安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審課件

1、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 現(xiàn) 場 評 審,廣東省安全生產(chǎn)技術(shù)中心 廣州市越秀區(qū)建設(shè)大馬路19號,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,主要內(nèi)容,一、評審定義及基本知識 二、評審過程及內(nèi)容 三、評審程序 四、評審人員基本要求,2,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,一、評審定義及基本知識,3,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1. 評審定義,判定安全生產(chǎn)活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的過程,4,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,2. 評審目的,符合性（完整、符合） 有效性 適宜性 辨識安全標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方（自評,5,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3. 評審原則,系 統(tǒng) 性,客觀公正

2、性,文件化,獨(dú)立性,職業(yè)守則,按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行,評審結(jié)論的形成要以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)， 評審準(zhǔn)則為依據(jù),評審全過程要予以文件化,評審人員應(yīng)獨(dú)立于受評審方，確保評審的公正性,謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷； 保守機(jī)密,咨詢機(jī)構(gòu)不能作為評審單位,6,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,4. 評審準(zhǔn)則,危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn) 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范 （AQ3013-2008,安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等,企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度,其他 服務(wù)合同或協(xié)議書； 母公司的相關(guān)規(guī)定,7,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,5. 評審類型 評審分為自評與評審（達(dá)標(biāo)評審） 自 評：企業(yè)對自身進(jìn)行的評審； 評 審: 評審單位對

3、企業(yè)進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評審,8,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,評審形式,全面評審,部分評審（抽查,跟蹤評審,9,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,二、評審過程及內(nèi)容,10,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,評審過程 1.啟動(dòng)評審 2.準(zhǔn)備現(xiàn)場評審 3.實(shí)施現(xiàn)場評審 4.后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 5.編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評審報(bào)告 6.完成評審,11,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1. 啟動(dòng)評審,1.1 指定評審組長； 1.2 確定評審目的和準(zhǔn)則； 1.3 確定評審的可行性； 1.4 組建評審組； 1.5 與受評審方建立初步聯(lián)系,12,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1.啟動(dòng)評審,1. 1 指定評審組長,評審單位應(yīng)為評審項(xiàng)目指定評審組長,13,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1.2 確定評

4、審目的和準(zhǔn)則,1）評審目的：確定評審要完成的事項(xiàng)，可包括： 確定受評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與評審準(zhǔn)則的符合程 度； 評價(jià)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； 評價(jià)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； 識別安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化潛在的改進(jìn)方面,2）評審準(zhǔn)則:用作確定符合性的依據(jù)，可以包括： 基本規(guī)范、通用規(guī)范、評審標(biāo)準(zhǔn)、 所適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度、合同要求或行業(yè)規(guī)范、安全生產(chǎn)方針等,14,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1.3 確定評審的可行性,1）策劃評審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔?2）受評審方的充分合作,3）充分的時(shí)間和資源,有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行充分性的情況； 安全生產(chǎn)管理制度的制定和實(shí)

5、施情況； 受評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的基本情況,受評審方理解評審的程序和要求，并愿意為評審的實(shí)施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持和合作,初步確定的評審日期能夠?yàn)樵u審之前的準(zhǔn)備和安排給出充分的時(shí)間，包括配備具備知識和技能的評審組,15,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1.4 組建評審組,1）保證評審組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟： 識別為達(dá)到評審目的所需的知識和技能； 選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能,2）若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識和技能，可通過技術(shù)專家予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在評審人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作,16,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3）在評審原則的基礎(chǔ)上，評審委托方和受核評方均可

6、依據(jù)合理的理由申請更換評審組的具體成員。合理的理由包括利益沖突（例如：評審組成員是受評審方的前雇員或曾經(jīng)向受評審方提供過咨詢、指導(dǎo)服務(wù)）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。這些理由應(yīng)當(dāng)與評審組長和考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人溝通，在決定更換評審組成員之前，應(yīng)當(dāng)與評審委托方和受評審方一起解決有關(guān)問題,1.4 組建評審組,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1.5 與受評審方的初步聯(lián)系,與受評審方就評審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，但應(yīng)當(dāng)由考核機(jī)構(gòu)有關(guān)人員或評審組長進(jìn)行。初步聯(lián)系的目的是,與受評審方的代表建立溝通渠道； 確認(rèn)實(shí)施評審的權(quán)限； 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和評審組組成的信息； 要求獲得相關(guān)文件，包括記錄； 確定適

7、用的現(xiàn)場安全規(guī)則； 對評審做出安排（包括：查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄、訪問人員、評審組內(nèi)部活動(dòng)、文印、食宿、進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場等）； 就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達(dá)成一致意見,18,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,2.準(zhǔn)備現(xiàn)場評審,2.1 編制評審計(jì)劃,2.2 評審組工作分配,2.3 準(zhǔn)備工作文件,19,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,2.1 編制評審計(jì)劃,作用：為評審委托方、評審組和受評審方之間就 評審的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。 編制：評審組長； 評審：評審委托方； 發(fā)放：受評審方、評審組； 時(shí)間：現(xiàn)場評審活動(dòng)開始前。任何經(jīng)修改的評審 計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)評審前征得各方的同意,20,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,評審組長

8、的任務(wù)和職責(zé)： 代表評審組與受評審方及評審委托方聯(lián)絡(luò)； 編制評審計(jì)劃； 向評審組成員分配評審任務(wù)； 主持首、末次會(huì)議； 評審的控制和協(xié)調(diào)； 組織評審組內(nèi)部會(huì)議； 組織評審組評價(jià)評審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評審結(jié)論； 編制評審報(bào)告,評審組成員的作用和職責(zé),21,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,評審人員的任務(wù)和職責(zé)： 準(zhǔn)備工作文件； 參加評審過程中的溝通及首、末次會(huì)議； 完成分配的評審任務(wù)：收集信息獲取客觀證據(jù)形成評審發(fā)現(xiàn)； 參加評審發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)備評審結(jié)論； 適當(dāng)時(shí)，評審后續(xù)活動(dòng),安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,2.2 評審組工作分配,分配人：評審組長,任 務(wù)：具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動(dòng)的考 評職責(zé),考慮因素： 評審人員的獨(dú)

9、立性和能力的需要； 資源的有效利用； 評審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé),可調(diào)整性：為確保實(shí)現(xiàn)評審目的，可調(diào)整工作分配,23,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,2.3 準(zhǔn)備工作文件,評審計(jì)劃 評審檢查表 首末次會(huì)議簽到表,評審記錄表 不符合報(bào)告 評審報(bào)告,24,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.實(shí)施現(xiàn)場評審,25,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.實(shí)施現(xiàn)場評審,3.1 首次會(huì)議； 3.2 信息收集和驗(yàn)證；3.3 評審溝通； 3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)； 3.5 準(zhǔn)備評審結(jié)論； 3.6 末次會(huì)議,26,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.1 首次會(huì)議 介紹與會(huì)者并簽到； 確認(rèn)評審目的和準(zhǔn)則； 與受評審方確認(rèn)評審日程以及相關(guān)的其他安排； 實(shí)施評審所

10、用的方法和程序； 確認(rèn)評審組和受評審方之間的正式溝通渠道,27,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.1 首次會(huì)議 確認(rèn)在評審中將及時(shí)向受評審方通報(bào)評審進(jìn)展情況； 確認(rèn)已具備評審組所需的資源和設(shè)施； 明確陪同人員； 征求被評審方對評審安排的意見； 邀請領(lǐng)導(dǎo)講話； 確定末次會(huì)議時(shí)間地點(diǎn),安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,陪同人員的安排、職責(zé)、作用和身份： 安排：評審活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，每個(gè)小組應(yīng)請受評審方指派一名陪同人員。 職責(zé)：陪同人員的職責(zé)是引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見證。陪同人員不能在評審時(shí)代表受評審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù),29,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,陪同人員的職責(zé)、作用和身份： 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； 安排對場所或企業(yè)的特

11、定部分的訪問； 確保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序； 代表受評審方對評審進(jìn)行見證； 在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 身份：獨(dú)立于受評審部門,30,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.2 信息收集和 驗(yàn)證 搜集客觀證據(jù),從收集信息到得出評審結(jié)論的過程,31,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,種類,客觀證據(jù),有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話,文件、報(bào)告和有關(guān)記錄中記載,工作現(xiàn)場看到,評審時(shí)實(shí)際檢測到的數(shù)據(jù),32,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,1）評審方法,提問或交談,查閱文件和記錄,現(xiàn)場觀察和檢測,33,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,2）掌握、運(yùn)用評審技巧,要掌握提問的技巧,要善于傾聽,要作好記錄,要提高現(xiàn)場觀察的

12、水平,34,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3) 控制評審進(jìn)度和計(jì)劃,按評審計(jì)劃開展評審； 合理安排各部門的評審時(shí)間； 利用評審檢查表,35,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,4) 控制評審氣氛,和諧、合作； 勿批評對方； 避免爭執(zhí),36,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,5) 控制評審結(jié)果,判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以評審準(zhǔn)則 為依據(jù),與受評審方共同確認(rèn)事實(shí),評審組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見,37,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,客觀 評審結(jié)論應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)； 避免主觀臆斷和猜測 。 公正 評審員應(yīng)獨(dú)立于受評審方； 不卑不亢，忠于評審目的和結(jié)論，有 效應(yīng)付壓力,6) 做到客觀、公正,38,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,隨機(jī)性 臨時(shí)抽樣； 保證抽取樣本

13、數(shù)量的充足。 層次性 不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取 樣本。 均衡性 在各崗位抽取樣本要均衡； 對各要素評審的時(shí)間及抽取樣本要合理,7) 抽取樣本有代表性,39,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,評審結(jié)論的依據(jù)； 便于即時(shí)或日后的查詢,8） 形成評審記錄,40,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.3 評審溝通,根據(jù)評審的復(fù)雜程度，在評審中可能有必要對評審組內(nèi)部以及評審組與受評審方之間的溝通作出正式安排。 評審組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息，評定評審進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派評審組成員的工作,41,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.3 評審溝通（續(xù),在評審中，適當(dāng)時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)定期向受評審方和評審委托方通報(bào)評審進(jìn)展及相關(guān)情況。在評審中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告受評審方，適當(dāng)時(shí)向評審委托方報(bào)告。 當(dāng)獲得的評審證據(jù)表明不能達(dá)到評審目的時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)向評審委托方和受評審方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧＿@些措施可以包括重新確認(rèn)或修改評審計(jì)劃、改變評審目的或終止評審,42,安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審,3.4 形成評審發(fā)現(xiàn),應(yīng)當(dāng)對照評審準(zhǔn)則評價(jià)評審證據(jù)以形成評審發(fā)現(xiàn)。評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準(zhǔn)則。 評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要