HACCP內部審核檢查表0

1、標準條款詳細內容符合性客觀事實描述4.1總要求1. 是否建立文件化的食品安全管理體系并 予以實施？2. 是否確定食品安全管理體系的范圍？3. 文件是否符合公司產品特點和食品安全 管理體系的要求？4. 公司是否存在源于外部的產品和過程，是 否形成文件？5. 食品安全管理體系文件的結構是否合 理？4.2文件要求6.是否制定了以下程序/文件，是否符合：食品安全手冊食品安全方針和相關目標的聲明文件控制程序記錄控制程序管理評審程序應急準備和響應程序人力資源程序設備管理程序采購程序可追溯性系統(tǒng)監(jiān)視和測量裝置控制程序 操作性前提方案OPRP(s) HACCP計劃糾正程序糾正措施程序潛在不安全產品處置程序不合

2、格品控制程序標準條款詳細內容符合性客觀事實描述4.2文件要求撤回程序內部審核程序其它支持性的文件、規(guī)程等7. 其它文件：廠區(qū)平面圖車間平面圖車間人流物流圖給排水網(wǎng)絡圖車間氣流圖廠區(qū)捕鼠分布圖8. 文件發(fā)布前是否得到批準？9. 文件的修訂是否保持記錄？修訂后是否 被重新批準？10. 識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？ 是否滿足要求？11. 使用處是否得到有效版本的適用文件？ 作廢文件是否從發(fā)放場及時撤回？12. 外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控 制？13. 保留作廢文件的標識是否清晰？14. 記錄的標識是否清楚？檢索是否方便？15. 是否規(guī)定了記錄的保存期？5管理職 責5.1管理承諾16. 公司

3、的經營目標是否支持食品安全？17. 是否識別了相關的法律規(guī)范？18. 制定食品安全方針？19. 進行管理評審？20. 確保資源獲得？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述5.2食品安全方針21. 食品安全方針是否適宜？22. 方針是否得到溝通、實施并保持？23. 是否制定質量目標，目標是否可測量？24. 目標是否有統(tǒng)計、分析，目標是否有達成5.3食品安全管理體 系的策劃25. 體系的策劃是否滿足4.1的要求？26. 體系的策劃是否支持食品安全？27. 對體系的變更進行策劃時，體系是否完整5.4職責和 權限28. 對應體系各過程的職能，是否明確了相應 的職能和崗位？29. 部門和崗位的職責、權限及相

4、互關系是否 清楚、協(xié)調？5.4職責和權限30. 各岡位負責人及各岡位貝工是否明確自 己的職責、權限及相互關系？31. 是否指定人員負責處理與食品安全管理 體系有關的冋題？5.5食品安 全小組組 長32. 是否任命食品安全小組組長？33. 職責和權限是否清晰？5.6溝通34. 外部溝通是否指定專門的人員負責？35. 外部溝通的方式是否有效？36. 內部溝通的方式是否有效？5.7應急準備和響應37. 程序是否建立、實施和保持？38. 程序是否有效？39. 程序是否有修訂？5.8管理評審40. 是否定期進行管理評審？41. 管理評審是否保持記錄？42. 評審的輸入是否充分？標準條款詳細內容符合性客觀

5、事實描述5.8管理評 審43. 評審的輸出是否形成決議？44. 上次管理評審的改進措施是否得到實 施？有效性如何？45. 對本次管理評審輸出的改進措施是否進 行了跟蹤驗證？6資源管 理6.1資源提供46. 資源提供是否滿足實現(xiàn)質量方針和質量 目標的要求？47. 資源提供是否滿足食品安全的要求？48. 資源提供是否滿足相關法律法規(guī)的要 求？6.2人力資源49. 人力資源是否滿足確保食品安全的要 求？50. 從事食品安全活動的人員能力的需求是 否識別？6.2人力資源51. 人員是否米取必要的培訓？52. 有相培訓的記錄是否保持？53. 培訓效果是否進行評價？6.2人力資源54. 是否制定書面的員工

6、培訓計劃？55. 在所有食品加工人員開始工作前，應當進 行適當?shù)膫€人衛(wèi)生和食品衛(wèi)生操作培 訓？56. 是否對監(jiān)視CCP的員工進行了培訓？57. 是否定期進行全員的食品安全管理體系 和衛(wèi)生培訓？6.3基礎設施58. 為使產品符合要求，組織是否提供了充足 的設施、設備？59. 設施、設備是否符合安全實現(xiàn)產品的需 要？是否得到了維護？6.3工作環(huán)境60.組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足需 要？是否得到了管理？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.1總則61. 組織是否識別實現(xiàn)安全產品所需的過 程？62. 這些過程是否被有效實施和保持？7.2_2*_z_Li=r -、亠前提方案63. 廠區(qū)周圍有無任何環(huán)

7、境污染源，道路坡度 適宜，硬化處理、防塵、排水良好，廠區(qū) 四周排水良好？64. 車間外部通道的設計、建造和維護是否可 杜絕污染物和害蟲的侵入，進氣口位置是 否合理、墻壁、地面是否有維護和保養(yǎng)措 施？65. 車間是否有充足的面積，滿足取大生產 量，車間是否有合理的高度，滿足工藝衛(wèi) 生要求和設備安裝、維護、保養(yǎng)需要？66. 車間地面是否米用耐腐蝕、防滲透、光滑、 易清洗、保持適當傾斜，確保地面不積水， 不會對環(huán)境和食品造成污染并適合該區(qū) 域生產條件的材料建造？67. 地角是否保持一定的弧度，以防止污垢積 存，便于沖洗？68. 墻面是否米用耐腐蝕、防滲透、光滑、易 清洗的材料建造？69. 天花板是否

8、有防止冷凝水滴落，防止蟲害 和霉菌滋生？70. 窗戶是否密封良好或安裝有封閉良好的 紗窗，玻璃是否有可能破碎并導致食品的 污染？71. 車間門是否保持關閉，使用狀態(tài)良好？72. 對從原材料到最終產品的流程是否按工 藝要求和食品加工衛(wèi)生要求合理設計，是 否存在交叉污染的可能性？73. 人流與物流之間是否存在交叉污染？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.2_2*_z_Li=r -、亠前提方案74. 車間內不同衛(wèi)生等級的區(qū)域，是否通過物 理或其方式進行分割？75. 物料進口是否合理設置？是否有防蟲害 措施？76. 生產車間照明是否充足，適合生產加工或 檢驗，光照應不改變產品的顏色且符合標 準？77

9、 .照明設施是否安裝防護設施以防止燈具 破碎時造成污染？78. 原料倉、成品倉、內包材倉、外包材倉是 否分開設置，是否存在交叉污染的可能 性？倉內各種物料的擺放是否符合食品 衛(wèi)生要求？79. 排水和污水排放系統(tǒng)是否配置適宜的水 封和排水口，車間的設施和建造是否保證 污水排放系統(tǒng)與其他廢棄物排放系統(tǒng)間 無交叉連接？80. 污水排放系統(tǒng)和其他廢棄物排放系統(tǒng)是 否直接從生產區(qū)上面或中間通過，是否采 取控制和防止污染的措施，污物和不可食 用部分在離開車間前是否存放在適宜的 設備或容器中，要防止污染，廢物存放容 器是否清楚標識，防滲漏并加蓋？81. 污物清除和容清潔與消毒是否保持合理 的頻率，最大限度地

10、減少污染的發(fā)生？82. 生產用水是否符合國家飲用水標準，每年 是否按規(guī)定的頻率送樣至國家有關部門 檢測（抽檢最近兩次生產用水檢測結 果）？83. 生產用水采用的儲水設施是否符合規(guī)定 的要求，是否有專人清洗消毒？（抽查最 近2-3份清洗消毒記錄）？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.2_2*_z_Li=r -、亠前提方案84. 生產用水是否按規(guī)定的頻率進微生物檢 驗？（查看2-3份化驗報告）85. 生產用水是否按規(guī)定的頻率進行余氯檢 測？（查看5-10份檢測報告）？86. 生產用水是否充足，出水口是否有編號？87. 生產用水與污水管道之間是否存在交叉 污染，管道出水口是否有標識（現(xiàn)場檢 查）？

11、88. 當水質衛(wèi)生不符合國家飲用水標準時，是 如何處理的，是否有記錄，如果有，抽檢 3-5 份？89. 使用不合格生產用水加工的產品又是如 何處理的，是否有記錄，如果有，抽檢3-5 份？90. 食品接觸面包括設施、設備、工器具等， 食品接觸面是否米用無毒、耐腐蝕、易清 洗的材質制作？（現(xiàn)場查看）91. 生產前、生產后、是否有清洗消毒？（抽 查3-5份記錄）92. 生產過程中食品接觸面是否保持清潔？（現(xiàn)場查看）93. 員工工衣、工帽、工鞋、手套、圍裙是否 清潔衛(wèi)生，是否定期統(tǒng)一清洗消毒？（查 看3-5份記錄）94. 結合員工衛(wèi)生要求檢查員工是否按規(guī)定 要求進行操作？（現(xiàn)場抽檢，查看員工是 否帶私

12、人物品進入車間，是否化妝，是否 佩戴飾物等）95. 檢查員工是否符合保持良好的衛(wèi)生習慣（到車間檢查是否存隨地吐痰、對著產品 咳嗽、打噴嚏、手撥弄頭發(fā)等）？96. 檢查是否有員工將工衣穿出車間？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.2_2*_z_Li=r -、亠前提方案97. 員工進入車間是否執(zhí)行洗手消毒程序？98. 車間內垃圾收集存放是否符合要求？99. 車間內是否有人抽煙、吃東西？100員工工衣、工帽、口罩穿戴是否規(guī)范？101生產過程中員工是否按規(guī)定的頻率進行 洗手消毒？102不同清潔度要求的區(qū)域是否存在交叉污 染，生區(qū)與熟區(qū)是否有存在交叉污染？103. 人流與物流是否有存在交叉污染？104

13、. 車間內是否存有食品衛(wèi)生安全的氣味？105. 車間是否存在不合要求的包裝袋？106原材料、半成品、成品之間的轉移是否有 存在交叉污染？107. 工器具的使用是否存在交叉污染，不同清 潔度要求的區(qū)域是否有混用？108. 車間內已消毒的內包裝材料是否存在交 叉污染？109車間與外界是否有適當隔離，防止外來污 染？110.工器具、容器、產品等是否離地擺放？111不合格品與合格品之間是否有存在交叉 污染，是否有標識？112.車間入口處、車間內、是否設有足夠數(shù)量 的洗手、消毒設施？113水龍頭的設置是否存在交叉污染？114. 是否有干手設施？115. 是否設有工鞋消毒池？116. 是否有洗手消毒標示牌

14、？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.2_2*_z_Li=r -、亠前提方案117手部、腳部消毒水是否干凈，濃度是否達 到規(guī)定的要求？118消毒水是否有專人配制、檢查、更換？（抽 檢3-5份配制、濃度檢查、更換記錄）119. 衛(wèi)生間的設置是否合理120. 排氣排污是否合理？121. 衛(wèi)生間設施是否齊全、足夠，是否有洗手、 消毒、風干設施？122衛(wèi)生間墻面、天花、廁位、沖水設施是否 有專人打掃、消毒？（抽檢3-5份記錄）123.衛(wèi)生間用水是否充足，排污是否通暢，是 否與車間排污管道分開？124廠區(qū)、車間、倉庫等是否可能受到外來摻 雜物的污染？125. 設備、設施、工器具是否可能受到外來摻 雜物

15、的污染？126. 原料、輔料、包裝材料是否可能受到外來 摻雜物的污染？127. 是否存在冷凝水，是否會對食品的安全衛(wèi) 生帶來污染？128車間內是否存放有殺蟲劑、潤滑劑等？129排冰管道、消毒清洗間是否會對食品的安 全衛(wèi)生事來污染？130車間、廠區(qū)內是否有不良氣體？131是否有其它類型的摻雜物污染食品？如： 手套、抹布等？132. 是否制定并公布有毒化合物申購、貯存、 使用、標識的規(guī)章制度，對操作人員是否 進行相關知識培訓？133. 是否有專門的地方存放有毒化合物？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.2_2*_z_Li=r -、亠前提方案134公司內存在哪些有毒化合物，抽檢最近的 有毒化合物庫

16、存記錄？135. 有毒化合物的貯存是否遠離現(xiàn)場？136. 食品級與非食品級有毒化合物是否分開 存放？137. 有毒化合物的使用是否有記錄（抽查3-5 份相關記錄）使用時是否有分裝，分裝瓶 是否有標識，是否按使用說明或規(guī)定的要 求來使用？138. 有毒化合物使用時方法是否正確，使用 時，食品或食品接觸是否有保護或使用后 有清洗？139. 標識不清的、貯存不當?shù)?，使用方法不?確的情況是否有記錄并糾正？140對受有毒化學物污染的食品的處理是否 有規(guī)定、有記錄？141所使用的有毒化合物是否符合法律法規(guī) 的要求？142生產操作員工是否經過健康檢查，并取得 健康證？（查看員工健康檔案）143當員工患有某

17、種疾病或可能患有疾病時 疋否及時向主管人員報口，疋否建立相關 的控制制度？144. 是否規(guī)定了當查明員工患有有礙食品衛(wèi) 生的疾病時的處理方法，并執(zhí)行？145. 是否進仃相關知識培訓，教育員工要保持 良好的衛(wèi)生習慣？146新招聘的員工是否經過健康檢查，合格后 才能上岡？147 .廠區(qū)、車間入口、與外界相連的排污口， 通風口，電線電纜孔？作業(yè)區(qū)域內是否安 裝有相應的防蟲、鼠、害裝置？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.2前提方案148是否制定防蚊、蟲、鼠、害的計劃，并執(zhí) 行？（查看計劃和3-5份執(zhí)行記錄）149衛(wèi)生間是否有防蚊、蟲、鼠、害的裝置？150.倉庫是否有防蚊、蟲、鼠、害的裝置？7.3實

18、施危害分析的 預備步驟151實施危害分析的相關信息是否形成文 件？152是否任命食品安全小組？153食品安全小組的職責是否有明確的規(guī) 定？154小組成員的培訓記錄是否保持？155原料、輔料和與產品接觸的材料的特性描 述是否合理、充分？156.終產品特性的描述是否合理、充分？157組織是否識別終產品的預期用途？158.描繪的工藝流程圖是否完整、與實際是否 相符？159對工藝流程圖上的每一個過程步驟的控 制措施是否都有必要的說明，其詳略程度 是否滿足危害分析所需？7.4危害分析160. 與產品類別、過程類別和實際生產設施相 關的所有合理預期發(fā)生的食品安全危害 是否得到識別？161. 危害的識別是否

19、充分、全面？162對已經識別出來的危害是否確定了該危 害的在終產品中的可接受水平？確定的 依據(jù)和結果是否有保持記錄？163.危害的可接受水平是否考慮了已發(fā)布的 法律法規(guī)要求、顧客對食品安全的要求、 顧客對產品的預期用途以及其他相關數(shù) 據(jù)？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.4危害分析164.危害評價的方法和評價結果是否保持記 錄？165對已經識別出來的危害是否選擇適宜的 控制措施來預防、消除或減少食品安全危 害至規(guī)定的可接受水平？166是否對控制措施控制確定的食品安全危 害的有效性進行評審？167.控制措施選擇的方法和評價的結果是否 保持記錄？7.5操作性 前提方案 的建立168操作性前提方

20、案是否形成文件？169.操作性前提方案是否被實施，是否有效？7.6 HACCP計劃的建、立170. HACCP計劃是否形成文件？171. HACCP計劃是否被實施，是否有效？172. HACCP計劃是否具有科學性和可操作 性？173. CCP確定的方法？合理性、科學性？174對每個確定的 CCP是否建立CL ？175. CL的設定是否具有科學依據(jù)？176. CL是否可測量？177. 如果CL是基于主觀信息，是否建立了相 應的指導書或規(guī)范，人員是否有經過培 訓？178選定CL的合理性依據(jù)是否形成文件？179對每個CCP是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？180. 監(jiān)視系統(tǒng)是否被實施、有效？181. 是否規(guī)定對監(jiān)

21、視設備進行校準？182. 監(jiān)視的頻率和方法是否能夠及時確定或 發(fā)現(xiàn)關鍵限值超出？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.6 HACCP計劃的建 立183. 規(guī)定的監(jiān)視設備校準的方法和頻率是否 符合要求？184. 規(guī)定的監(jiān)視設備校準的方法和頻率是否 符合要求？185. 是否制定了監(jiān)控設備校準規(guī)程？是否具有可操作性？186是否建立了操作限值？187.是否建立糾正措施，糾正措施是否有效？188是否發(fā)生過偏離的情況，糾正措施的情況 如何？189.是否保持有關糾正記錄？190發(fā)生偏離時對偏離產品的處理情況？7.7預備信息的更新191. 操作性前提方案是否有更新，有無記錄？192. HACC計劃是否有更新以

22、及更新的記錄？7.8驗證的策劃193驗證的策劃是否規(guī)定了驗證活動的目的、 方法、頻率和職責？194. 文件中規(guī)定偏離操作限值時應米取何種 措施？195. 計劃中規(guī)定偏離關鍵限值時應米取何種 措施？196. 現(xiàn)場正在監(jiān)控的CCP位置和數(shù)量與計劃 中描述的是否一致？197. HACCP計劃中所列明的所有記錄是否存 在？198對成品是否按規(guī)定頻率進行檢測？199食品安全危害是否在確定的可接受水平 之內？200.現(xiàn)場關鍵控制點上的實際監(jiān)測值是否符 合規(guī)定的限值？標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.9可追溯性系統(tǒng)201組織是否建立了可追溯性系統(tǒng)，以識別產 品批次與原料批次、生產和交付記錄的關 系？20

23、2.可追溯性系統(tǒng)能否識別直接供方的進料 和終產品首次分銷途徑？203是否按規(guī)定的時間間隔保持可追溯性記 錄？7.10不符合控制204組織是否規(guī)定了對超出關鍵限值或不符 合操作性前提方案條件下生產的產品的 處理方法？205由操作性前提方案和關鍵控制點監(jiān)視得 到的數(shù)據(jù)是否由指疋的人貝進行評價并 保持評價記錄？206體系運行近三個月是否出現(xiàn)超出關鍵限 值或不符合操作性前提方案的情況，是否 采取糾正和糾正措施，是否保持相關的記 錄？207糾正記錄是否由負責人批準，是否包括不 符合的性質及其產生原因和后果以及不 合格批次的可追溯性信息？208對糾正措施的效果是否進行了評價？209組織是否規(guī)定了對潛在不安

24、全產品的處 置措施？210. 處理潛在不安全產品的控制要求、相關響 應和權限是否形成文件？211. 是否對潛在不安全產品的放行進行了評 價，是否保持記錄？212. 當潛在不安全產品被評價為不合格品時， 組織是否對不合格品的處置作出規(guī)定？213. 是否保持不合格品處置的記錄？214是否制定了形成文件的撤回程序，是否成標準條款詳細內容符合性客觀事實描述7.10不符合控制215立撤回小組，是否指定撤回小組負責人及 其職責和權限？216. 是否進行模擬撤回或實際撤回，是否保持 相關記錄？217. 撤回程序是否規(guī)定了被撤回產品的處置 方法？218. 是否對撤回產品進行統(tǒng)計分析，是否保持 相關記錄？如撤回通知單、撤回計劃、撤 回報告等？8.1總則219.食