證券法律法規(guī)xx年11月證券從業(yè)試題及答案1

證券法律法規(guī)xx年11月證券從業(yè)試題及答案1 xx年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，從出guo題庫中為大家挑選了證券法律法規(guī)：xx年11月證券從業(yè)試題及答案1，幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關(guān)注出guo。 1). 金融期貨的主要品種可以分為( )。 A.股指期貨 B.金屬期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨 正確答案：ACD 答案解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。 2). 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有( )。 A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易資金交收賬戶 正確答案：ABCD 答案解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。 3). 根據(jù) * 證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 正確答案：D 答案解析：根據(jù) * 證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。 1). 投資者開立證券賬戶應(yīng)當向( )提出申請。 A.證監(jiān)會 B.證券登記結(jié)算機構(gòu) C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券交易所 正確答案：B 答案解析：根據(jù)證券登記結(jié)算制度的規(guī)定，投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。 2). 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所批準。( ) 正確答案：錯 答案解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 3). 協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。 A.5 B.7 C.10 D.15 正確答案：C 答案解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入