最高管理層內(nèi)部審核檢查表

1、 工程有限公司最高管理層內(nèi)部審核檢查表日期：2020年3月5日 受審核部門最高管理層內(nèi) 審 員B組審核依據(jù)GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018和GB50430-2017一體化管理體系手冊、程序文件、作業(yè)文件及國家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號規(guī)范摘要審核內(nèi)容和方式審核記錄審核結(jié)論1QES4J3.1,3.41.請總經(jīng)理回答：簡介公司建立管理體系的過程；所確定的管理體系范圍是否合理?自運(yùn)行質(zhì)量、環(huán)境、職責(zé)健康安全管理體系，任命了管代，全面實施QMS。建立4個部門，部門職責(zé)及人員分工均明確，按計劃實施內(nèi)審和管理評審，目前來看運(yùn)行正常。符合2QES7.51本公

2、司體系文件分級及公司受控文件目錄。2管理手冊的適宜性評審3是否有刪減內(nèi)容，是否適宜？4形成文件的程序有多少？是否適宜。三級文件：A：手冊 B：程序文件及記錄C：作業(yè)文件及記錄等。按要求建立了受控文件一覽表，主要有手冊、施工作業(yè)文件、質(zhì)量安全檢查規(guī)范等。手冊由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，經(jīng)過評審和體系運(yùn)行情況來看，手冊基本適宜。不適用8.3，本公司施工依據(jù)技術(shù)規(guī)范和顧客要求進(jìn)行，無設(shè)計和開發(fā)能力，也不承擔(dān)設(shè)計的責(zé)任。共23個，包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的控制程序，基本適宜。符合3Q6J41.通過與總經(jīng)理座談，了解最高管理者是如何認(rèn)識和傳達(dá)滿足相關(guān)方要求和遵守法律、法規(guī)要求重要性的；2.通過對公司各部門的審核，了解對滿足

3、相關(guān)方和相應(yīng)法律法規(guī)要求的重要性認(rèn)識；了解對公司QEHS方針的理解。3.了解公司管理評審情況，了解資源提供的情況等?？偨?jīng)理對策劃、建立、實施和改進(jìn)QMS做了書面承諾，主要通過培訓(xùn)、宣貫、批準(zhǔn)發(fā)布了方針和目標(biāo)，包括管理評審，提供資源等方式。符合4Q5.1.21.通過與總經(jīng)理座談，了解以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的管理原則的落實情況。2.在審核中，從相關(guān)方滿意的監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、持續(xù)改進(jìn)等方面尋找以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的證據(jù)?！邦櫩蜑殛P(guān)注焦點(diǎn)”的指導(dǎo)思想深入人心，通過運(yùn)行QMS和宣貫，使全體員工理解更加深刻。將顧客的要求轉(zhuǎn)化為具體的產(chǎn)品要求，提供合格的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。符合5QES5.2J3.21.公司QEHS方

4、針的貫徹情況如何?2.是否在持續(xù)適宜性方面得到評審?質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針以八項基本原則為基礎(chǔ)，持續(xù)改進(jìn)公司的產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，最終達(dá)到顧客及相關(guān)方滿意。貫標(biāo)培訓(xùn)中對公司方針進(jìn)行了宣貫，并進(jìn)行公告，與員工交流，公司的質(zhì)量方針得到理解，計劃于管理評審時對方針進(jìn)行評審。符合6QES6.2J3.31本公司的QEHS落實情況如何?2.本公司重要環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些?相應(yīng)法律、法規(guī)的要求是什么?3.公司EHS目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實施情況如何?4.公司管理體系試運(yùn)行依賴有無變化?是否及時組織進(jìn)行管理體系的策劃?QEHS管理方針與標(biāo)準(zhǔn)要求適宜，符合公司現(xiàn)狀。，已將公司

5、管理理目標(biāo)進(jìn)行了分解，均可測量。符合7 QES7.1 1.公司是否將變化的職責(zé)形成文件，是否傳達(dá)，在各部門審核中與負(fù)責(zé)人交談，詢問其職責(zé)和權(quán)限是否清楚?2公司內(nèi)外部信息溝通工作是否符合要求？手冊對公司組織機(jī)構(gòu)和部門職能崗位，人員職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，主要崗位：安檢員、工程師、項目經(jīng)理、預(yù)算員、建筑工等質(zhì)量職責(zé)劃分明確。符合8QES9.3J13.11管理評審的目的？2管理評審的總體策劃與實施？持續(xù)改進(jìn)公司管理體系的適宜性、充分性和有效性。“管理評審計劃”策劃將于近期實施，由總經(jīng)理主持，輸入信息的要求均有書面規(guī)定，由各部門上報書面材料。符合9QES7.1J5.11. 審核管理層對資源安排的承諾及其落

6、實情況；（結(jié)合實現(xiàn)QEHS方針、目標(biāo)、指標(biāo)、滿足相關(guān)方和法律法規(guī)要求及其持續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或過剩的情況。）資源安排的承諾及其落實情況相符合，從產(chǎn)品實現(xiàn)狀況來看，目前資源配備滿足要求，但長遠(yuǎn)來看，應(yīng)增加技術(shù)人員的力量，確保產(chǎn)品的能力。符合10Q61.詢問管理層如何策劃對產(chǎn)品、過程、體系和對可能具有重大環(huán)境/職業(yè)健康安全影響的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)；策劃建立了8.2.1/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3等控制程序，適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用了統(tǒng)計技術(shù)。符合11QES10.3 1.詢問總經(jīng)理和管理者代表是如何考慮試試持續(xù)改進(jìn)的，

7、常用哪些手段？1、公司組織對全體員工進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。2、 要求各部門在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，對照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件尋找工作中的差距，并組織針對存在的問題實施整改。符合12QES9.2公司是否編制了內(nèi)部審核控制程序？內(nèi)部審核員是否得到了有關(guān)培訓(xùn)和資格，并能勝任工作？是否制訂審核計劃，審核要素是否全面？內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合是否開具了不符合報告？是否對改進(jìn)效果進(jìn)行了追蹤驗證？內(nèi)審是否按計劃執(zhí)行，是否形成了審核報告，對體系進(jìn)行了評價？制訂了內(nèi)部審核控制程序，內(nèi)審員經(jīng)培訓(xùn)合格，有內(nèi)審員資格，編制了內(nèi)審計劃，履蓋了標(biāo)準(zhǔn)所要求的要素內(nèi)容，內(nèi)審工作正在進(jìn)行中。符合13QE9.344.6問最高管理者什么是管理評審？管理評審的目的是什么？最高管理者是否按照計劃準(zhǔn)備進(jìn)行管理評審？評審時間間隔、執(zhí)行