H-O理論及兩個(gè)推論一個(gè)例子

1、H-O理論及兩個(gè)推論一個(gè)例子1、H-O理論2、S-S理論3、Rybczynski theorem(要素的累積)4、immiserising growth(Rybczynski theorem的運(yùn)用)5、要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充（Leontief paradox and explanation）1、H-O理論(A)預(yù)備知識(shí)(preliminary knowledge)(B）前提假設(shè)(assumption)(C）模型推導(dǎo)(model)(D）結(jié)論（conclusion）(A ) two concepts(Factor endowment and Factor intensity)Factor end

2、owment:要素稟賦：指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。如果一國(guó)的要素稟賦（K/L）大于他國(guó)，則稱該國(guó)為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國(guó)家；反過(guò)來(lái)，他國(guó)則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國(guó)家。LK一國(guó)擁有兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例，是一個(gè)相對(duì)概念資本存量與勞動(dòng)存量的比值：,稱為勞動(dòng)的資本配比率。時(shí)，稱A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)則為勞動(dòng)豐富的國(guó)家。Factor intensity:要素密集度（Factor intensity）：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無(wú)關(guān)。 ,當(dāng)時(shí)，稱X是資本密集型商品，Y是勞動(dòng)密集型商品。要素密集度的性質(zhì)說(shuō)明圖kx=K

3、x/Lx ky=Ky/Ly kxky X是資本密集型產(chǎn)品Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品結(jié)論：（補(bǔ)充）(B）前提假設(shè)(assumption)1兩國(guó)相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；2兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同；3規(guī)模收益不變；4所有商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；5兩國(guó)的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；6假設(shè)A國(guó)為資本豐富的國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家；7生產(chǎn)要素在一國(guó)之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國(guó)際間不能流動(dòng)；8X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；9不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。由以上假設(shè)可知，A、B兩國(guó)除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。 (C）模型推導(dǎo)(model)要素稟賦差異相對(duì)供給差異相對(duì)價(jià)

4、格差異 (in autarky)開(kāi)放后的情形（opening up to trade）(D）結(jié)論（conclusion）H-O定理 根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則，一國(guó)出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。 2、要素價(jià)格均等化（A）數(shù)理推導(dǎo)（學(xué)生的課件？）在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為 ： w=PxMPLX=PYMPLY (1) r=PxMPKX=PYMPKY (2) 由（1）和（2）兩式，可以得到：結(jié)論：斯托珀-薩繆爾森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素

5、的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。 （B）圖形推導(dǎo)隨著貿(mào)易的開(kāi)展，兩國(guó)X商品的相對(duì)價(jià)格的差異會(huì)不斷縮小，并最終達(dá)到均等。在這個(gè)過(guò)程中兩國(guó)豐富要素的價(jià)格不斷上升，稀缺要素的價(jià)格則不斷下降，于是兩國(guó)要素價(jià)格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個(gè)共同的水平。隨著商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國(guó)要素價(jià)格水平也將達(dá)到均等。單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線（unit-value isoquant）和單位等成本直線（unit isocost） PxX0=PyY0=1 (3.7) 1=wL+rK (3.8)自由貿(mào)易下，兩國(guó)的

6、單位價(jià)值等產(chǎn)量線完全相同，所以單位成本線也完全相同，要素價(jià)格自然也相同。需要強(qiáng)調(diào)的是：1.要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國(guó)的商品價(jià)格難以達(dá)到一致，因此，國(guó)際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。 2.要素價(jià)格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。 3、Rybczynski theorem(要素的累積)在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。數(shù)理證明：假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加，比如說(shuō)資本供給增加了K。 圖示證明：（補(bǔ)充對(duì)改圖的理解和幾種不同的畫(huà)法）圖中

7、資本增加后要素稟賦點(diǎn)由E變?yōu)镋，在商品相對(duì)價(jià)格不變的條件下，X、Y兩個(gè)部門的要素使用比例仍保持原來(lái)水平不變。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。4、 Rybczynski theorem的運(yùn)用：災(zāi)難性增長(zhǎng)（immiserising growth）大國(guó)情形（假設(shè)資本增加，勞動(dòng)不變）通過(guò)Q與Q兩生產(chǎn)均衡點(diǎn)的直線R稱為羅伯津斯基線。資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格下降。1、開(kāi)放情況下，如果一國(guó)某一要素增加，對(duì)方國(guó)家一切保持不變，那么要素增加后，在國(guó)際市場(chǎng)上密集使用該要素的商品相對(duì)價(jià)格要下降。進(jìn)一步講，若該商品是要素增加國(guó)家的出口商品，則該國(guó)的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則

8、改善；若該商品是要素增加國(guó)家的進(jìn)口商品，則該國(guó)貿(mào)易條件改善，而對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則惡化。2、如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于出口部門，則稱之為偏向出口的增長(zhǎng)（export-biased growth）；如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門，則稱之為偏向進(jìn)口的增長(zhǎng)（import-biased growth）。 3、小國(guó)情形：小國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上可看成是價(jià)格接受者，國(guó)際價(jià)格不會(huì)因其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而有所變動(dòng)，因此，對(duì)小國(guó)來(lái)說(shuō)，要素稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。偏向出口的增長(zhǎng)的福利效果。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著國(guó)民收入水平的提高，國(guó)民福利的改善；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又可能惡化本國(guó)的貿(mào)易條件，對(duì)本國(guó)福利產(chǎn)生不利影響。 從C到C

9、，純粹的增長(zhǎng)利益 ；從C到C*，貿(mào)易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)利益，以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國(guó)所享有 。 悲慘增長(zhǎng)”（immiserising growth）轉(zhuǎn)移至他國(guó)的利益部分超出了增長(zhǎng)利益，總的福利效果為負(fù)。悲慘增長(zhǎng)的前提條件：1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向增長(zhǎng)國(guó)的出口部門；2、增長(zhǎng)國(guó)在世界市場(chǎng)是一個(gè)大國(guó)，即其出口供給的變動(dòng)足以影響世界價(jià)格；3、增長(zhǎng)國(guó)進(jìn)口邊際傾向較高，即增長(zhǎng)國(guó)對(duì)進(jìn)口的需求會(huì)因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而顯著增加；4、增長(zhǎng)國(guó)出口產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上需求價(jià)格彈性非常低。 要素積累與比較優(yōu)勢(shì)如果時(shí)間足夠長(zhǎng)的話，要素積累或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能會(huì)改變一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)型態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能變?yōu)楸容^

10、優(yōu)勢(shì)；反之，以前處于比較劣勢(shì)的物品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢(shì) 。5、要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充（Leontief paradox and explanation）出口商品 進(jìn)口商品 資本（1947年價(jià)格） 2,550,780 3,091,339 勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)） 182 170 資本勞動(dòng)比例（美元/人） 13,991 18,184 昂惕夫之謎（The Leontief Paradox）：美國(guó)出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反。里昂惕夫的解釋：有效勞動(dòng)（effective labor），由于勞動(dòng)素質(zhì)各國(guó)不同，在同樣的資本配合下，美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)力約為他國(guó)（比如意

11、大利）的3倍，因此若以他國(guó)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國(guó)的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的3倍。從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國(guó)應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家，而資本在美國(guó)則成為相對(duì)稀缺的要素。 里昂惕夫之謎的解釋a人力資本 一般勞動(dòng)可區(qū)分為非熟練勞動(dòng)（unskilled labor）和熟練勞動(dòng)（skilled labor）兩類；熟練勞動(dòng)是指具有一定技能的勞動(dòng)，這種技能不是先天具備的，而是通過(guò)后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來(lái)。由于這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱后一類勞動(dòng)為人力資本。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩（Pete B. Kenen）后來(lái)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。 b自然資源 自然資

12、源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國(guó)的某些自然資源是相對(duì)稀缺的（自然或人為因素造成的），如石油。這樣，美國(guó)的太宗進(jìn)口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。 從自然資源角度看，實(shí)際上美國(guó)進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。 c要素密度逆轉(zhuǎn)（factor intensity reversal）:在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在另外一些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。因?yàn)槔锇禾璺蚴歉鶕?jù)美國(guó)的技術(shù)條件來(lái)測(cè)算進(jìn)口商品在他國(guó)生產(chǎn)時(shí)的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的情況下，這可能會(huì)造成誤會(huì) 。

13、d因?yàn)槔锇禾璺蚴歉鶕?jù)美國(guó)的技術(shù)條件來(lái)測(cè)算進(jìn)口商品在他國(guó)生產(chǎn)時(shí)的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的情況下，這可能會(huì)造成誤會(huì) 。里昂惕夫之謎的解釋：雖然美國(guó)的資本比較充裕，但如果美國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，資本密集型商品（以制成品為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國(guó)則有可能出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。本章小結(jié)（繼續(xù)添加）1本章要素稟賦理論由H-O定理、要素價(jià)格均等化理論和羅伯津斯基定理這三個(gè)主要部分構(gòu)成 ；2H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品；3要素價(jià)格均等化理論：指出國(guó)際貿(mào)易通過(guò)商品價(jià)格的均等化，會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格的均等化，從而在世界范圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同時(shí)由于要素價(jià)格的變動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)影響