期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)【關(guān)于依據(jù)、條件、程序的規(guī)定】一、依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第五十七條：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（以下簡(jiǎn)稱辦法）第二條： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。二、基本條件（一）申請(qǐng)期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格， 應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。（二）有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

2、人員的任職資格：1公司法第一百四十七條規(guī)定的情形；2因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年；3因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；4因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、 期貨公司、 證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員， 自被開除之日起未逾 5年；5國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在

3、公司中兼職的其他人員；6因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；7自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；8因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；9中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。三、具體條件（一）董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的任職資格條件1具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗(yàn)；2具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；3通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)

4、試。（二）獨(dú)立董事的任職資格條件1具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；2具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；3通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；4有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：1在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；2在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、 期貨公司前 5名股東單位、 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；3為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；4最近 1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)

5、所列舉情形之一的人員；5在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；6中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。（三）總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；3通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；4具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗(yàn)；5擔(dān)任期貨公司、 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（四）首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；3通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；4具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)， 并擔(dān)任

6、期貨公司交易、結(jié)算、 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1年以上經(jīng)驗(yàn)， 并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)。（五）除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件1具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；2具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。（六）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；3具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。（七）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格條件1具有期貨從業(yè)人員資格；2具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；3具有從事期貨

7、業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。四、其他（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8年以上的人員， 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的， 學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃ǘ┚哂衅谪浀冉鹑诨蛘叻?、 會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員， 申請(qǐng)期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1年。（三）在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。五、程序（一）提出申請(qǐng)申請(qǐng)期

8、貨公司董事長(zhǎng)、 監(jiān)事會(huì)主席、 獨(dú)立董事的任職資格， 應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格， 應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、 監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格， 應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（二）審查核準(zhǔn)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長(zhǎng)、 監(jiān)事

9、會(huì)主席、 獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、 調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起的決定。20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)【申請(qǐng)材料目錄和示范文本】一、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事任職資格的申請(qǐng)材料（一）擬任職公司出具的申請(qǐng)書，格式見范本1。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見范本3。（三） 2名推薦人的書面推薦意見，格式見范本4。還須提供推薦人的董事長(zhǎng)、監(jiān)事

10、會(huì)主席或經(jīng)理層人員任職資格證明復(fù)印件。（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明的復(fù)印件。（六）對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（七）最近 3年曾擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的離任審計(jì)報(bào)告。（八）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見范本5。申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的， 還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明， 聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在辦法第九條所列舉的情形。二、經(jīng)理層人員任職資格的申請(qǐng)材料（一）申請(qǐng)書。 擬任職公司提出申請(qǐng)的，格式見范本1；個(gè)人提出申請(qǐng)的，

11、格式見范本2。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見范本3。（三） 2名推薦人的書面推薦意見，格式見范本4。還須提供推薦人的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員任職資格證明復(fù)印件。（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。（五）期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件。（六）資質(zhì)測(cè)試合格證明的復(fù)印件。（七）對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。對(duì)于擔(dān)任期貨公司、 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的從業(yè)經(jīng)歷， 還應(yīng)當(dāng)提供其任職時(shí)董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì)的任用決議復(fù)印件。（八）最近 3年曾擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的離任審

12、計(jì)報(bào)告。（九）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見范本5。三、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)材料（一）擬任職公司出具的申請(qǐng)書，格式見范本1。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見范本3。（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。（四）對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（五）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見范本5。四、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)材料（一）擬任職公司出具的申請(qǐng)書，格式見范本1。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見范本3。（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。（四）期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件。（五）會(huì)計(jì)師以上職稱

13、或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書的復(fù)印件。（六）對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（七）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見范本5。五、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)材料（一）擬任職公司出具的申請(qǐng)書，格式見范本1。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見范本3。（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。（四）期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件。（五）對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（六）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見范本5。六、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重

14、新申請(qǐng)任職資格。 上述人員離開原任職期貨公司不超過 12個(gè)月，且未出現(xiàn) 辦法 第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：（一）擬任職公司出具的申請(qǐng)書，格式見范本1。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見范本3。（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述。（四）在原任職期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)的， 應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的離任審計(jì)報(bào)告。（五）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見范本5。但是，如果上述人員在辦法實(shí)施之前已在原任職期貨公司任職的，則應(yīng)按【申請(qǐng)材料目錄和示范文本】 的第一條“董事長(zhǎng)、 監(jiān)事會(huì)主席、 獨(dú)立董事任職資格的申請(qǐng)材料”提供材料。七、

15、申請(qǐng)材料基本要求1申請(qǐng)材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。凡注明可以提供復(fù)印件的，應(yīng)同時(shí)準(zhǔn)備原件以備查驗(yàn)。2申請(qǐng)材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋擬任職公司的公章。但由個(gè)人提出申請(qǐng)（經(jīng)理層人員任職資格）的除外。3申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)制作目錄。4申請(qǐng)材料使用A4紙張。5任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，申請(qǐng)材料一式兩份，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，同時(shí)抄報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。八、示范文本（一）范本 1期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書（文號(hào)）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：本公司擬任用XXX為公司董事長(zhǎng)（監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事） ，特向貴會(huì)申請(qǐng)對(duì)

16、XXX的任職資格進(jìn)行審核。本公司已經(jīng)對(duì)所報(bào)送的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查，保證申請(qǐng)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本公司承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。特此申請(qǐng)。申請(qǐng)人 : （單位公章）年月日（二）范本 2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：本人擬申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理（副總經(jīng)理、 首席風(fēng)險(xiǎn)官）任職資格， 特向貴會(huì)提出任職資格申請(qǐng)。本人保證申請(qǐng)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。特此申請(qǐng)。申請(qǐng)人 :年月日（三）范本 3期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表申請(qǐng)人擬任人擬任職務(wù)填表日期中國(guó)證券監(jiān)督管

17、理委員會(huì)制2007年 7月制填表須知：一、本表應(yīng)由擬任人本人填寫； 所填內(nèi)容可用電腦打印， 但必須由本人親筆簽名， 不得電腦打印簽名或由他人代簽。二、對(duì)于表格中明確要求填寫的欄目，擬任人必須如實(shí)填寫，如不存在所列事項(xiàng)，必須注明“無”，不得留有空白。表內(nèi)空白不夠，可另附A4紙說明。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。五、戶籍所在地填寫戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時(shí)寫明辦理暫住證所在派出所。六、社會(huì)關(guān)系欄必須填列本人和配偶的父母、 兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無， 須注明。家庭主要成員和主要社會(huì)關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單

18、位及職務(wù)。七、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從高中開始順序填寫， 起止時(shí)間須具體到月，如有在職攻讀學(xué)歷、學(xué)位的情況須注明“在職攻讀”。八、工作履歷要從首次參加工作開始順序填寫， 起止時(shí)間須具體到月。 申請(qǐng)人的工作經(jīng)歷必須連續(xù)， 如有特殊情況而發(fā)生不連續(xù)的情形， 應(yīng)注明原因和事項(xiàng)。 專業(yè)性質(zhì)應(yīng)注明“期貨”、“證券”、“其他金融”、“法律”、“會(huì)計(jì)”、“其他經(jīng)濟(jì)管理”、“其他”等。九、擬任人的親屬不能作為其學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作履歷的證明人。擬任人學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的證明人必須注明有效聯(lián)系電話（包括移動(dòng)電話），不得填列“失去聯(lián)系”或空白不填。申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格承諾一、本人已對(duì)期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)

19、管理人員任職資格申請(qǐng)表 的填表要求進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格后，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章文件， 進(jìn)一步掌握期貨公司的管理知識(shí)， 遵紀(jì)守法，誠(chéng)信勤勉， 使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。三、本人承諾，在擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)后，將誠(chéng)信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)， 自覺遵守法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合、 接受中國(guó)

20、證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管， 維護(hù)所任職公司及其客戶的合法權(quán)益， 拒絕從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)， 拒絕利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，拒絕收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。四、本人承諾，在擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)后，將切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)， 促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度， 確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作， 在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項(xiàng)的行為， 本人愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并接受處罰。擬任人

21、：年月日本姓名性別民族照片（ 1寸）人基曾用名出生日期本國(guó)籍身 份 證 號(hào)情碼況護(hù) 照 號(hào)境外長(zhǎng)期居留權(quán)證碼名稱和號(hào)碼政 治 面身 體 狀貌婚姻狀況況最 高 學(xué)掌握的外語語種及歷 及 學(xué)職稱位程度出生地戶籍所在地現(xiàn)住址聯(lián)系電話現(xiàn)任職單位職務(wù)是否在其他單位兼職，如有，請(qǐng)注明單位名稱和職務(wù)期貨從業(yè)資格取得時(shí)間及證書編號(hào)其他專業(yè)資格名稱及證書編號(hào)通過資質(zhì)測(cè)試的時(shí)間家庭成員（配偶、子女）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)主要社會(huì)關(guān)系（本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。主要社會(huì)關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單

22、位職務(wù)學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷起止時(shí)間院校、專業(yè)畢業(yè)（結(jié)業(yè)、肄業(yè)）證明人及聯(lián)系電話最近五年的專業(yè)培訓(xùn)情況起止時(shí)間專業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)組織機(jī)構(gòu)工作履歷（在同一單位先后任不同職務(wù)的，應(yīng)分開填寫）起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容 職務(wù)證明人及聯(lián)系電專業(yè)性質(zhì)話曾取得的期貨公司、證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)，高管人員任職資格任職資格名稱取得時(shí)間資格證書編號(hào) （批文號(hào)） 目前是否有效是否受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰？如受過，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過期貨、證券交易所或中國(guó)期貨業(yè)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分？如受過，請(qǐng)注明紀(jì)律處分時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過其他部門的處罰？如受過，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過刑事處罰？如受過，請(qǐng)注明處罰時(shí)

23、間、原因及內(nèi)容。擬離任的機(jī)構(gòu)是否正在接受有關(guān)部門的調(diào)查或正涉及到重大的法律訴訟事項(xiàng)？是否涉嫌正在調(diào)查中的重大投訴或違法違規(guī)行為？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。是否有在境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說明的問題擬任職公司的推薦意見（個(gè)人提出申請(qǐng)的，無需填寫此欄）推薦意見至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （ 1）擬任人填寫的申請(qǐng)表內(nèi)容是否真實(shí)、無誤； （ 2）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠(chéng)信表現(xiàn)； （ 3）擬任人遵守期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況； （ 4）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力； （ 5）擬任人的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)； （ 6）總體鑒定和明確的推薦意見。擬任職公司公章：年月日（ 四

24、）范本 4推薦人的推薦意見表被推薦人姓名：擬任職務(wù)：推薦人姓名出生年月身份證號(hào)碼工作單位職務(wù)何時(shí)任現(xiàn)職聯(lián)系地址聯(lián)系電話任職資格證書編號(hào) （批文號(hào)） 及取得時(shí)間何時(shí)以何種方式認(rèn)識(shí)被推薦人請(qǐng)推薦人根據(jù)所了解的情況如實(shí)填寫以下項(xiàng)目：1你對(duì)被推薦人的了解程度？非常了解了解2被推薦人是否誠(chéng)實(shí)守信？是否不了解3被推薦人是否具有良好的職業(yè)道德？是否不了解4被推薦人是否具備必需的經(jīng)營(yíng)管理能力？是否不了解5被推薦人是否熟悉期貨法律法規(guī)和有關(guān)政策？是否不了解6被推薦人是否熟悉期貨專業(yè)知識(shí)？是否不了解7被推薦人的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷是否符合條件？是否不了解8被推薦人是否存在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十九條規(guī)定的情形？是否不了解9被推薦人近 3年內(nèi)是否有不良的從業(yè)記錄？是否不了解10對(duì)被推薦人業(yè)務(wù)水平和管理能力的總體評(píng)價(jià)：你認(rèn)為被推薦人是否符合擬任職務(wù)的任職資格條件？是否本人本年度已推薦人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格（含此次推薦） 。本人鄭重承諾，本人填寫的上述內(nèi)容客觀、真實(shí)，如有虛假陳述，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并接受監(jiān)管部門的處理。推薦人簽名：