所幫助。我想知道更多關(guān)于證券從業(yè)考試的信息。選擇題(共50題。每項(xiàng)得一分，共50分。在以下段落中給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合主題的要求。請將正確選項(xiàng)的代碼放在括號中)1.證券公司必須繼續(xù)達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。a .凈資本與各種風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金之和的比率不得低于100%凈資本與凈資產(chǎn)的比率不得低于40%資本凈額與負(fù)債的比率不得低于8%資本凈額與負(fù)債的比率不得低于15%2.審批制度的主要特點(diǎn)是()。A.加強(qiáng)推薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。企業(yè)可以根據(jù)資本運(yùn)營的需要確定股票發(fā)行的規(guī)模C.充分發(fā)揮獨(dú)立審計(jì)委員會(huì)的獨(dú)立審計(jì)職能主承銷商將向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，以便發(fā)行定價(jià)能夠真實(shí)反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。3.從事投資銀行業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向()等機(jī)構(gòu)提交年度報(bào)告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算公司4.以下屬于在線分發(fā)的方法有()。A.在線投標(biāo)方法B.發(fā)行認(rèn)購證書的方法C.在線定價(jià)D.聯(lián)系儲(chǔ)蓄存款的方法5.* 公司法設(shè)立股份有限公司的條件是()。A.發(fā)起人達(dá)到法定人數(shù)發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定最低限額C.發(fā)起人制定公司章程D.有公司住所6.股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的()。A.總資產(chǎn)B.股本權(quán)益C.注冊資本D.財(cái)產(chǎn)凈價(jià)值7.* 公司法規(guī)定，股份有限公司的董事在任何情況下都不得被任命。擔(dān)任公司、企業(yè)董事、廠長、經(jīng)理并對公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的公司、企業(yè)，自破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。(二)是因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者被責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。C.大量個(gè)人債務(wù)到期未付D.因貪污、賄賂、貪污、挪用財(cái)產(chǎn)、破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰不滿三年的，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利不滿三年的。8.有權(quán)提出獨(dú)立董事候選人()。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東9.禁止擬發(fā)行上市公司的()在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.首席財(cái)務(wù)官D.核心技術(shù)人員10.下列資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)有()。A.股份制企業(yè)中的國有股B.國有企業(yè)獨(dú)立投資股份公司形成的國有法人股國有單位按出資比例在股份制企業(yè)公積金和公益金中的份額D.股份制企業(yè)的利潤11.對于無形資產(chǎn)重估的評估，下列陳述是正確的()。購買的無形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)購買成本和資產(chǎn)的盈利能力進(jìn)行重估自行創(chuàng)造或擁有的無形資產(chǎn)，應(yīng)根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本和企業(yè)的盈利能力進(jìn)行重估A.資產(chǎn)原值B.財(cái)產(chǎn)凈價(jià)值C.重置價(jià)值D.評估值相對于凈值的增減和增減率14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。發(fā)行人是依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司B.近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計(jì)不低于1000萬元，并持續(xù)增長；或者最近一年盈利且凈利潤不低于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率不低于30%最近一期期末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，無未彌補(bǔ)虧損。發(fā)行后的股本總額不得低于3000萬元人民幣15.通過市盈率法估值的程序包括()。A.計(jì)算離去行人的每股收益b根據(jù)二級市場平均市盈率、發(fā)行人行業(yè)狀況(同行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人經(jīng)營狀況及其成長性等。擬定估價(jià)市盈率。C.根據(jù)估值市盈率和每股收益的乘積確定估值D.根據(jù)相關(guān)規(guī)定人為設(shè)定市盈率16.在首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則是()。A.公開、公平和公正B.效率C.經(jīng)濟(jì)D.準(zhǔn)確17.中國證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)重點(diǎn)推薦()等領(lǐng)域國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。A.生物學(xué)和新醫(yī)學(xué)B.海洋C.新能源D.節(jié)能環(huán)保18.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息的披露負(fù)責(zé)()。A.公平B.完整C.及時(shí)性D.真實(shí)性19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露重組和重組情況，主要包括()。A.建立方式B.贊助商C.發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)D.辦理發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)20.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書(以下簡稱為準(zhǔn)則28)與準(zhǔn)則1相比，在編制和披露方面的主要差異包括()。A.增加披露招股說明書封面的要求b