三合一體系內(nèi)審員培訓(xùn)課件

1、2021/3/11,1,內(nèi)審員培訓(xùn),質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三合一體系,2021/3/11,2,課堂要求,將手機(jī)調(diào)到靜音模式； 需要接聽(tīng)電話請(qǐng)到旁邊； 不要遲到和早退； 用心聽(tīng)講少抄定義； 積極參與課堂問(wèn)答,2021/3/11,3,培訓(xùn)目標(biāo)內(nèi)審技巧,1.了解如何編制內(nèi)部審核計(jì)劃表、行程表、檢查表、內(nèi)審報(bào)告及相關(guān)基本作業(yè)； 2.掌握運(yùn)用管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的方法和技巧； 3.了解內(nèi)審員應(yīng)具備的基本條件，為將來(lái)在此行業(yè)的實(shí)施與發(fā)展做相應(yīng)的硬件和軟件方面的準(zhǔn)備提供條件； 4.了解認(rèn)證的具體含義，掌握一定的體系認(rèn)證相關(guān)知識(shí),2021/3/11,4,哪些文件需要控制,2021/3/11,5,管理體系 審

2、核概論審核方法溝通技巧,2021/3/11,6,體系審核,審核: 為確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否有效的實(shí)施并達(dá)標(biāo)到預(yù)定目標(biāo)所做的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查,2021/3/11,7,體系審核的準(zhǔn)則 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) 受審核方的管理體系文件. 適用于受審核方的法律、法規(guī)及其它要求,2021/3/11,8,內(nèi)部審核的特性（5個(gè),符合性（文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求） 有效性（有否按文件要求去做） 達(dá)標(biāo)性（有無(wú)達(dá)到預(yù)定目標(biāo)） 系統(tǒng)性（是否從全局著眼有計(jì)劃的進(jìn)行） 獨(dú)立性（有無(wú)體現(xiàn)客觀、公正、公平,2021/3/11,9,審核的分類特征劃分,第一方審核

3、內(nèi)部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核，自已審自已 第二方審核外部審核 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人 員以相關(guān)方的名義進(jìn)行 第三方審核（獨(dú)立）外部審核 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行；提供符合要求 （如ISO9001:2008)的認(rèn)證或注冊(cè),2021/3/11,10,審核的分類特征劃分,一體化審核當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱之為“一體化審核” Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000 聯(lián)合審核當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí),2021/3/11,11,審核的分類屬性劃分,內(nèi)部審核：第一方審核、一體化審核 外部審核：第二方審核、第三方審核 聯(lián)合審核、一體化審

4、核,2021/3/11,12,審核的目的,客觀評(píng)估明文規(guī)定的管理體系執(zhí)行的情形： 管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求 （符合性） 所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否被遵守執(zhí)行（有效性） 執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性,2021/3/11,13,審核階段,準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn),2021/3/11,14,第一方審核的目的 管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要 為第二和第三方審核做準(zhǔn)備 建立一種管理手段 第二方審核的目的 選擇合適的合作伙伴 證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求 促進(jìn)合作方改進(jìn)管理體系 第三方審核的目的 向外界展示組織管理體系是符合要求的。 實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的管理體系。 滿足相關(guān)方的

5、要求,2021/3/11,15,審核的特點(diǎn),體系的正規(guī)性 正式的活動(dòng) 客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性 采用抽樣方法,2021/3/11,16,審核是正式的活動(dòng),體系審核需經(jīng)過(guò)管理者/委托方的授權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行 體系審核有規(guī)范的程序和做法 審核工作必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行 審核必須形成書(shū)面的文件,2021/3/11,17,審核的客觀性 是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評(píng)價(jià)審核對(duì)象，不能偏見(jiàn)、主觀地給出審核結(jié)論。 審核的系統(tǒng)性 是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面。 審核的獨(dú)立性 是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方

6、無(wú)利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，一般來(lái)說(shuō)審核員不能審核自己的工作,2021/3/11,18,審核策劃,審核實(shí)施,審核報(bào)告,跟蹤審核,內(nèi)部審核的步驟,2021/3/11,19,審核的策劃與準(zhǔn)備,制定審核計(jì)劃 審核任務(wù)分配 編制審核文件 確定審核范圍 組成審核組 編制審核計(jì)劃 審核前溝通 編制檢查表 文件審核,2021/3/11,20,確定審核范圍,確定審核范圍的重要性 確定審核范圍考慮的因素 審核范圍的確定,確定審核范圍的重要性,是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù) 是認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容 是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù),2021/3/11,21,審核組長(zhǎng)的職責(zé),主持現(xiàn)場(chǎng)審核 對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制

7、及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通 組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告 組織跟蹤審核,2021/3/11,22,審核組成員的職責(zé),服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo) 支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) 進(jìn)行內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果 保管好與審核有關(guān)的文件 驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性,2021/3/11,23,審核計(jì)劃的內(nèi)容,審核的目的和范圍 審核準(zhǔn)則 審核日期和地點(diǎn) 審核組成員 審核日程安排 保密要求 審核報(bào)告 其它,2021/3/11,24,審核實(shí)施計(jì)劃,審核目的：評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否具備審核條件， 審核范圍：公司名稱：深圳市*公司 產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：*的生產(chǎn)與銷售

8、 現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市*公司 審核準(zhǔn)則：a. ISO9001：2008、ISO14001：2004，OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件 c. 適用的質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 審核組：審核組長(zhǎng)： 李 x x 審核組成員： 劉 x x 張* 審核日期：2009年2月5日 審核日程安排,2021/3/11,25,檢查表的作用,指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的系統(tǒng)和完整 減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案,2021/3/11,26,檢查表編制的準(zhǔn)備,了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略

9、 文件收集和審查,2021/3/11,27,檢查表的基本內(nèi)容,審核的依據(jù) 審核區(qū)域/部門(mén) 檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法 抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果(記錄,2021/3/11,28,檢查表的四要素,去哪查 地點(diǎn) 找誰(shuí)查 被審核人 查什么 檢查要點(diǎn) 怎么查 驗(yàn)證方法,2021/3/11,29,設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意,1. 以ISO9001：2008、14001：2004、18001：2001相關(guān)法律法規(guī)及管理體系文件為依據(jù)。 2. 以部門(mén)審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法 3. 以要素審核為主時(shí),要說(shuō)明到哪些部門(mén)去查 4. 注意要素的邏輯順序,明確審核步驟 5. 抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性 6. 注意可操作

10、性,2021/3/11,30,審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 了解組織的管理體系情況，為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備,文件審核的目的,2021/3/11,31,文件的審核方法,依據(jù)組織的文件層次，按編制的“文件審核檢查表”逐級(jí)進(jìn)行審查，每一層次文件應(yīng)從兩個(gè)方面來(lái)審核： 文件內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 協(xié)調(diào)性 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性,2021/3/11,32,文件審核的注意事項(xiàng),要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn) 現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文件的審核，如符合性不夠充分，應(yīng)要求提供補(bǔ)充文件 文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也

11、要進(jìn)行文件審核,2021/3/11,33,現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法,了解組織情況 對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 收集評(píng)審有關(guān)信息 評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 其他關(guān)注的問(wèn)題,2021/3/11,34,現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注點(diǎn),1.重大質(zhì)量、環(huán)境因素是否受控并得到改善； 2.職責(zé)是否傳達(dá)并被理解和實(shí)施； 3.培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)； 4.信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力； 5.對(duì)重要過(guò)程是否按文件操作， 6.如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境健康安全表現(xiàn)，運(yùn)行控制，目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄和結(jié)果如何處理； 7.不符合如何處理，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄； 8.結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核,2021/3

12、/11,35,首次會(huì)議的目的,1. 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃； 2.介紹審核的方法和程序； 3.在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)； 4.促進(jìn)受審核方的積極參與,2021/3/11,36,首次會(huì)議,介紹審核組成員 介紹審核目的和范圍 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 介紹審核的方法和程序 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件 審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序 問(wèn)題澄清,2021/3/11,37,首次會(huì)議的程序,1. 與會(huì)者簽到。 2. 人員介紹。 3. 受審核方最高管理者致辭。 4. 確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則、計(jì)劃。 5. 介紹審核的方法和程序。 6. 審核結(jié)論的報(bào)告方式。 7. 確認(rèn)審核

13、計(jì)劃。 8. 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。 9. 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。 10. 保密承諾。 11. 明確限制條件。 12. 澄清疑問(wèn),2021/3/11,38,審核路線的展開(kāi),記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 部門(mén)職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記錄 記錄,2021/3/11,39,審核實(shí)施,審核方式： 按部門(mén)審核 按要素審核 審核思路： 順向追蹤 逆向追溯 以環(huán)境因素為主線,2021/3/11,40,審核方法,提問(wèn)與交談； 查閱文件和記錄； 現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)

14、試,2021/3/11,41,審核溝通技巧（一,審核過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)溝通過(guò)程，而且是一個(gè)正式的雙向溝通過(guò)程。 面談技巧 得當(dāng)?shù)奶釂?wèn) 說(shuō)要少，聽(tīng)要多 （2、8原則） 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 面談時(shí)，審核員應(yīng)自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度。如：對(duì)面談對(duì)象及內(nèi)容表示興趣，對(duì)誤解要耐心，避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話。“請(qǐng)”和“謝謝”適時(shí)使用，保持客觀、公正的態(tài)度等,2021/3/11,42,封閉式問(wèn)題,開(kāi)放式問(wèn)題,問(wèn) 題 舉 例,會(huì)議結(jié)束了嗎,你喜歡你的工作嗎,你還有問(wèn)題嗎,你有什么問(wèn)題,你喜歡你的工作的 哪些方面,會(huì)議是如何結(jié)束的,2021/3/11,43,審核溝通技巧（二,審核員提問(wèn)時(shí)的六個(gè)朋友： 1

15、.何時(shí) 2.何地 3.做了什么 4.怎么做 5.誰(shuí) 6.拿給我看看,2021/3/11,44,觀察和查閱,觀察現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)行狀況； 查閱有關(guān)記錄： - 各階段質(zhì)量記錄； - 運(yùn)行控制記錄； - 目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)記錄； - 不符合與糾正措施記錄； - 培訓(xùn)記錄； - 內(nèi)審與管理評(píng)審記錄等,2021/3/11,45,記 錄,記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。 內(nèi)容： - 時(shí)間、地點(diǎn)、人物； - 事實(shí)描述(主要是正確和錯(cuò)誤的行為)； - 證據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)； - 現(xiàn)場(chǎng)文件的規(guī)定。 要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。 記錄的保存形式：可以書(shū)面或電子媒體的形式。 記錄要求：1、字跡清楚 2、標(biāo)識(shí)明確并可追朔到

16、相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù) 3、便于查閱 記錄保存期限：一般為3-5年一個(gè)認(rèn)證周期,2021/3/11,46,追蹤驗(yàn)證 追溯,比較、追蹤對(duì)同一問(wèn)題不同來(lái)源的信息； 追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況； 某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀證據(jù),2021/3/11,47,審核活動(dòng)的控制,1按計(jì)劃實(shí)施審核； 2合理地選擇樣本； 3要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題； 4要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)； 5要始終營(yíng)造良好的審核氣氛,2021/3/11,48,審核活動(dòng)的控制-1,1按計(jì)劃實(shí)施審核： 通常情況按計(jì)劃執(zhí)行； 掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間，充分利用檢查表； 雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。 2合

17、理地選擇樣本： 多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性； 隨機(jī)抽樣； 樣本合理策劃:一定的數(shù)量、分層、適度均衡,2021/3/11,49,審核活動(dòng)的控制-2,3要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題： 集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、可能造成重大質(zhì)量、環(huán)境影響的問(wèn)題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位。 4要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)： 不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。 5要始終營(yíng)造良好的審核氣氛： 審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)行,2021/3/11,50,不符合項(xiàng)確定和不符合報(bào)告,不符合:沒(méi)有滿足要求 不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 審核準(zhǔn)則。 （1）ISO900

18、1：2008、14001：2004、18001：2001管理體系標(biāo)準(zhǔn)； （2）適用的與質(zhì)量、環(huán)境、健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求； （3）受審核方的管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件 和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等,2021/3/11,51,不符合項(xiàng)的確定,1.必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。 2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。 3.分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。 4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)。 5.與受審核方共同確認(rèn)事實(shí),2021/3/11,52,不符合的形成,管理體系文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求； 管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定； 體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)； 體系運(yùn)行的行為未達(dá)到法規(guī)和其他要求的規(guī)定,2021/3/

19、11,53,不符合的性質(zhì),1.內(nèi)部體系審核的三類不符合項(xiàng) A類 嚴(yán)重不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)） 體系性 符合性（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)） B類 輕微不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)） 實(shí)施性 有效性（執(zhí)行文件）（觀察） C類 建議不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)） 適合性 效果性（達(dá)成目標(biāo)）（建議,2021/3/11,54,不符合報(bào)告的內(nèi)容,1）受審核方的名稱； （2）不符合事實(shí)描述； （3）不符合判據(jù)及條款號(hào)； （4）不符合性質(zhì)的判定； （5）審核員姓名及開(kāi)具日期； （6）受審核方代表確認(rèn)及簽名； （7）要求糾正措施完成日期,2021/3/11,55,不符合的描述,事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） 為什

20、么不合格 （原因） 誰(shuí)在場(chǎng) （職位） 采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)） 利于的改進(jìn) （幫助,2021/3/11,56,管理體系有效性的總體評(píng)價(jià),一、體系有效性評(píng)價(jià) 1. 方針和目標(biāo)指標(biāo)的有效實(shí)施； 2. 對(duì)識(shí)別的主要質(zhì)量/環(huán)境/健康安全因素實(shí)施有效控制的能力； 3. 是否形成一套自我完善的機(jī)制； 4. 糾正與預(yù)防措施的有效性； 5. 員工的質(zhì)量/環(huán)保/健康安全意識(shí)，有章必循的自覺(jué)性； 6. 取得效期的環(huán)境績(jī)效，達(dá)到質(zhì)量/環(huán)境/健康安全預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)。 二、實(shí)施效果的評(píng)價(jià) 1. 事故預(yù)防方面的成效； 2. 降低材料/能源和資源消耗； 3. 改進(jìn)產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響,2021/3/11,57

21、,末次會(huì)議,末次會(huì)議的目的 1.向受審核方最高管理層和部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹審核情況； 2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論； 3.提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求； 5.宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核,2021/3/11,58,末次會(huì)議的議程,1.與會(huì)者簽到。 2.感謝。 3.重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則。 4.情況總結(jié)。 5.宣讀不符合報(bào)告。 6.說(shuō)明抽樣的局限性,7.保密承諾。 8. 澄清。 9.宣布審核結(jié)論。 10.糾正措施要求。 11.證后監(jiān)督要求。 12.受審方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。 13.結(jié)束,2021/3/11,59,跟蹤審核,1、內(nèi)審員根據(jù)責(zé)任部門(mén)提出的改善日期，按時(shí)到責(zé)任部門(mén)進(jìn)行跟蹤審核。 2、根據(jù)提出的糾正和預(yù)防措施，內(nèi)審員逐條核對(duì)，有無(wú)按提出的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行改善。 3、根據(jù)審核的結(jié)果，做出結(jié)論，是否同意關(guān)閉該不符合項(xiàng),202