企業(yè)管理】科技投資管理公司組建方案框架

1、南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀分析及科技投資管理公司組建方案框架亞商企業(yè)咨詢股份有限公司二0二0年一月第6頁4.、我國(guó)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀高校發(fā)展校辦科技產(chǎn)業(yè)的歷史起因 912我國(guó)校辦科技企業(yè)取得了矚目的成績(jī) 10我國(guó)校辦科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)當(dāng)前我國(guó)高校校辦企業(yè)存在的一些問題 校辦科技企業(yè)的未來發(fā)展方向 （四）（五）、云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀131416基本情況云南大學(xué)校企對(duì)學(xué)校建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)存在的問題.16.1920、解決云南大學(xué)校企發(fā)展問題的途徑222224四、組建科技投資管理公司25建立兩個(gè)運(yùn)作層面在科技投資管理公司構(gòu)建兩個(gè)平臺(tái)252628五、云大科技投資管理公司發(fā)展和運(yùn)營(yíng)框架.

2、29意義 產(chǎn)業(yè)重組 注冊(cè)科技投資管理公司293030303132（一）管理架構(gòu)（二）公司章程（三）發(fā)展規(guī)劃（四）組織結(jié)構(gòu)（五）部門職能（六）激勵(lì)與約束機(jī)制、我國(guó)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀1高校發(fā)展校辦科技產(chǎn)業(yè)的歷史起因(1) 、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)企業(yè)尚未形成技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力(2) 、校辦科技產(chǎn)業(yè)成為我國(guó)國(guó)情發(fā)展的歷史選擇(3) 、校辦科技產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)高校科研成果產(chǎn)業(yè)化起著重要作用2、我國(guó)校辦科技企業(yè)取得了矚目的成績(jī)(1)、經(jīng)營(yíng)收入逐年增長(zhǎng)、企業(yè)集團(tuán)開始涌現(xiàn)(3)、上市公司日益增多科技園區(qū)加快建設(shè)(5)、涌現(xiàn)了一批年輕的科技企業(yè)家3、我國(guó)校辦科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)(1) 、校辦科技企業(yè)已成為高新

3、技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生力軍(2) 、校辦科技企業(yè)成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中最有活力的部分(3) 、校辦科技企業(yè)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的一支重要力量(4) 、校辦科技企業(yè)成為地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量之一4、當(dāng)前我國(guó)高校校辦企業(yè)存在的一些問題(1) 、缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度(2) 、創(chuàng)辦校企使學(xué)校面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(3) 、高?？萍汲晒麖姆趸疆a(chǎn)業(yè)化面臨資金、管理等方面的難題5、校辦科技企業(yè)的未來發(fā)展方向政策、輿論導(dǎo)向以及近期出臺(tái)的清華、北大校企改制方案，都指出了高校產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，高校產(chǎn)業(yè)不是不辦了，而是要更規(guī)范的辦好,具體體現(xiàn)為:(1) 、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系(2) 、以現(xiàn)代企業(yè)制度的方式規(guī)范運(yùn)作(3) 、實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒趸鞯墓?/p>

4、能(4) 、聯(lián)合社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化(5) 、建立高校資產(chǎn)有效的退出機(jī)制 二、云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀1基本情況云南大學(xué)校辦企業(yè)的發(fā)展歷史較短，但發(fā)展迅速，截至目前，云南大學(xué)已形 成下屬校辦企業(yè)有29家。2、云南大學(xué)校企對(duì)學(xué)校建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)促進(jìn)了重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科的建設(shè)為學(xué)校吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才創(chuàng)造了條件(3)、為學(xué)校建設(shè)發(fā)展提供了一定的經(jīng)濟(jì)支持、提高了學(xué)校的顯示度和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)率3、存在的問題(1)、科技咨詢開發(fā)部對(duì)外投資不規(guī)范云大校辦企業(yè)缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度(3)、學(xué)校承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)沒有形成完善的科技成果孵化機(jī)制(5)、科技人員的積極性不高三、解決云南大學(xué)校企發(fā)展問題的途徑鑒于云南大學(xué)

5、校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，目前核心問題在于：(1)如何理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系和管理體制，使學(xué)校規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并確保資產(chǎn)增值。(2)如何構(gòu)建科技成果 孵化機(jī)制。結(jié)合云南大學(xué)實(shí)際情況， 在符合中央有關(guān)校企改制原則的前提下， 我 們提出以下建議:1、建立兩個(gè)運(yùn)作層面云南大學(xué)成立一家科技投資管理公司(暫名)，以此為平臺(tái)梳理和重 組學(xué)校下屬科技企業(yè)，根據(jù)“抓大放小”的原則整合優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升資產(chǎn)價(jià)值，并建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范對(duì)校企的 產(chǎn)權(quán)管理。在科技投資管理公司內(nèi)建立科技孵化器功能，充分利用云南大學(xué)的 科技成果，借助科技投資管理公司的融資和管理優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)云南大 學(xué)科研成果的順利孵化。(2)、下屬科技企業(yè)專司科

6、技產(chǎn)業(yè)運(yùn)作下屬科技企業(yè)一方面要通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)效率, 另一方面要充分利用融資、合作、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、引進(jìn)戰(zhàn) 略投資者等資產(chǎn)運(yùn)作手段提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)資本增值。改制科工貿(mào)總公司，使科工貿(mào)總公司成為一個(gè)市場(chǎng)化的主體，通過 科工貿(mào)的資產(chǎn)運(yùn)作為云大科技的發(fā)展不斷注入資源。2、在科技投資管理公司構(gòu)建兩個(gè)平臺(tái)(1) 、構(gòu)建云大科研成果孵化器平臺(tái)籌集科研成果產(chǎn)業(yè)化所需的資金 保護(hù)和利用云大科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 為校辦科技企業(yè)發(fā)展提供所需的配套服務(wù)(2) 、構(gòu)建云大校辦企業(yè)規(guī)范管理平臺(tái)規(guī)范云大對(duì)校辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)管理 促進(jìn)云大校企建立現(xiàn)代企業(yè)制度四、組建科技投資管理公司1高校校辦企業(yè)的定位以高

7、科技產(chǎn)品和服務(wù)為主，因此產(chǎn)業(yè)重組標(biāo)準(zhǔn)為:屬于高科技行業(yè)、符合云南省科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策(3)、符合云南大學(xué)優(yōu)先發(fā)展的科技方向、云南大學(xué)持有一定的股權(quán)比例(10%以上)按照上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)云大校辦產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析后，我們建議以下企業(yè)納入科技投資 管理公司的重組范圍：云南大學(xué)科工貿(mào)總公司、昆明云大生物技術(shù)有限公司、昆 明云大單克隆抗體工程技術(shù)公司、 昆明云大信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司、 昆明云大科 技微生物資源開發(fā)股份有限公司、 云南高科環(huán)境保護(hù)工程有限責(zé)任公司、 云南中 科生物產(chǎn)業(yè)有限公司。科技投資管理公司新投資的公司也應(yīng)符合上述標(biāo)準(zhǔn)。2、科技投資管理公司的形式為有限責(zé)任公司3、股東為“云南大學(xué)”和“云南省大學(xué)科技

8、園云大分部”4、股東出資與股權(quán)結(jié)構(gòu)：云南大學(xué)可用經(jīng)過有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估后 的股權(quán)作為出資，“云南省大學(xué)科技園云大分部”可以以現(xiàn)金或資產(chǎn)出資。建議 云南大學(xué)占95%以上，“云南省大學(xué)科技園云大分部”占5%以下。五、云大科技投資管理公司發(fā)展和運(yùn)營(yíng)框架1管理架構(gòu)(1) 、建立法人治理結(jié)構(gòu)按照公司法的要求，在科技投資管理公司設(shè)立由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、 總經(jīng)理構(gòu)成的治理結(jié)構(gòu)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)，以及協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的 公司法人治理結(jié)構(gòu)。建立起規(guī)范的議事和決策程序，建立起重大問題股東會(huì)決策、 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)班子組織執(zhí)行的現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行機(jī)制。(2) 、明確責(zé)權(quán)明確學(xué)校派出董事、監(jiān)

9、事的選派程序、授權(quán)范圍、個(gè)人責(zé)任、行使表決權(quán)力 的程序；明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。(3)財(cái)務(wù)審計(jì)云大定期對(duì)科技投資管理公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。2、發(fā)展規(guī)劃現(xiàn)階段科技投資管理公司以“資產(chǎn)管理”和“科技成果孵化”為定位:(1 )、代表云南大學(xué)對(duì)下屬各企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記、 產(chǎn)權(quán)管理(2)、確保國(guó)有資產(chǎn)保值、增值(3) 、為科研項(xiàng)目及高科技成果籌措充足的資金并實(shí)施孵化(4) 、支持下屬企業(yè)發(fā)展，對(duì)下屬企業(yè)提供融資、財(cái)務(wù)、管理等方面的支持當(dāng)科技投資管理公司具備現(xiàn)代企業(yè)制度后， 逐漸加強(qiáng)以下功能:(1)、逐漸加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)的監(jiān)督與控制(2)、吸引社會(huì)資金，與戰(zhàn)略投資者共同組建孵化基金

10、(風(fēng)險(xiǎn)投資基金)第17頁(3) 、實(shí)施產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和再投資，構(gòu)建良好的孵化循環(huán)體系3、組織結(jié)構(gòu)4、激勵(lì)與約束機(jī)制：作為一個(gè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，科技投資管理公司有 必要建立市場(chǎng)化的激勵(lì)約束機(jī)制。、我國(guó)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀(一) 高校發(fā)展校辦科技產(chǎn)業(yè)的歷史起因1、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)企業(yè)尚未形成技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力從國(guó)際上來看，一流大學(xué)尤其是一流的研究型大學(xué)較少直接興辦科技產(chǎn)業(yè)， 或者雖曾興辦過，但已經(jīng)逐漸淡化退出，轉(zhuǎn)而專司教學(xué)和科研。在國(guó)外，各大公 司和企業(yè)都有屬于自己的強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力， 能夠自行消化、吸收高校的科研成果, 使得高校所產(chǎn)生的科研成果可以直接得到應(yīng)用， 進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)。但我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)情有所不同。最初，由

11、于研究機(jī)構(gòu)獨(dú)立于生產(chǎn)部門，形成了企業(yè)專司生產(chǎn)，科 研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究的模式。這一分工模式， 導(dǎo)致了科研與生產(chǎn)相脫節(jié)，一方面 我國(guó)的企業(yè)的研發(fā)能力相對(duì)薄弱；另一方面，高校的科學(xué)家和研究人員的技術(shù)成 果離產(chǎn)業(yè)化存在相當(dāng)?shù)木嚯x。因而， 社會(huì)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用主體， 由于缺乏技術(shù)的吸納能力，使得大量的科技成果難以有效地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，造 成了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。2、校辦科技產(chǎn)業(yè)成為我國(guó)國(guó)情發(fā)展的歷史選擇在這樣的歷史背景下，高校立足自身的條件和優(yōu)勢(shì)，以創(chuàng)辦科技企業(yè)的形式, 自我構(gòu)建技術(shù)的吸納平臺(tái)，加快學(xué)?？萍汲晒姆趸苿?dòng)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展， 服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的需要，無疑是現(xiàn)階段高

12、校實(shí)施“科教興國(guó)” 戰(zhàn)略的必然選擇之一。盡管從長(zhǎng)期的發(fā)展趨勢(shì)來看，高校不宜大規(guī)模地興辦高科而且還技產(chǎn)業(yè)，但在當(dāng)前特定的時(shí)期內(nèi)，有中國(guó)特色的高?？萍籍a(chǎn)業(yè)不但要辦, 將在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮重要作用。3、校辦科技產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化起著重要作用高校發(fā)展校辦企業(yè)是大學(xué)功能的延伸。高校自主將科研成果孵化、培育成胚嚴(yán)格按照現(xiàn)代企胎科技企業(yè)后，逐步推向社會(huì)，進(jìn)入市場(chǎng)運(yùn)作，獨(dú)自經(jīng)受風(fēng)浪。高校以創(chuàng)辦中小 型科技企業(yè)的形式，自我承擔(dān)起技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)轉(zhuǎn)化的職能，業(yè)制度進(jìn)行運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并以此為平臺(tái)，源源不斷地孵 化科技成果，進(jìn)而不斷地向社會(huì)提供符合消費(fèi)市場(chǎng)與投資市場(chǎng)需求的成熟產(chǎn)品和胚胎

13、企業(yè)，無疑是現(xiàn)階段高校解決科技與生產(chǎn)脫節(jié)這一矛盾的有效途徑。因此，高校興辦校辦科技企業(yè)的實(shí)質(zhì)目的在于構(gòu)建技術(shù)產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)。在這一平臺(tái)上，保證高校源源不斷的科研成果在有效的時(shí)限內(nèi)得以轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將高 校的科技資源轉(zhuǎn)換為社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源?？蒲谐晒诓浑x開母體（高校）的情況下, 得到中試和孵化，從而進(jìn)入社會(huì)，不斷開拓國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，并逐步形成完 善的產(chǎn)業(yè)體系。（二）我國(guó)校辦科技企業(yè)取得了矚目的成績(jī)我國(guó)校辦科技企業(yè)的發(fā)展一直受到國(guó)家和政府有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持, 早在1993年12月，原國(guó)家教委、國(guó)家科委、國(guó)家體改委就如何進(jìn)一步促進(jìn)校辦 企業(yè)的發(fā)展召開了全國(guó)高校校辦產(chǎn)業(yè)工作會(huì)議， 1994年3月，

14、三部委又發(fā)布了“關(guān)于高等學(xué)校發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)的若干意見”，系統(tǒng)地提出了發(fā)展高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的 指導(dǎo)思想和基本原則，有力地推進(jìn)了高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的發(fā)展。多年來， 伴隨著我國(guó) 科技、教育體制改革的前進(jìn)步伐，我國(guó)高校結(jié)合科研的發(fā)展，相繼辦起了一批科技企業(yè)，成為我國(guó)科技大軍中的有生力量。截止到2000年底，全國(guó)高校已有科技企業(yè)2079家。我國(guó)高?？萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展方興未艾，正以矯健的步伐跨入新世紀(jì)。高校校辦企業(yè)從無到有、從小到大、由弱變強(qiáng)，取得了令人矚目的成績(jī)，主要表 現(xiàn)在：1、經(jīng)營(yíng)收入逐年增長(zhǎng)近幾年來，高校的2000多家科技企業(yè)平均每年以高于15%的增長(zhǎng)速度向前 發(fā)展，1999全國(guó)校企的銷售經(jīng)營(yíng)收入總額為 267.3

15、1億元，2000年度該數(shù)字攀升 到484億元。2、企業(yè)集團(tuán)開始涌現(xiàn)近幾年，高校加強(qiáng)對(duì)科技企業(yè)的改組改制、資源整合，逐步形成了一批企業(yè) 集團(tuán)。其中如北大方正、清華同方、西安交大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、南開戈德、復(fù)旦復(fù)華、 天大天財(cái)、東大阿爾派等企業(yè)集團(tuán)，增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。3、上市公司日益增多據(jù)1999年年度統(tǒng)計(jì)，以高?？毓苫騾⒐傻纳鲜泄?，在深、滬上市的有20多家，在香港上市的有3家，正準(zhǔn)備上市的還有20多家。高校上市公司一般在 股市表現(xiàn)良好，股勢(shì)呈強(qiáng)。4、科技園區(qū)加快建設(shè)近幾年來，高校為加快孵化高新技術(shù)中小企業(yè)，營(yíng)造學(xué)?？蒲薪虒W(xué)的良好環(huán)境，在學(xué)校周邊或在當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)建立一批大學(xué)科技園。

16、據(jù)不完全統(tǒng)計(jì), 目前已建成和在建的大學(xué)科技園近 40個(gè)。其中北大、清華等15個(gè)大學(xué)科技園已 被國(guó)家科技部、教育部列入試點(diǎn)單位。這些科技園區(qū)正在發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化和高 新技術(shù)中小企業(yè)的孵化和輻射作用。5、涌現(xiàn)了一批年輕的科技企業(yè)家現(xiàn)在高校大型科技集團(tuán)和上市公司的總裁、副總裁等，過去是高等學(xué)校的教師，近幾年來通過辦企業(yè)得到實(shí)際鍛煉， 成為企業(yè)家，成功地組織了高科技產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)，帶領(lǐng)企業(yè)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。1993年以前，高校 科技企業(yè)的領(lǐng)頭人主要是60年代到70年代畢業(yè)的老教師，現(xiàn)在各校有一批 30、 40多歲的中青年骨干，其中還有許多博士生、碩士生與歸國(guó)留學(xué)生投入了這個(gè) 隊(duì)伍，一批年

17、輕的經(jīng)營(yíng)管理者正在成長(zhǎng)。（三）我國(guó)校辦科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)高校科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了較大影響。校辦科技企業(yè)在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、加速成果產(chǎn)業(yè)化、 發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)的過程中，不僅使高校增 強(qiáng)了活力、獲取了自我完善和自我發(fā)展的資金， 更為服務(wù)社會(huì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做 出了重要貢獻(xiàn)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、校辦科技企業(yè)已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生力軍比如北大方正、青鳥、未名，清華同方、清華紫光、云大科技、東大阿爾派 等，在我國(guó)印刷業(yè)、軟件業(yè)、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)中，都創(chuàng)了一批名牌產(chǎn)品，他們技 術(shù)含量高，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，效率高，效益好。值得一提的是，他們充分發(fā)揮了大學(xué)智 力密集、科技成

18、果集中、科技人才資源豐富的優(yōu)勢(shì)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是我國(guó) 加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一條重要途徑。2、校辦科技企業(yè)成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中最有活力的部分中央關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的決定中明確指出，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。但是目前我國(guó)大多數(shù)企業(yè)還未真正成為這樣的主體。 我國(guó)數(shù)以千萬計(jì)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)力量薄 弱，平均30個(gè)企業(yè)還攤不上一個(gè)科技人員，我國(guó)國(guó)有企業(yè)正在艱難地轉(zhuǎn)軌脫困,研究開發(fā)投入太少，而我國(guó)高校科技企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新中最具完整性的企業(yè)，從技術(shù)概念到產(chǎn)品開發(fā)，從人員構(gòu)成到市場(chǎng)開拓都是自主完成的。 如果從中國(guó)的國(guó)情 考慮，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體是一個(gè)過程，只能分期分批登上這個(gè)臺(tái)階，那么, 高?？萍计髽I(yè)目前已經(jīng)登上這個(gè)

19、臺(tái)階了，這是由高校自身的優(yōu)勢(shì)和條件造成的。我國(guó)高等學(xué)校目前承擔(dān)全國(guó)基礎(chǔ)研究的60%, “863”計(jì)劃的40%，獲國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)1/2,發(fā)明獎(jiǎng)1/3,科技進(jìn)步獎(jiǎng)近1/4,這些成果已經(jīng)成為創(chuàng)新的源泉，一 部分在大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)中得到了應(yīng)用。3、校辦科技企業(yè)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的一支重要力量世紀(jì)之交，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)新階段，由短缺經(jīng)濟(jì)過渡到結(jié)構(gòu)性過 剩經(jīng)濟(jì)，由溫飽型過渡到小康型，同時(shí)面臨國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加速的挑戰(zhàn)， 要 進(jìn)一步發(fā)展，必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整。高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整 發(fā)揮了直接作用。例如，北大方正集團(tuán)公司從1988年創(chuàng)立之初的40萬元注冊(cè)資金發(fā)展成為 2000年產(chǎn)值10

20、0.61億元，利稅逾4.46億的大型企業(yè)集團(tuán)，產(chǎn)品從電子出版到系 統(tǒng)集成、硬件制造、多媒體技術(shù)，走上了產(chǎn)業(yè)化、多元化、國(guó)際化的良性健康的 發(fā)展道路。清華同方股份有限公司自1997年6月上市以來，逐步形成信息與房 地產(chǎn)兩大支柱產(chǎn)業(yè)，成為集軟件開發(fā)、硬件制造于一體的大型高科技企業(yè)。2000 年實(shí)現(xiàn)銷售收入33.19億元，稅后利潤(rùn)總額達(dá)3.34億元。清華大學(xué)紫光集團(tuán)的主1997年銷導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集中于信息技術(shù)、光機(jī)電一體化、環(huán)保和精細(xì)化工四大領(lǐng)域。售收入19.4億元，稅后利潤(rùn)總額達(dá)2.5億元。4、校辦科技企業(yè)成為地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量之一校辦企業(yè)經(jīng)過近年來的快速發(fā)展，已經(jīng)成為地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量之一。例如

21、江西中醫(yī)學(xué)院應(yīng)用自己的研究成果“復(fù)方草珊瑚含片”，開發(fā)了江中系列產(chǎn) 品，創(chuàng)辦的“江中制藥廠”，成為全國(guó)明星企業(yè)，進(jìn)入全國(guó)中成藥重點(diǎn)企業(yè)50強(qiáng)、 512戶國(guó)有大中型重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)行列，銷售收入迅速增長(zhǎng)，近年來累計(jì)創(chuàng)利稅13 億元，人年均創(chuàng)利稅25萬，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。（四）當(dāng)前我國(guó)高校校辦企業(yè)存在的一些問題我國(guó)高校校辦企業(yè)在取得矚目成績(jī)的同時(shí)，也存在著一些問題，尤其在當(dāng)前 我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，加入世貿(mào)組織后企業(yè)面臨的巨大競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)壓力的大背 景和大趨勢(shì)下，如不及時(shí)解決這些問題，勢(shì)必會(huì)影響到校企的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展乃至高校 的聲譽(yù)。1、缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度當(dāng)前我國(guó)許多校企都是由高校直接創(chuàng)辦的，高校在

22、發(fā)展教育、科研的同時(shí)又 在創(chuàng)辦企業(yè)，將學(xué)校的管理和企業(yè)的管理結(jié)合在一起， 使校企過多的是由學(xué)校以行政事業(yè)法人單位的管理方法來管理企業(yè)， 帶來很大弊端，使校企不能真正建立 起完善、規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。2、創(chuàng)辦校企使學(xué)校面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)高校作為事業(yè)法人直接創(chuàng)辦企業(yè)，顯然面臨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)和為 企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。這勢(shì)必會(huì)影響高校教育、科研建設(shè)的穩(wěn)定發(fā)展。3、高?？萍汲晒麖姆趸疆a(chǎn)業(yè)化面臨資金、管理等方面的難題當(dāng)前我國(guó)的企業(yè)研發(fā)水平還比較落后，企業(yè)研發(fā)資金投入還較為有限，在企 業(yè)中尚未形成技術(shù)創(chuàng)新中心，致使高校責(zé)無旁貸地?fù)?dān)負(fù)起作為技術(shù)創(chuàng)新中心的歷 史使命。高校的優(yōu)勢(shì)在于人才、科研的技術(shù)，但

23、高校在資金、管理、機(jī)制等方面 都存在著明顯的劣勢(shì)，影響高校科技成果的產(chǎn)業(yè)化。（五）校辦科技企業(yè)的未來發(fā)展方向2001年7月，全國(guó)高校校辦科技型企業(yè)會(huì)議在北京召開， 在資本市場(chǎng)引起了 很大的震動(dòng)，也引起了各大媒體的密切關(guān)注。諸多媒體紛紛對(duì)高校校辦產(chǎn)業(yè)進(jìn)行 報(bào)道、評(píng)論。從各媒體的輿論報(bào)道來看， 社會(huì)各界對(duì)校辦企業(yè)改制的呼聲越來越 高，普遍要求規(guī)范校企關(guān)系，實(shí)現(xiàn)校企分開，使學(xué)校和企業(yè)之間做到產(chǎn)權(quán)明晰, 建立以資產(chǎn)為紐帶的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，在校辦企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。自2000年10月以來，國(guó)務(wù)院副總理李嵐清對(duì)全國(guó)高校科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和存在的問題先后作了五次重要批示， 涉及三個(gè)方面的重要問題。一是高科技企業(yè)必二

24、是要三是要國(guó)家教育須按現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)營(yíng)和管理，高校應(yīng)避免為企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn);建立高校資產(chǎn)從企業(yè)撤出以及撤出后繼續(xù)投入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制;確保在高?？萍计髽I(yè)中的國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值。2001年7月27 日，“高?！薄俺凡扛辈块L(zhǎng)趙沁平在全國(guó)高?？萍籍a(chǎn)業(yè)工作座談會(huì)閉幕式上的講話中講道， 撤出不是不辦”，“不撤出一點(diǎn)用于教學(xué)、科研的話，學(xué)校就沒有積極性了。出機(jī)制的建立是必要的，高校還是要辦科技企業(yè)，不但要辦，而且要辦好，繼續(xù)為國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作做出貢獻(xiàn)?！比涨?，國(guó)務(wù)院關(guān)于高校企業(yè)改制方案已下發(fā)到清華和北大兩所試點(diǎn)高校。按 照教育部要求，清華、北大將根據(jù)各自實(shí)際情況制定具體

25、實(shí)施計(jì)劃， 報(bào)國(guó)務(wù)院審 批。據(jù)悉，改制方案授予高校一定的資產(chǎn)處置權(quán)， 明確應(yīng)組建國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理 公司，來代表學(xué)校統(tǒng)一持有學(xué)校公司的股權(quán)， 按授權(quán)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并承擔(dān)對(duì)企業(yè)經(jīng) 營(yíng)性資產(chǎn)保值的責(zé)任，對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的占有、使用有一定的處置權(quán)和收益分配權(quán)利，行使投資人職能；同時(shí)方案還允許企業(yè)拿出凈資產(chǎn)的一定比例作為對(duì)管理和 科技人才的獎(jiǎng)勵(lì)。總之，政策、輿論導(dǎo)向以及近期出臺(tái)的清華、北大校企改制方案，都指出了 高校產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，高校產(chǎn)業(yè)不是不辦了，而是要更規(guī)范的辦好，具體體現(xiàn)在 以下幾個(gè)方面：1、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系首先要建立起以產(chǎn)權(quán)為紐帶的校企關(guān)系，使學(xué)校不再以事業(yè)單位的管理方式來管理企業(yè)，而是以股東的身份來對(duì)企

26、業(yè)行使所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選 擇管理者等權(quán)利。同時(shí)高校對(duì)企業(yè)也變?yōu)橛袃數(shù)募夹g(shù)支持和技術(shù)服務(wù)。 企業(yè)也可 以不再受學(xué)校人事、行政方面的干預(yù)， 而完全以企業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作手段來參 與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。2、以現(xiàn)代企業(yè)制度的方式規(guī)范運(yùn)作校辦企業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展趨勢(shì)必然要求在企業(yè)內(nèi)部建立完善的以三會(huì)（股東 會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）為基礎(chǔ)的法人治理結(jié)構(gòu)，界定三會(huì)以及經(jīng)理層的責(zé)任和權(quán) 利，制定三會(huì)以及經(jīng)理的議事規(guī)則、程序和行為準(zhǔn)則。根據(jù)決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、 監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、權(quán)責(zé)明確、相互制約、相互配合的原則，形成由三會(huì)和經(jīng)理 層組成的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，各司其職，有效行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。并 建立健全各種規(guī)

27、章制度，完善企業(yè)內(nèi)部管理體制，以規(guī)范校辦企業(yè)的管理體制, 提高校辦企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率。3、實(shí)現(xiàn)高校科技成果孵化器的功能高校企業(yè)有別于社會(huì)企業(yè)，社會(huì)企業(yè)的目的在于追求企業(yè)利潤(rùn)最大化，而高 校企業(yè)既要追求股東價(jià)值最大化，同時(shí)還要注重將高校的科研成果進(jìn)行孵化。借鑒國(guó)外大學(xué)的辦學(xué)和科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，高校在承擔(dān)起高質(zhì)量的教育、 科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新責(zé)任的同時(shí)，也要積極利用校辦企業(yè)的孵化器功能支持和推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化?？萍挤趸髟丛床粩嗟貙⒓夹g(shù)人員的科研成果轉(zhuǎn) 讓、孵化，不僅大大鼓勵(lì)了科研、技術(shù)人員積極參與高新技術(shù)的研究與開發(fā)；而 且也解決了技術(shù)人員科研成果束之高閣、 不能產(chǎn)業(yè)化的后顧之憂；同時(shí)技術(shù)人

28、員 獲得的科研成果轉(zhuǎn)讓資金也將進(jìn)一步調(diào)動(dòng)他們的科研積極性。4、聯(lián)合社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化科技成果在最初的孵化成功之后，離最終的產(chǎn)業(yè)化尚有相當(dāng)?shù)木嚯x，高校在資金、產(chǎn)業(yè)管理等方面不具備優(yōu)勢(shì)，因此需建立市場(chǎng)化主體，并在此平臺(tái)上引進(jìn) 社會(huì)資源，借助外部投資者的資金優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)、資本運(yùn)營(yíng)能力，使科技 成果進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化，以充分實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值。5、建立高校資產(chǎn)有效的退出機(jī)制校辦企業(yè)的規(guī)范辦好，還表現(xiàn)在要建立一種合理的資產(chǎn)退出機(jī)制和再投入機(jī) 制。高校企業(yè)不同于社會(huì)企業(yè)，高校的最終目的不是辦企業(yè)，而是培養(yǎng)高素質(zhì)人 才、發(fā)展科學(xué)研究和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。 只有建立有效的退出機(jī)制，才能使高?；鼗\ 足夠的

29、資金繼續(xù)進(jìn)行科技孵化，從而形成良性循環(huán)；也只有這樣， 才能使高校有 足夠的資金來發(fā)展教育、科研，學(xué)校才會(huì)有更大的發(fā)展空間。、云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀（一）基本情況云南大學(xué)校辦企業(yè)的發(fā)展歷史較短，但發(fā)展迅速，尤其是近年來，云南大學(xué) 和廣大在?？萍既藛T積極響應(yīng)國(guó)家“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”的號(hào)召，進(jìn) 落實(shí)學(xué)?！傲⒆氵吔?、服務(wù)云南、辦出特色”的辦學(xué)思想，以科技成果和聲譽(yù)為 無形資產(chǎn)出資，形成了多家控股、參股的頗具規(guī)模的高科技公司。截至目前，云 南大學(xué)已形成下屬校辦企業(yè)有 29家。企業(yè)情況統(tǒng)計(jì)如下表：第17頁O p ? 3? ? D e區(qū) 21 e e1 p a ? 0 ? XX r ?1? ? 0 ?

30、O 3 禪? ?e D ? ?2301988e 7? 2822 非? 0 X ?D T ? ?D T e 2200035%1 X to ? ? e ? X 2000e 1? 1923 非? O ? ? ? 3 O 3 ? ? D T 1 ?4去? 0Dre p X YD T 1 ?128011%C X to X 5 非? o ? ? r x ?送? a r X Y D T ? ?X Y ? ?200025%e e to ? ? e 3 X 2001e 9? 1726? ? ? ? ? ? OO3 D T e 2 ? ?D T e 28001999e 8? 1127? ? D ? X ? e p

31、 D T ? ?D T e 2100010%e X to ? e 3 X 1999e 5? 928? ? o 3 ? X9? o 3 ? X o r 10? o Y11? o e ? ? ?適 D D12? ? o (a 7 ? ? ?13? o ? ? ? 7 ?14 非? 0 7 ?D T ? ?D T ? 21202000e 1? 12?15? ? o ? ? ? e p 1 D De p 1001996e 5? 17?16? ? ? 0 o o 7 ? r D?e 7 ?801993e17? ?送 7 a r 2 ? ? o ? ? ? 0 ? D 02018 非? e ? ? ? 1

32、 ?e 7 ?19 非? o e 7 ? ? D T ? ?X 7 ?20 去? 0 ? ? 1 2 e ? a oppp X p21? ? ? r ? ? o T 1 ?r X ?!22? ? p op 0? 1 ?p 3 D D23?0 e ? ?適? ? ?!ee ?適24? o e ? ? ?送 7 ? ? ?去 ?25? o ? e Y? ? ? ? e Y26? o 欽 o ? 2禪? 027? ? ? 0 ? ? D ? e D T 1 ?e p 028非? 0? ? 3 e pa r dT e p 29? ? o p e 2 ? ? D?!p ? p憶 ? ? D D ? 0

33、1 e ?21D 丁2 ?迓濕非? o ?圭？D 3 ?D 第 鑰頁迓 去? o D 宓D 3 ?金? ?r 去? O ? ? X 7D T1?)1 ?0 e ? D（二）云南大學(xué)校企對(duì)學(xué)校建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)繼云大科技成功上市后，近兩年來云南大學(xué)校辦高科技公司不斷涌現(xiàn)，對(duì)云南大學(xué)學(xué)科建設(shè)、培養(yǎng)人才、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、品牌與聲譽(yù)等方面起到了積極作用:1、促進(jìn)了重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科的建設(shè)高校的高科技成果本身就是源于學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科， 重點(diǎn)學(xué)科?？萍汲晒D(zhuǎn)化、 實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的過程，實(shí)際上是科技人員“帶土移植”深度開發(fā)研究的過程。在這 個(gè)過程中，云大下屬的各企業(yè)依靠企業(yè)再開發(fā)基金的投入和設(shè)備條件的改善, 僅帶動(dòng)了企

34、業(yè)自身的發(fā)展，同時(shí)也大大改善了云大教師和科研人員的研究條件。例如，由于云大-120開發(fā)成功，國(guó)家科技部批準(zhǔn)在云大科技成立了國(guó)家 苔素內(nèi)脂類產(chǎn)品技術(shù)研究推廣中心”。公司每年從銷售收入中提取5%的經(jīng)費(fèi)用于 研究開發(fā)，建立“科研開發(fā)基金和科研獎(jiǎng)勵(lì)基金”。依托于云大化學(xué)系和其他高 校的教師、研究生開展工作，大大促進(jìn)了云大化學(xué)系有機(jī)合成學(xué)科的建設(shè)。公司上市后，又決定向云南省工業(yè)微生物發(fā)酵工程重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入基金，共同申請(qǐng)獲 準(zhǔn)國(guó)家計(jì)委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，從事微生物農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)化的研究。 云大科技還決定 建設(shè)微生物農(nóng)藥的中試生產(chǎn)線，這就使云南大學(xué)在微生物領(lǐng)域內(nèi)形成了從基礎(chǔ)研究一應(yīng)用開發(fā)研究一產(chǎn)業(yè)化研究的完整體系，

35、大大增強(qiáng)了該學(xué)科的建設(shè)。最近，云南省人民政府已正式批準(zhǔn)，同意在云大科技建設(shè)“天然藥物中心” 云南大學(xué)和云大科技以此為契機(jī)，由企業(yè)投資共建了云南大學(xué)藥學(xué)院， 共同申報(bào) 和建設(shè)“企業(yè)博士后流動(dòng)站”，進(jìn)一步構(gòu)建“云大生物科技產(chǎn)業(yè)園”，真正成為云 南省以天然藥物為重點(diǎn)的現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的 基地。毫無疑問，它對(duì)云南大學(xué)的學(xué)科建設(shè)將做出重大貢獻(xiàn)。2、為學(xué)校吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才創(chuàng)造了條件知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。人才是高科技企業(yè)最可 貴的財(cái)富，也是學(xué)校建設(shè)發(fā)展的根本。校辦企業(yè)在發(fā)展過程中引進(jìn)、培養(yǎng)的科研 技術(shù)、管理人才，不僅為企業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，而且為學(xué)校吸

36、引和培養(yǎng)優(yōu)秀人 才創(chuàng)造了條件。例如，云大科技依靠公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，采取了一系列培養(yǎng)人，激勵(lì)人的有效他們不僅僅措施，為公司、同時(shí)也是為學(xué)校吸收了一批國(guó)外留學(xué)人員回國(guó)創(chuàng)業(yè)。是公司的科學(xué)顧問，研究人員，而且同時(shí)是云南大學(xué)的教授。他們將成為學(xué)校學(xué)科建設(shè)的帶頭人，成為學(xué)位點(diǎn)建設(shè)和申報(bào)的中堅(jiān)力量。另一方面，云大高科技企業(yè)還為學(xué)校、為國(guó)家鍛煉培養(yǎng)了一批既懂專業(yè)知識(shí)，又懂管理的人才，既創(chuàng)新又 創(chuàng)業(yè)的人才。經(jīng)過從事科技成果產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐鍛煉的教師，與沒有這種實(shí)踐的教師 相比，在思想觀念、開拓能力和綜合素質(zhì)等方面，有著明顯的差距。3、為學(xué)校建設(shè)發(fā)展提供了一定的經(jīng)濟(jì)支持云大各校企在自身發(fā)展的同時(shí)，也為學(xué)校建設(shè)提供了一定的

37、經(jīng)濟(jì)支持。 例如,云大科工貿(mào)總公司原來兼管的十余個(gè)校辦企業(yè)及項(xiàng)目，由于歷史原因，造成各種 呆帳、壞帳和虧損。到1999年6月，依靠從云大科技所獲得的收益，為學(xué)校彌 補(bǔ)了總計(jì)659.5萬元的損失。截至2000年9月，云大科工貿(mào)總公司通過工資返還等形式和直接上繳給學(xué)校的資金已達(dá)7,565,298.28萬元。4、提高了學(xué)校的顯示度和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)率云大校企的發(fā)展壯大，不僅為學(xué)校提供了經(jīng)濟(jì)支持，而且對(duì)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)也做出了較大貢獻(xiàn)，這些都顯著提高了云南大學(xué)在海內(nèi)外高校的聲譽(yù)。 特別是云 大科技以“科技興農(nóng)、實(shí)業(yè)報(bào)國(guó)”為己任，探索了一條以技術(shù)創(chuàng)新求企業(yè)發(fā)展的成功之路，并發(fā)展成為高校中不多的支農(nóng)高科技概念上

38、市公司。這無疑是大大提 高了云南大學(xué)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率和知名度，為云南大學(xué)贏得了寶貴的無形 資產(chǎn)和良好聲譽(yù)。（三）存在的冋題目前云南大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程正以良好和態(tài)勢(shì)向前推進(jìn)，但云 大校辦企業(yè)的發(fā)展與管理中也存在著一些問題， 如不及時(shí)解決，將會(huì)影響到云大 校辦企業(yè)的順利發(fā)展乃至云南大學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。1、科技咨詢開發(fā)部對(duì)外投資不規(guī)范“科技咨詢開發(fā)部”作為云南大學(xué)設(shè)置的非獨(dú)立型技術(shù)貿(mào)易機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本20萬元，承擔(dān)著云南大學(xué)“技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”四技服務(wù)工作。近年來科技咨詢開發(fā)部還會(huì)同云南省大學(xué)科技園分部代表學(xué)校從事了 大量的技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓及入股成立新公司的工作，

39、成為目前云南大學(xué)科研成果 孵化的主要投資主體。目前科技咨詢開發(fā)部已形成了對(duì)外技術(shù)作價(jià)投資近千萬元的投資經(jīng)營(yíng)主體。公司法規(guī)定：“公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除國(guó)務(wù)院 規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五 十”，顯然科技咨詢開發(fā)部已經(jīng)違反了公司法規(guī)定的公司投資行為。2、云大校辦企業(yè)缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度由于沒有建立以資產(chǎn)為紐帶的現(xiàn)代企業(yè)管理體制，校方派出管理公司的董事 責(zé)權(quán)利不明確，參加公司議事程序及決策不科學(xué)、不規(guī)范；同時(shí)，學(xué)校對(duì)所投入 的各類資產(chǎn)保值、增值的手段及措施都相當(dāng)欠缺和無章可循。特別要指出的是，結(jié)合本次校企改制，對(duì)云大科工貿(mào)總公司進(jìn)行改制并

40、建立 現(xiàn)代企業(yè)制度，已經(jīng)成為科工貿(mào)總公司乃至云大科技進(jìn)一步發(fā)展壯大的關(guān)鍵問 題。云大科工貿(mào)是云大科技的控股股東，云大科工貿(mào)必須是一個(gè)具備現(xiàn)代企業(yè)制 度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，按照市場(chǎng)化的規(guī)則參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。目前云南大學(xué)科工貿(mào)總公 司是云南大學(xué)的全資企業(yè)，由于隸屬于學(xué)校，云南大學(xué)科工貿(mào)總公司管理的科學(xué) 性、決策的及時(shí)性、人事任免的市場(chǎng)化等方面難免會(huì)受學(xué)校事業(yè)單位的管理體系 的影響，同時(shí)，受事業(yè)單位管理模式與體制的影響， 云南大學(xué)科工貿(mào)總公司的激 勵(lì)機(jī)制建設(shè)、法人治理結(jié)構(gòu)的建立都必然滯后、不完善，不利于云南大學(xué)科工貿(mào)總公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)。云南大學(xué)科工貿(mào)總公司實(shí)施改制后，

41、將驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部改革，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，提高 市場(chǎng)適應(yīng)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，使公司步入規(guī)范化、 市場(chǎng)化的發(fā)展軌道。云南大學(xué)科工貿(mào)總公司實(shí)施改制也為日后公司引進(jìn)外部戰(zhàn)略投資者創(chuàng)造了條件，弓I進(jìn)外部戰(zhàn) 略投資者可以使公司產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步多元化，使公司更具完善的法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代 企業(yè)制度，同時(shí)帶來了新的戰(zhàn)略資源。云大科工貿(mào)的市場(chǎng)化與發(fā)展強(qiáng)大，將對(duì)云 大科技的持續(xù)發(fā)展提供有力支持。3、學(xué)校承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)學(xué)校作為諸多校辦企業(yè)的股東，承擔(dān)了較大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，一旦企業(yè)虧損，學(xué) 校將被拖入無盡的經(jīng)濟(jì)糾紛中，為之耗費(fèi)過多的精力和財(cái)力，妨礙正常的教學(xué)、 科研秩序。同時(shí)學(xué)校直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)， 一旦企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，帶來的不僅僅是學(xué)

42、校經(jīng) 濟(jì)利益上的損失，更重要的是會(huì)影響到云南大學(xué)飲譽(yù)海內(nèi)外的名校聲譽(yù)。4、沒有形成完善的科技成果孵化機(jī)制云南大學(xué)有較為雄厚的科研基礎(chǔ)及積累，大多數(shù)學(xué)科研究從選題立項(xiàng)到過程 已經(jīng)具有了強(qiáng)烈的產(chǎn)業(yè)化實(shí)用背景，但真正能形成直接服務(wù)于社會(huì)的科技成果則寥寥無幾，究其原因主要是學(xué)校沒有形成有效的科技成果孵化平臺(tái)，使得學(xué)校科研成果轉(zhuǎn)化率比較低。僅從1998年統(tǒng)計(jì)，云南大學(xué)校理科獲獎(jiǎng)成果及鑒定成果 達(dá)92項(xiàng)，專利申請(qǐng)成果20余項(xiàng)，實(shí)用型技術(shù)成果若干項(xiàng)，但實(shí)施規(guī)模轉(zhuǎn)化的科技成果數(shù)量不到10項(xiàng)，有些專利授權(quán)成果甚至無法交費(fèi)維持而失效放棄。5、科技人員的積極性不高一方面，學(xué)校一批科技含量高，產(chǎn)品市場(chǎng)前景好的成果，由

43、于缺乏有力的資 本支持未能產(chǎn)業(yè)化，難以實(shí)現(xiàn)科技成果的真正市場(chǎng)價(jià)值， 學(xué)校及研發(fā)人員的利益 深受損害，嚴(yán)重影響學(xué)校和科技人員對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)投入的積極性。另一方面，由于目前學(xué)校知識(shí)入股、技術(shù)入股的機(jī)制還沒有完全建立，相應(yīng) 對(duì)技術(shù)、研究人員的激勵(lì)機(jī)制、分配機(jī)制也比較落后，難以調(diào)動(dòng)科技人員的積極 性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。、解決云南大學(xué)校企發(fā)展問題的途徑鑒于云南大學(xué)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，目前核心問題在于：（1）如何理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系和管理體制，使學(xué)校規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并確保資產(chǎn)增值。（2）如何構(gòu)建科技成果 孵化機(jī)制。結(jié)合云南大學(xué)實(shí)際情況，在符合中央有關(guān)校企改制原則的前提下， 我 們提出以下建議：（一）建立兩個(gè)運(yùn)作層面1、成

44、立“科技投資管理公司”專司資產(chǎn)管理與項(xiàng)目孵化(1)、云南大學(xué)成立一家科技投資管理公司(暫名)，以此為平臺(tái)梳理和重 組學(xué)校下屬科技企業(yè)，根據(jù)“抓大放小”的原則整合優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)， 提升資產(chǎn)價(jià)值，并建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范對(duì)校企的產(chǎn)權(quán)管理。(2)、在科技投資管理公司內(nèi)建立科技孵化器功能，充分利用云南大學(xué)的科 技成果，借助科技投資管理公司的融資和管理優(yōu)勢(shì)， 促進(jìn)云南大學(xué)科研成果的順 利孵化。2、下屬科技企業(yè)專司科技產(chǎn)業(yè)運(yùn)作(1)、下屬科技企業(yè)一方面要通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，另 一方面要充分利用融資、合作、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等資產(chǎn) 運(yùn)作手段提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)資本增

45、值。(2)、改制科工貿(mào)總公司，使科工貿(mào)總公司成為一個(gè)市場(chǎng)化的主體，通過科 工貿(mào)的資產(chǎn)運(yùn)作為云大科技的發(fā)展不斷注入資源。兩個(gè)運(yùn)作層面如下圖所示:(二) 在科技投資管理公司構(gòu)建兩個(gè)平臺(tái)1、構(gòu)建云大科研成果孵化器平臺(tái)(1)、籌集科研成果產(chǎn)業(yè)化所需的資金科技投資管理公司全部以股權(quán)出資成立， 其資產(chǎn)負(fù)債率為0，融資能力較強(qiáng)。以科技投資管理公司的名義對(duì)外進(jìn)行貸款、借款、獲取授信等融資活動(dòng)，籌集項(xiàng) 目孵化資金更加容易，融資量也更大，這比校辦企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行融資有著不可比擬 的優(yōu)勢(shì)。科技投資管理公司發(fā)展到一定階段，還可以與外部投資者合作成立風(fēng)險(xiǎn) 投資基金，進(jìn)一步對(duì)云大的科技成果孵化提供融資支持。科技投資管理公司還

46、將 通過退出機(jī)制為項(xiàng)目孵化建立起良性資金循環(huán)。(2)、保護(hù)和利用云大科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)云大應(yīng)當(dāng)保證科技投資管理公司可以在同等條件下，優(yōu)先使用云南大學(xué)的科 研成果，使云南大學(xué)的技術(shù)、科研資源得到充分的發(fā)揮和利用。 科技投資管理公 司由于具備在成果孵化、轉(zhuǎn)讓等方面的法律、財(cái)務(wù)、管理等專業(yè)人才，這些專業(yè) 人才具有廣闊的視野，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 有相對(duì)充分的信息，有廣泛的合作伙伴 網(wǎng)絡(luò)，可以更快、更多地實(shí)現(xiàn)其科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。(3)、為校辦科技企業(yè)發(fā)展提供所需的配套服務(wù)科技投資管理公司可以為下屬企業(yè)提供培訓(xùn)、優(yōu)先轉(zhuǎn)讓科技成果、尋找供應(yīng)、 銷售等產(chǎn)業(yè)合作伙伴，還可以通過合作引進(jìn)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，

47、對(duì)校辦科技企 業(yè)的發(fā)展壯大提供內(nèi)外部資源支持。2、構(gòu)建云大校辦企業(yè)規(guī)范管理平臺(tái)(1)、規(guī)范云大對(duì)校辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)管理組建科技投資管理公司，明晰了云南大學(xué)和校辦科技企業(yè)之間以資產(chǎn)為紐帶的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，在學(xué)校與校辦企業(yè)之間建立了一道風(fēng)險(xiǎn)防火墻，也有利于加強(qiáng)對(duì)校 辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)管理。(2)、促進(jìn)云大校企建立現(xiàn)代企業(yè)制度目前，云南大學(xué)對(duì)下屬企業(yè)的管理仍由云南大學(xué)直接進(jìn)行管理，帶有較濃的 事業(yè)單位色彩。這對(duì)云大校辦科技企業(yè)的科學(xué)決策、科學(xué)管理帶來諸多不利影響。組建科技投資管理公司后將建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，科技投資管理公司代表云南 大學(xué)行使投資受益、重大決策、選擇經(jīng)營(yíng)者等權(quán)利，校辦科技企業(yè)按照市場(chǎng)化的 規(guī)則自主經(jīng)

48、營(yíng)，這樣可以提升校辦科技企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。四、組建科技投資管理公司意義1、規(guī)范云大校企之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系2、解決了科技咨詢開發(fā)部對(duì)外投資不規(guī)范的問題3、使云南大學(xué)規(guī)避了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)4、建立了良好的科技孵化平臺(tái)5、加強(qiáng)對(duì)校辦科技企業(yè)的融資、技術(shù)和管理支持6、可以發(fā)揮校辦科技企業(yè)之間的協(xié)同效應(yīng)7、充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性第26頁提升云大校辦科技企業(yè)的整體價(jià)值9、提升云南大學(xué)發(fā)展的后勁（二）產(chǎn)業(yè)重組1、高校校辦企業(yè)的定位高校辦企業(yè)和社會(huì)辦企業(yè)不同，高校創(chuàng)辦企業(yè)不僅要追求股東價(jià)值最大化,還要注重通過校辦企業(yè)高效地孵化科技成果或推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化。因此，原則 上高校創(chuàng)辦企業(yè)應(yīng)以高科技產(chǎn)品和服務(wù)為主。2、產(chǎn)業(yè)重

49、組標(biāo)準(zhǔn)云南大學(xué)目前有校辦企業(yè)29家，其中高科技型企業(yè)為 7家，且均已進(jìn)入云南省大學(xué)科技園云大分部。此外還有第三產(chǎn)業(yè)型企業(yè)6家，以及院辦、系辦企業(yè) 16家。根據(jù)云大校辦企業(yè)的定位，在科技投資管理公司產(chǎn)業(yè)重組中，納入的企業(yè)的應(yīng)當(dāng)具備下列特征:(1)、屬于高科技行業(yè)第34頁符合云南省科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策(3)、符合云南大學(xué)優(yōu)先發(fā)展的科技方向云南大學(xué)持有一定的股權(quán)比例（10%以上）按照上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)云大校辦產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析后，我們建議以下企業(yè)納入科技投資管理公司的重組范圍：云南大學(xué)科工貿(mào)總公司、昆明云大生物技術(shù)有限公司、 明云大單克隆抗體工程技術(shù)公司、 昆明云大信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司、 昆明云大科 技微生物資源開發(fā)

50、股份有限公司、 云南高科環(huán)境保護(hù)工程有限責(zé)任公司、 云南中科生物產(chǎn)業(yè)有限公司?？萍纪顿Y管理公司新投資的公司也應(yīng)符合上述標(biāo)準(zhǔn)。云大科技3、公司形式下表對(duì)國(guó)有獨(dú)資公司和有限責(zé)任公司進(jìn)行了比較，我們建議云大設(shè)立的科技投資管理公司為有限責(zé)任公司形式。國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司不是建立現(xiàn)代企業(yè)制度有限責(zé)任公司是建立現(xiàn)代的主要方向企業(yè)制度的主要方向國(guó)有獨(dú)資公司適用范圍很窄，僅涉及有限責(zé)任公司適用范圍廣,到國(guó)計(jì)民生的、國(guó)家壟斷性的及非競(jìng)一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)都可設(shè)立爭(zhēng)性行業(yè)有限責(zé)任公司股東以出資國(guó)有獨(dú)資公司將在一定程度上承擔(dān)無為限、公司以資產(chǎn)為限承擔(dān)限責(zé)任有限責(zé)任國(guó)有獨(dú)資公司的注冊(cè)程序繁瑣、審批有限責(zé)任公司的注冊(cè)程序

51、有限責(zé)任公司難度較大簡(jiǎn)單、審批難度較小4、股東為了組建有限責(zé)任公司，必須有2位以上股東。建議由“云南大學(xué)”和“云 南省大學(xué)科技園云大分部”作為股東共同出資組建科技投資管理公司，既滿足了有限責(zé)任公司的條件，又在實(shí)質(zhì)上保證云南大學(xué)完全控股。由于“云南省大學(xué)科技園云大分部”目前不具備法人資格， 建議盡快到工商登記部門將“云南省大學(xué) 科技園云大分部”登記注冊(cè)為事業(yè)法人?！霸颇鲜?、股東出資與股權(quán)結(jié)構(gòu)云南大學(xué)可用經(jīng)過有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估后的股權(quán)作為出資,大學(xué)科技園云大分部”可以以現(xiàn)金或資產(chǎn)出資。建議云南大學(xué)占95%以上，“云 南省大學(xué)科技園云大分部”占5%以下。根據(jù)我國(guó)目前的相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，“云南大學(xué)

52、”不能作為商譽(yù)出資。（三）注冊(cè)科技投資管理公司1、清產(chǎn)核資、界定產(chǎn)權(quán)由于云南大學(xué)全部用股權(quán)作為出資，故須進(jìn)行清產(chǎn)核資，界定產(chǎn)權(quán)，避免日 后引起產(chǎn)權(quán)糾紛，其中規(guī)模最大的是云大科工貿(mào)總公司的股權(quán)， 在組建科技投資 管理公司前應(yīng)當(dāng)對(duì)科工貿(mào)總公司進(jìn)行改制， 解決經(jīng)營(yíng)者和科技人員的技術(shù)產(chǎn)權(quán)問 題。2、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)擬出資的股權(quán)或資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估（統(tǒng)一確 定評(píng)估基準(zhǔn)日），出具驗(yàn)資報(bào)告。3、公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)提交下列文件:全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的委托書;全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的出資協(xié)議;全體發(fā)起人的法人資格證明或自然人的身份證復(fù)印件。4、公司設(shè)立登記公司設(shè)立登記應(yīng)提交下列文件:由公司董事長(zhǎng)簽字并加蓋印章的設(shè)立登記申請(qǐng)書;由全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的委托書;由全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的出資協(xié)議; 國(guó)務(wù)院授權(quán)部門或省政府授權(quán)部門的批文;由全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄;由全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的規(guī)范性章程;由全體發(fā)起人簽字并加蓋印章的籌辦公司的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)按法定程序出具的驗(yàn)資證明;填足8人以上的人員名冊(cè)并附發(fā)起人的法人資格證明，董事會(huì)、監(jiān)事 會(huì)、經(jīng)理的身份證及會(huì)計(jì)人員的會(huì)計(jì)證復(fù)印件各一份；由全體股東簽字加蓋印章的股東會(huì)決議，由全體董事簽字加蓋印章的 董事會(huì)決議，由全體監(jiān)事簽字