南寧市監(jiān)管企業(yè)重大事項報告制度暫行辦法

1、南寧市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定第一條 為切實履行出資人職責，規(guī)范監(jiān)管企業(yè)重大事項的管理，根 據(jù)中華人民共和國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（國 務(wù)院令第 378 號）、南寧市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法（南寧市 人民政府令第 10 號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于南寧市人民政府授權(quán)南寧市人民政府國有資產(chǎn) 監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、 國有獨資公司和國有控股公司、國有參股公司及實行企業(yè)化管理的事業(yè)單 位（以下簡稱企業(yè)）。第三條 本規(guī)定所稱重大事項指對國有出資人權(quán)益及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活 動有重大

2、影響的事項，主要有企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定和修改公司章程， 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動，企業(yè)對外投資、擔保，國有產(chǎn)權(quán)變動、注冊資本變動， 國有資本經(jīng)營預(yù)算、決算，重大投融資、改革重組、重大資產(chǎn)處置，收益 分配、薪酬管理，重大法律糾紛案件等。第四條 重大事項分為核準事項和備案事項。企業(yè)按本規(guī)定報送市國資委核準或備案的重大事項：核準事項需經(jīng)市國 資委審核同意，或由市國資委審核并報市人民政府批準；備案事項是指企 業(yè)依照規(guī)定程序?qū)⒅卮笫马椨嘘P(guān)情況報送市國資委備案登記。第五條國有獨資企業(yè)、國有獨資公司及實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位 的重大事項，應(yīng)由法定代表人審核后以企業(yè)或公司的名義按規(guī)定報送市國 資委核準或備案登記。

3、國有控股公司、國有參股公司的重大事項，主要采取由公司國有股東 代表或國有產(chǎn)權(quán)代表董事報送市國資委備案登記的方式管理。公司股東會 或董事會決定重大事項前，國有股東代表、國有產(chǎn)權(quán)代表董事應(yīng)根據(jù)職責 和授權(quán)的有關(guān)規(guī)定征求市國資委的意見，并按市國資委的意見在股東會或 董事會上發(fā)表意見、行使表決權(quán)，再按規(guī)定將重大事項的相關(guān)情況報送市 國資委備案登記。第六條企業(yè)以下事項為核準事項：（一）企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方案；（二）企業(yè)制定和修改公司章程；（三）企業(yè)（包括子企業(yè)）的分立、合并、合資合作、破產(chǎn)、解散、 清算；（四）企業(yè)變更注冊資本；（五）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動。國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)按國家、

4、地方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動致使國家不再擁有控股地 位的，經(jīng)市國資委審核后報市人民政府批準；（六）企業(yè)設(shè)立子企業(yè)、在境外（含港澳臺）設(shè)立辦事機構(gòu)，企業(yè)設(shè) 立的子企業(yè)轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或因轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國有股東不再擁 有控股地位；（七）企業(yè)對外投資及進行發(fā)行債券、股票、增發(fā)股票等行為；在增 資擴股中全部或部分放棄國有股認股權(quán)的；（八）按規(guī)定需報送市國資委核準的企業(yè)新建、技改項目；（九）企業(yè)變更主營業(yè)務(wù)，涉及市場準入的資質(zhì)證件、核心技術(shù)和著 名品牌商標等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)讓；（十）企業(yè)向與其無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)法人或者其他組織提供融資擔保、 抵押；在訴訟、仲裁中放棄較大數(shù)額的賠償權(quán)利

5、的；（一）企業(yè)重要資產(chǎn)（土地、房屋、生產(chǎn)設(shè)備等）的處置；（十二）企業(yè)設(shè)立股份有限公司、改組為有限責任公司、國有股權(quán)轉(zhuǎn) 讓、整體資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、債轉(zhuǎn)股等按規(guī)定需由市國資委核準的重大資產(chǎn)項目評 估；（十三）企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、財務(wù)決算報告、年度利潤分 配和彌補虧損方案，清產(chǎn)核資及損失核銷、資產(chǎn)減值準備；（十四）企業(yè)工資總額預(yù)算、企業(yè)負責人薪酬、職務(wù)消費、企業(yè)年金 及長期股權(quán)激勵等重大薪酬管理方案；（十五）按管理權(quán)限，需由市國資委核準的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任免、提 名以及兼任職務(wù)的；（十六）企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股權(quán)（票）及 企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有子公司股權(quán)（票），及持股變

6、動情 況；（十七）企業(yè)從事證券、期貨及其他金融衍生產(chǎn)品等高風險業(yè)務(wù)；（十八）其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響的事項。第七條 企業(yè)以下事項為備案事項：（一）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）企業(yè)年度投資計劃和投資報告；（三）為子企業(yè)提供擔保 300 萬元以上或擔保額達到本企業(yè)凈資產(chǎn)10 或累計擔保額達到凈資產(chǎn) 30 以上的擔保實施方案；（四）企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的專項財務(wù)審計報告；（五）按規(guī)定需向市國資委備案的資產(chǎn)評估項目；（六）企業(yè)對其下屬子企業(yè)法定代表人實施任期或離任經(jīng)濟責任審計 的報告；（七）企業(yè)經(jīng)濟活動中影響較大的關(guān)聯(lián)交易行為；（八）按規(guī)定由企業(yè)負責審批的子企業(yè)設(shè)立控股、參股企業(yè)，子企

7、業(yè) 國有股權(quán)變動、轉(zhuǎn)讓，子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任免及其經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬管 理辦法；（九）企業(yè)發(fā)生的重大法律訴訟、仲裁案件以及重要資產(chǎn)被查封、國 有股權(quán)被凍結(jié)的情況；（十）企業(yè)實施改革改制、資產(chǎn)重組、關(guān)閉破產(chǎn)的職工安置方案；（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故、自然災(zāi)害等造成企業(yè)重大財產(chǎn)損失的情 況；（十二）企業(yè)及其領(lǐng)導(dǎo)人員受到工商、財政、稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)保 等行政部門行政處罰的情況；（十三）其他需要備案告知的重大事項。第八條 核準事項和備案事項應(yīng)以書面形式上報，書面材料主要包括：一）企業(yè)報送的重大事項核準或備案的報告；二）按規(guī)定需要上報的投資技改、資產(chǎn)重組等項目的可行性研究報（三）企業(yè)重大事項的相關(guān)文件資料

8、（如股東會、董事會決議或廠長 經(jīng)理辦公會記錄等）；（四）其他需上報的材料。第九條 市國資委對企業(yè)重大事項依法履行出資人職責， 對企業(yè)上報的 重大事項進行合規(guī)性或合理性審核。合規(guī)性審核主要審核重大事項是否符合全市國有經(jīng)濟布局與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 調(diào)整規(guī)劃、企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、企業(yè)國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、企業(yè)的 年度投資經(jīng)營計劃、企業(yè)的收入分配方案，以及其決策程序是否符合法律 法規(guī)和公司章程等；合理性審核即在合規(guī)性審核的基礎(chǔ)上對重大事項進行 可行性審核。第十條 合規(guī)性審核的范圍為企業(yè)報送備案的重大事項；合理性審核 的范圍為企業(yè)報送核準的重大事項。第十一條 對于核準事項，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司及實行企業(yè)

9、化管理的事業(yè)單位需經(jīng)市國資委或市政府審核批準后方可實施。市國資委收到核準事項報告并確認相關(guān)材料齊備后， 在 15 個工作日內(nèi) 要給予明確回復(fù)。其中，對確需與相關(guān)部門協(xié)商，以及需要請示市政府決 定的事項，承辦時限可適當延期，但應(yīng)向企業(yè)說明情況。核準事項回復(fù)一 般分為下列三種方式：（一）審核通過；（二）問題修正。對存在問題的項目，要求企業(yè)予以調(diào)整糾正；（三）否決。對存在嚴重問題的核準項目 予以否決。第十二條 對于備案事項，市國資委收到備案事項報告并確認相關(guān)材 料齊備后， 15 個工作日內(nèi)未予回復(fù)的視為備案登記通過；除對存在問題的 事項進行提示或有書面回復(fù)必要的情況以外，市國資委一般不對備案登記 進行專門回復(fù)。國有控股公司、國有參股公司的重大事項，應(yīng)由國有股東代表或國有 產(chǎn)權(quán)代表董事按照市國資委的書面授權(quán)在股東會或董事會會議上發(fā)表意 見、行使表決權(quán)后，在會議結(jié)束之日起 7 個工作日內(nèi)向市國資委報告。涉 及企業(yè)重大緊急事項以及安全生產(chǎn)事項應(yīng)及時報告。對相關(guān)重大事項備案登記，如市國資委提出異議，企業(yè)需按要求對備 案事項進行調(diào)整。第十三條 企業(yè)需要報請市國資委核準的重大事項，按照規(guī)定應(yīng)出具 相關(guān)法律意見書的，由企業(yè)法律顧問或法律中