銀行內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé).doc

1、銀行內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)第1篇：內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)一、審計(jì)監(jiān)察中心職則1、在公司董事會(huì)和總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司及控股子公司企業(yè)的審計(jì)工作。有權(quán)要求公司及子公司報(bào)送財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、資金計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、賬目、憑證、賬簿、報(bào)表等有關(guān)文件資料，檢查資金、資產(chǎn)管理及使用等情況。2、負(fù)責(zé)企業(yè)常規(guī)年度財(cái)務(wù)審計(jì)管理工作和根據(jù)公司董事會(huì)和總經(jīng)理要求，開展過(guò)程審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，向董事會(huì)和總經(jīng)理提交審計(jì)工作計(jì)劃和審計(jì)報(bào)告，對(duì)審計(jì)報(bào)告的正確性、可靠性、合理性負(fù)責(zé)，按時(shí)完成審計(jì)工作任務(wù)。3、評(píng)審企業(yè)內(nèi)部控制制度的健全性和有效性以及風(fēng)險(xiǎn)管理，檢查企業(yè)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，并對(duì)其有效性、合理性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，為企

2、業(yè)優(yōu)化管理提出審計(jì)意見和建議。4、跟蹤企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，防錯(cuò)糾弊。對(duì)企業(yè)的建設(shè)工程和重大技術(shù)改造、大修檢修等的立項(xiàng)、工程招標(biāo)、概（預(yù)）算、決算和竣工交付使用、物資（勞務(wù)）采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、對(duì)外投資及內(nèi)部控制等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和重要的經(jīng)濟(jì)合同等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。5、對(duì)審計(jì)中有關(guān)事項(xiàng)及審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題召開調(diào)查會(huì)，并索取證明材料，并提出制止、糾正違反企業(yè)制度規(guī)定等事項(xiàng)的意見，及提出改進(jìn)的工作建議。6、對(duì)阻撓、拒絕審計(jì)和弄虛作假、破壞審計(jì)工作的被審計(jì)對(duì)象，提請(qǐng)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，采取必要的臨時(shí)措施，提出追究被審計(jì)對(duì)象的責(zé)任的建議。7、協(xié)助監(jiān)事會(huì)工作。負(fù)責(zé)組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、外引審計(jì)資源服務(wù)等管理工作。8、制訂審計(jì)管

3、理制度，經(jīng)董事會(huì)審批后執(zhí)行。9、完成公司布置的其它工作。二、審計(jì)監(jiān)察中心經(jīng)理崗位職責(zé)1、組織內(nèi)審人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),支持審計(jì)人員依照國(guó)家的相關(guān)法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度行使其審計(jì)監(jiān)督權(quán)。2、全面負(fù)責(zé)審計(jì)部工作，組織制定審計(jì)規(guī)章制度、辦法、審計(jì)部門文件、編制審計(jì)年度計(jì)劃、工作方案并貫徹落實(shí)。3、負(fù)責(zé)審計(jì)報(bào)告和審計(jì)調(diào)查報(bào)告的審核，參加審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施，掌握集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理中存在的傾向性、普遍性問(wèn)題，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考信息。4、負(fù)責(zé)督辦經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的審計(jì)結(jié)論和處理意見的執(zhí)行情況。5、負(fù)責(zé)并參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項(xiàng)目、重大經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)活動(dòng)。6、負(fù)責(zé)公司審計(jì)咨詢工作，為被審單位提供管理咨詢服務(wù)。7、對(duì)本部門

4、內(nèi)部檔案資料的安全、完整、保密負(fù)責(zé)。對(duì)被審單位提供的有關(guān)資料負(fù)保密責(zé)任。8、對(duì)發(fā)現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的行為及時(shí)報(bào)告。對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制管理漏洞等問(wèn)題，及時(shí)提出改進(jìn)建議。9、組織協(xié)調(diào)部門內(nèi)部工作，定期召開部門工作會(huì)議，溝通交流情況，安排工作。10、加強(qiáng)內(nèi)部管理，合理安排、配置各審計(jì)崗位人員，負(fù)責(zé)部門員工的管理和考核。11、負(fù)責(zé)組織完成上級(jí)安排的其他工作。三、審計(jì)監(jiān)察中心主管位職責(zé)1、協(xié)助經(jīng)理對(duì)本中心進(jìn)行管理，推動(dòng)審計(jì)工作的順利開展。2、協(xié)助經(jīng)理制定內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度、辦法、審計(jì)部門文件、編制審計(jì)年度計(jì)劃、工作方案等，并具體負(fù)責(zé)實(shí)施。3、協(xié)助經(jīng)理組織并參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項(xiàng)目、重

5、大經(jīng)濟(jì)合同的專題審計(jì)活動(dòng)。4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)常規(guī)審計(jì)工作的實(shí)施，負(fù)責(zé)審計(jì)工作底稿的復(fù)核，審計(jì)報(bào)告和審計(jì)調(diào)查報(bào)告的編寫工作。5、負(fù)責(zé)審計(jì)結(jié)論和處理意見執(zhí)行情況的檢查、督辦工作。6、協(xié)助經(jīng)理開展咨詢工作和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。7、完成上級(jí)安排的其他工作。四、審計(jì)監(jiān)察中心審計(jì)員崗位職責(zé)1、參與制定公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度、辦法、審計(jì)部門文件、編制審計(jì)年度計(jì)劃、工作方案等工作。2、參加各項(xiàng)常規(guī)審計(jì)工作的實(shí)施，并具體負(fù)責(zé)所涉及審計(jì)事項(xiàng)審計(jì)工作底稿的編制。3、參與對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項(xiàng)目、重大經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)活動(dòng)。4、負(fù)責(zé)對(duì)所涉及的審計(jì)事項(xiàng)，編寫內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，提出處理意見和建議。5、負(fù)責(zé)有關(guān)審計(jì)資料的原始調(diào)查、手機(jī)、整理、建

6、檔工作，按規(guī)定保守秘密。6、參與審計(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提升審計(jì)業(yè)務(wù)水平。7、做好審計(jì)管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理和安全運(yùn)行維護(hù)工作。8、完成上級(jí)安排的其他工作。第2篇：內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)XXXX 餐飲有限公司文件 崗位職責(zé) 內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé) 內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé) 職位名稱 基本信息 所屬部門 職位概述 財(cái)務(wù)部 直接下級(jí) 內(nèi)部審計(jì) 直接上級(jí) 財(cái)務(wù)經(jīng)理 負(fù)責(zé)公司各實(shí)體重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)及收支賬目的審計(jì)。 學(xué) 專 歷 業(yè) 中專以上 審計(jì)及其相關(guān)專業(yè) 2 年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) 熟悉企業(yè)會(huì)計(jì)賬務(wù)處理流程，熟練操作財(cái)務(wù)及 office 軟件。工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，原則性強(qiáng)。 任職資格 工作經(jīng)驗(yàn)

7、能力素質(zhì)操 作技能 1、對(duì)審計(jì)涉及事項(xiàng)有調(diào)查權(quán)，問(wèn)詢權(quán)，資料索取權(quán)。 工作權(quán)限 2、對(duì)審計(jì)涉及事項(xiàng)有審計(jì)權(quán)、處罰建議權(quán)。 職 職責(zé)一 重要經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)工作 1(對(duì)企業(yè)簽訂的重要采購(gòu)合同、加盟合同及其他協(xié)議，分類歸檔。 2(根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，審核采購(gòu)合同價(jià)格是否合理。 3(審核加盟合同，查對(duì)是否到期，是否續(xù)簽，有關(guān)加盟費(fèi)、權(quán)益金、保證金等是否與財(cái) 務(wù)賬目相符。 工作任務(wù) 4(審核產(chǎn)品配送協(xié)議是否按規(guī)定執(zhí)行，有無(wú)違規(guī)操作。 5(審核工程合同是否按預(yù)算執(zhí)行，付款進(jìn)度是否與工程進(jìn)度相符。 崗 6(審核借款合同是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，利率是否合理。 位 職責(zé)二 職 工作任務(wù) 責(zé) 職責(zé)三 7(評(píng)估經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)，

8、協(xié)助處理有關(guān)合同糾紛法律方面的實(shí)務(wù)。 收入審計(jì)工作 1(審核每天的各項(xiàng)收入，應(yīng)收已收欠收情況，清理未落實(shí)款。 2(審核制銷售折讓是否符合有關(guān)規(guī)定，促銷、返點(diǎn)款是否計(jì)算正確。 3(定期核對(duì)銷售往來(lái)賬，不允許逾期掛賬，及時(shí)清欠處理。 支出審計(jì)工作 1(對(duì)每天大的支出榭黿猩蠹疲詞中欠衿肴鍪欠窈俠懟?工作任務(wù) 2(審核各項(xiàng)費(fèi)用是否預(yù)算內(nèi)開支，嚴(yán)格控制預(yù)算外支出。 3(對(duì)盤點(diǎn)報(bào)損、報(bào)溢情況的核查，提出處理意見。 職責(zé)四 工作任務(wù) 密碼檔案保管 1(銀行(卡)密碼及銀行預(yù)留印簽法人章的保管 2(負(fù)責(zé)以前年度會(huì)計(jì)檔案的歸檔保存，編制檔案清單。 責(zé) 細(xì) 化 描 述成都六婆餐飲有限公司文件 職責(zé)五 部門考核工作

9、。 1(按公司考核要求，制定財(cái)務(wù)崗位考核細(xì)則。 2(檢查財(cái)務(wù)各崗位晨會(huì)工作完成情況，沒(méi)完成的按規(guī)定扣分或處罰。 工作任務(wù) 3(督促財(cái)務(wù)各崗位按公司標(biāo)準(zhǔn)及要求提交周計(jì)劃、月計(jì)劃。 4、按公司效益考核標(biāo)準(zhǔn)和要求，組織本部門員工評(píng)議，結(jié)果上報(bào)。 職責(zé)六 工作任務(wù) 職責(zé)七 工作任務(wù) 2(參與財(cái)務(wù)學(xué)習(xí)與技能培訓(xùn)。 1、工作認(rèn)真仔細(xì)，積極主動(dòng)。 工作要求 2、及時(shí)發(fā)現(xiàn)錢、款、帳、物管理方面的問(wèn)題。 3、對(duì)公司各項(xiàng)管理制度及流程提改進(jìn)建議，堵塞漏洞，防范風(fēng)險(xiǎn)。 編制部門 財(cái)務(wù)部 簽發(fā)人 簽發(fā)日期 資金安全工作 1(不定期抽查或盤點(diǎn)出納現(xiàn)金銀行帳是否與實(shí)際相符。 2(取現(xiàn)或付款需要密碼的，應(yīng)陪同出納一起前往，

10、并在取款付款單據(jù)上簽字。 其他工作 1、按時(shí)完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其他工作。 崗位職責(zé)第3篇：內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)A崗 1、在處長(zhǎng)和分管副處長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作； 2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和制度，制定全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)的工作制度和實(shí)施辦法； 3、負(fù)責(zé)擬訂年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)、工作計(jì)劃； 4、負(fù)責(zé)全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)工作異常情況，及時(shí)報(bào)告； 5、負(fù)責(zé)組織實(shí)施全系統(tǒng)內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，撰寫審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見書和審計(jì)決定； 6、負(fù)責(zé)落實(shí)審計(jì)部門的審計(jì)決定，監(jiān)督系統(tǒng)被審計(jì)單位落實(shí)內(nèi)部審計(jì)決定； 7、負(fù)責(zé)上報(bào)年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)、整理歸檔審計(jì)資料； 8、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)相關(guān)工作；

11、9、負(fù)責(zé)協(xié)助做好全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作； 10、負(fù)責(zé)與審計(jì)、內(nèi)審協(xié)會(huì)等部門的協(xié)調(diào)工作； 11、負(fù)責(zé)完成處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 B崗 預(yù)算管理或其他崗位人員不在崗時(shí)，負(fù)責(zé)其各項(xiàng)工作。第4篇：物業(yè)公司內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)內(nèi)部審計(jì)制度一、財(cái)務(wù)審計(jì)：1、每月審核出納將當(dāng)月的應(yīng)收費(fèi)用（物業(yè)費(fèi)，電費(fèi)，維修費(fèi)等），以及會(huì)計(jì)編出的明細(xì)賬、總賬和每月末的財(cái)務(wù)報(bào)表。2、審核現(xiàn)金、銀行存款日記帳、收支日?qǐng)?bào)表及銀行余額調(diào)節(jié)表。 3、審核企業(yè)財(cái)務(wù)收支、重大經(jīng)濟(jì)合同、購(gòu)銷價(jià)格、債務(wù)重組、重要投資活動(dòng)、重要資產(chǎn)、負(fù)債，損益項(xiàng)目及其它需要重點(diǎn)審計(jì)的事項(xiàng)。4、定期或不定期編報(bào)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行活動(dòng)的全部或單項(xiàng)的分析報(bào)告，提出

12、改進(jìn)建議和措施，及時(shí)、準(zhǔn)確反映企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策提供財(cái)務(wù)信息。二、審計(jì)程序1、審核每月的收入（物業(yè)費(fèi)，電費(fèi)，維修費(fèi)、租金等）與支出，以及會(huì)計(jì)編出的明細(xì)賬、總賬和每月末的財(cái)務(wù)報(bào)表，整理歸納成表格。2、收集、分析和說(shuō)明有關(guān)資料，并把這些資料歸納、整理，以作為分析表格數(shù)據(jù)的支持性文件。3.審核每月收款憑證、付款憑證，轉(zhuǎn)賬憑證。 4.審核公司各項(xiàng)日常費(fèi)用支出的。5.審核現(xiàn)金、銀行存款日記帳、收支日?qǐng)?bào)表，及銀行余額調(diào)節(jié)表。 6.審核監(jiān)督實(shí)施成本費(fèi)用核算，建立健全成本核算工作程序，編制成本費(fèi)用計(jì)劃，掌握成本費(fèi)用開支情況。7、與財(cái)務(wù)部、物業(yè)部等各部門做好溝通，使其提供有效、有力的咨詢意見。8、

13、將審計(jì)結(jié)果及時(shí)反饋給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，由總經(jīng)理進(jìn)行批復(fù)或提出整改意見，針對(duì)上級(jí)提出的意見積極的改進(jìn)并完善使風(fēng)險(xiǎn)降到最低。 9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)物業(yè)管理有限公司第5篇：審計(jì)部、內(nèi)部審計(jì)人員崗位職責(zé)審計(jì)部部門職責(zé)1、審計(jì)國(guó)家法律、法規(guī)和單位規(guī)章制度的執(zhí)行情況； 2、審計(jì)分公司、相關(guān)單位經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任的履行情況； 3、分公司、部室及相關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)； 4、審計(jì)分公司、部室及相關(guān)單位內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行情況；5、審計(jì)有關(guān)合同、協(xié)議的合法和履行情況；6、審計(jì)財(cái)務(wù)收支計(jì)劃的執(zhí)行和會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)決算情況；7、其他需要審計(jì)的事項(xiàng)。審計(jì)部審計(jì)人員崗位職責(zé)1、全面負(fù)責(zé)審計(jì)部的工作，嚴(yán)格遵守國(guó)

14、家審計(jì)法律法規(guī)、公司內(nèi)部審計(jì)制度，依法實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作。2、制定并完善內(nèi)部審計(jì)管理制度。3、負(fù)責(zé)制定年度審計(jì)計(jì)劃，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施，定期檢查年度審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況。4、選派審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人并對(duì)其進(jìn)行有效的授權(quán)。 5、審批項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案。6、對(duì)審計(jì)項(xiàng)目、審計(jì)方案的實(shí)施進(jìn)行督導(dǎo)。審計(jì)部部長(zhǎng)崗位職責(zé) 7、審定并簽發(fā)審計(jì)報(bào)告。8、負(fù)責(zé)定期對(duì)內(nèi)、外部審計(jì)的協(xié)調(diào)工作進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整。9、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、后續(xù)教育工作。 10、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。審計(jì)部副部長(zhǎng)崗位職責(zé)1、嚴(yán)格遵守國(guó)家審計(jì)法律法規(guī)、公司內(nèi)部審計(jì)制度，協(xié)助部長(zhǎng)依法實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作。2、制定項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃，確定審計(jì)范圍、內(nèi)容、進(jìn)度和人員安排。3、制定審計(jì)方案。4、組織審計(jì)方案的實(shí)施，編制內(nèi)部審計(jì)通知書，復(fù)核審計(jì)證據(jù)、審計(jì)工作底稿。5、對(duì)項(xiàng)目審計(jì)工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。 6、編制審計(jì)報(bào)告，并報(bào)審計(jì)部部長(zhǎng)審核。7、根據(jù)被審計(jì)單位的反饋意見，確定后續(xù)審計(jì)時(shí)間和人員安排，編制后續(xù)審計(jì)方案，經(jīng)部長(zhǎng)審核后，組織后續(xù)