七、內(nèi)部質(zhì)量審核實施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

1、七、內(nèi)部質(zhì)量審核實施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程七.內(nèi)部質(zhì)量審核實施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程1 目的 規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核（以下簡稱內(nèi)審）活動。2 適用范圍 適用于物業(yè)管理公司內(nèi)審的組織和實施。3 職責(zé) (1)管理者代表負(fù)責(zé)按計劃和追加審核的需要組織進(jìn)行內(nèi)審，審批有關(guān)文件，對內(nèi)審員的審核過程進(jìn)行監(jiān)督檢查及申準(zhǔn)審核組人員的組成。(2)品質(zhì)部負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。(3)內(nèi)審組及其成員負(fù)責(zé)獨立進(jìn)行內(nèi)審工作。4 程序要點 (1)審核計劃 a)品質(zhì)部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計劃，管理者代表負(fù)責(zé)審批。b )追加審核時，審核的范圍由管理者代表決定。c )無論是例行審核還是追加審核，品質(zhì)部均需在審核實施前至少3個工作日，下達(dá)內(nèi)部質(zhì)量審核通知，并確

2、保受審核部門.審核組成員在上述時限內(nèi)收到審核通知。(2)審核準(zhǔn)備 a)審核準(zhǔn)備工作由審核組長及其成員負(fù)責(zé)進(jìn)行，受審部門也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。b )審核組的準(zhǔn)備工作包括： 審核組長召集審核組成員會議，分配各內(nèi)審員審核范圍，討論審核重點.關(guān)鍵和注意事項；收集與審核領(lǐng)域相關(guān)的信息.文件和記錄；按分工范圍由內(nèi)審員編制質(zhì)量審核檢查清單（見附錄），質(zhì)量審核檢查清單應(yīng)經(jīng)審核組長批準(zhǔn)；審核組長根據(jù)討論情況和規(guī)定的審核日期，編制審核日程安排表（見附錄），審核日程安排表應(yīng)在審核進(jìn)行前至少一個工作日取得受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。審核組長可根據(jù)受審部門負(fù)責(zé)人的意見和建議，在不違背規(guī)定的審核日期的前提下，對審核日程安排表

3、作適當(dāng)修改，否則應(yīng)報管理者代表批準(zhǔn)。準(zhǔn)備審核用現(xiàn)場檢查紀(jì)錄（見附錄）.內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報告（見附錄）.質(zhì)量體系會議簽到表（見附錄）等空白表格。(3)審核實施 審核實施的過程如下：首次會議現(xiàn)場檢查內(nèi)審組會議享受審部門負(fù)責(zé)人通報審核結(jié)果（審核組長認(rèn)為必要時才進(jìn)行）末次會議現(xiàn)場審核結(jié)果。a )首次會議： b)首次會議由審核組長主持，受審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。參加會議的人應(yīng)簽到，會議由審核組紀(jì)錄；c)首次會議的程序為： 宣布首次會議開始；重申審核目的.審核依據(jù).審核范圍；介紹審核方法；確認(rèn)審核日程安排；強調(diào)審核抽樣的特點及風(fēng)險；通知末次會議時間.地點及參加人員；散會，立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場檢查。(4)現(xiàn)場

4、檢查 a)檢查方法：內(nèi)審員可根據(jù)實際情況采取順查法.逆查法和交叉查法；b)檢查方式：查.問.看，必要時召開小組座談會： 查：應(yīng)該有的是否有；應(yīng)該做得是否做；以及不應(yīng)該做.不應(yīng)該有的是否存在；問：過程是怎么進(jìn)行的以及進(jìn)行的依據(jù)；應(yīng)該知道.清楚.明白.懂得的是否知道.清楚.明白.懂得；看：看狀態(tài).看標(biāo)識.看客觀證據(jù)；c)現(xiàn)場檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項目和檢查內(nèi)用現(xiàn)場隨即抽樣進(jìn)行，當(dāng)超過審核范圍時，應(yīng)經(jīng)過審核組長同意；d)現(xiàn)場檢查基本上應(yīng)按審核日常安排表審核排定的時間進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時觀念；e)做好現(xiàn)場檢查記錄，記錄應(yīng)客觀.公正.詳實，具有可追溯行。(5)審核組內(nèi)部會議： a)現(xiàn)場檢查結(jié)

5、束后，審核組長應(yīng)準(zhǔn)時召開審核組內(nèi)部會議；b)內(nèi)審組內(nèi)部會議的內(nèi)容為： 各審核員通報現(xiàn)場情況； 報告發(fā)現(xiàn)的不合格項。向受審核提交的不合格項報告應(yīng)經(jīng)審核組長同意并確認(rèn)； 擬定對受審核方質(zhì)量體系運行有效性的評價； 內(nèi)審員起草確認(rèn)的不合格報告。(6)與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通，審核組長認(rèn)為有必要時，審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及審核評價。(7)末次會議： a)末次會議由審核組長主持，參加會議的范圍可較首次會議擴(kuò)大，會議仍需由審核組負(fù)責(zé)簽到和記錄；b)末次會議的程序為： 宣布會議開始；重申審核目的.審核依據(jù).審核范圍；再次強調(diào)審核抽樣檢查的特點；由各審核員逐項報告“不合格報告”；征詢對不

6、合格報告的異議；提出糾正措施的要求；對受審核方的支持和配合表示感謝；受審核方的負(fù)責(zé)人簡短講話；散會，宣布現(xiàn)場審核結(jié)束。(8)審核報告 a)現(xiàn)場審核結(jié)束后不超過3個工作日，審核組長編制完畢審核報告，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)出。審核報告的發(fā)放的范圍為：總經(jīng)理.管理者代表.公司其他領(lǐng)導(dǎo).品質(zhì)部以及受審核部門和相關(guān)的責(zé)任部門。b )管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量審核的實施及其效果提交管理評審。(9)糾正措施及其驗證 a)受審核方負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)審核報告的要求和內(nèi)審組提交的不合格報告，按不合格糾正.預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程制定并實施糾正措施。b )品質(zhì)部應(yīng)負(fù)責(zé)對糾正措施的實施及效果進(jìn)行檢查驗證。c )審核報告下達(dá)，相應(yīng)的一次內(nèi)審結(jié)束。(10)內(nèi)審結(jié)束后，由管理者代表負(fù)責(zé)為參加內(nèi)審的內(nèi)審員填寫內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄。(11)品質(zhì)部負(fù)責(zé)建立并長期保存下列記錄： a)內(nèi)審員證書復(fù)印件；b)內(nèi)審員任命書復(fù)印件；c)內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄；d)內(nèi)審員清單。5 記錄 (1)內(nèi)部質(zhì)量審核通知 (2)審核日程安排表 (3)質(zhì)量審核檢查清單 (4)質(zhì)量體系審核會議簽到表 (5)現(xiàn)場檢查記錄表 (6)內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報告