創(chuàng)業(yè)板開通測試試題

1、的條件 1.以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合（ ） 。 申請權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn) 日均不低于人民幣 50 萬元（不包 括該投資者通過融資融券融入 的資金和證券） 具有 6 個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn) 參與證券交易 24 個(gè)月以上 通過會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估 2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（ ）。 A.衍生品合約賬戶 B.滬市 A 股證券賬戶 C.在證券公司開立的 TA 賬戶 D.深市證券賬戶 3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（ ）。 場外交易D. 大宗交易 C.盤后固定價(jià)格交易 B.競價(jià)交易A. 4、下列關(guān)于科

2、創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是 （ ） 。 A.上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30 B.每個(gè)交易日的 15:05 至 15:30 為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日 15:00 仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易 C.客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤 定價(jià)委托指令 D.投資者只能在每個(gè)交易日的 15:05 至 15:30提交盤后固定價(jià)格 交易的申報(bào) 5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下 （ ）。 A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) C.雙方

3、最優(yōu)價(jià)格申報(bào) D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) 。） （ 不正確的是以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價(jià)交易漲跌幅的表述，、6 A.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行 20%的價(jià)格漲跌幅限制 B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前 5 個(gè)交易日不 設(shè)價(jià)格漲跌幅限制 C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌 幅限制 D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第 6 個(gè)交易日開始， 適用 20%的漲跌幅限制 7、科創(chuàng)板股票自（ ）起可作為融資融券標(biāo)的。 A、上市交易滿 1 個(gè)月 B、上市交易滿 2 個(gè)月 C、上市交易滿 3 個(gè)月 D、上市首日 8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（ ）。 A

4、.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股 B.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股 C.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足 200 股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申 報(bào) 賣出 D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是 200 股 9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（ ）。 A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易 B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交 易價(jià)格的正常形成機(jī)制 C.可能對(duì)市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進(jìn)行分散交易 D.投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易

5、 10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（ ） A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長 B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高 C.收入穩(wěn)定、快速盈利 D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商 11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（ ） 科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向A. B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo) C.個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià) D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是 （ ） A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售股股份和非限售存托憑 證總

6、市值確定其網(wǎng)上可申購額度 B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到 10000 元以上 的投資者可以參與網(wǎng)上申購 C.每 5000 元市值可申購一個(gè)申購單位 D.每一個(gè)新股申購單位為 1000 股 13、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正 確（ ） A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排 B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量 普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同C. D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份 普通股份的表決權(quán)數(shù)量的 10 倍 14、特別表決權(quán)

7、股份按 1:1 的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（ ）生效。 A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí) B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日 C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí) D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日 15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（ ） A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行 上市申請文件 B.上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核 C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審 核資料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)履行注冊程序 D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行 上市申請文件 ） 、關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（16 A.上交所通過提出問

8、題，發(fā)行人回答問題的方式對(duì)發(fā)行上市申請 文件進(jìn)行審核 B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件 C.上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核 D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整 17、以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié) 信息披露的表述，不正確的是（ ） A.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招 股說明書 B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整 C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言 應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí) D.對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人 可以有選擇地披露 18、以下

9、關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意 ） 見，以下表述不正確的是（ A.不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 作出保證 B.不表明上交所對(duì)發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 作出保證 C.不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 D.表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是（ ） A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警 示板交易 B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警 示板交易的相關(guān)規(guī)定 C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡稱

10、 前冠以“”字樣 D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示 20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（ ） A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié) 已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)B. C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為個(gè)交易日 D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告 21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng) 不正確（ ） A.較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快 B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在 重大缺陷導(dǎo)致退市的情形 C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備 商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市 D.退市情形與上交所主板完全一致 22、以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò) 8 誤的是（ ） A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披 露事中事后監(jiān)管 B.上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi) 容的