上海股票交易中心e板掛牌上市申報材料總目錄模板(修改版)

1、一、項目小組成員信息項目名稱 股份有限公司推薦機構(gòu)名稱 資產(chǎn)管理有限公司會員號推薦機構(gòu)項目小組成員信息最近12個月參加培訓情況項目負責人合格法律合格行業(yè)合格財務(wù)合格律師事務(wù)所會員號律師事務(wù)所項目小組成員信息最近12個月參加培訓情況主辦律師無主辦律師無會計師事務(wù)所會員號會計師事務(wù)所項目小組成員信息最近12個月參加培訓情況主審會計師合格主審會計師無評估機構(gòu)上海立信資產(chǎn)評估有限公司會員號評估機構(gòu)項目小組成員信息最近12個月參加培訓情況評估師無評估師無二、報送文件清單序號文件名稱（一）掛牌申請文件1公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的申請2公司對上海股權(quán)托管交易中心的承諾函3股份轉(zhuǎn)讓說明書4

2、公司章程5審計報告6法律意見書7推薦人或財務(wù)顧問與公司簽訂的推薦掛牌協(xié)議8推薦人或財務(wù)顧問盡職調(diào)查報告9公司董事會、股東大會有關(guān)進入上海股權(quán)托管中心掛牌的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議10公司營業(yè)執(zhí)照11公司股東名冊及股東身份證明文件12公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股情況13推薦人或財務(wù)顧問自律情況說明14推薦人或財務(wù)顧問對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書15公司全體董事對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書16會計師事務(wù)所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書17律師事務(wù)所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書18會計師事務(wù)所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告

3、或意見無異議的函19律師事務(wù)所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函20推薦人或財務(wù)顧問、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)（如有）的上海股權(quán)托管交易中心會員資格證書復印件21注冊會計師、律師及所在機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復印件22推薦人或財務(wù)顧問對推薦掛牌申請文件電子文件與書面文件保持一致的聲明（二）工作底稿1內(nèi)部控制制度調(diào)查1-1內(nèi)部控制調(diào)查-控制環(huán)境（工作底稿）1-1-1公司管理制度1-1-2辦公室規(guī)章制度及操作手冊1-1-3財務(wù)管理規(guī)定1-1-4費用報銷規(guī)定1-1-5暫借管理辦法1-2內(nèi)部控制調(diào)查-控制活動與措施（工作底稿)1-2-1業(yè)務(wù)流程圖1-3風險識別與評估(工作底稿）1-4

4、信息溝通與反饋（工作底稿）1-5監(jiān)督與評價（工作底稿）1-5-1財務(wù)人員訪談1-6內(nèi)部控制制度的充分性（工作底稿）2財務(wù)風險調(diào)查2-1主要財務(wù)指標分析（工作底稿）2-1-1主要財務(wù)指標計算（會計結(jié)算日期）2-2預(yù)付賬款（工作底稿）2-2-1預(yù)付賬款明細余額表2-2-2預(yù)付賬款憑證及附件2-3應(yīng)收賬款（工作底稿）2-4其他應(yīng)收款（工作底稿）2-4-1其他應(yīng)收款余額表2-4-2其他應(yīng)收款賬齡分析表2-4-3其他應(yīng)收款詢證函2-5存貨（工作底稿）2-6長期借款（工作底稿）2-7應(yīng)付款項（工作底稿）2-7-1應(yīng)付賬款明細表2-7-2應(yīng)付賬款和其他應(yīng)付款憑證及附件2-7-3其他應(yīng)付款明細表2-7-4應(yīng)付

5、職工薪酬明細表2-7-5應(yīng)交稅費明細表2-7-6應(yīng)付職工薪酬憑證及附件2-7-7應(yīng)交稅費憑證及附件2-8在建工程（工作底稿）2-9關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易（工作底稿）2-9-1關(guān)聯(lián)方交易憑證及附件2-9-2報告期后欠款企業(yè)還款憑證2-9-3一致行動人協(xié)議2-10收入、成本、費用的配比性（工作底稿）2-10-1月度毛利率分析表2-10-2主營業(yè)務(wù)分類表2-11非經(jīng)常性損益（工作底稿）2-11-1營業(yè)外收入明細賬2-11-2營業(yè)外支出明細賬2-11-3營業(yè)外收入憑證及附件2-11-4營業(yè)外支出憑證及附件2-12更換會計師事務(wù)所意見（工作底稿）3會計政策穩(wěn)健性調(diào)查3-1資產(chǎn)減值準備（工作底稿）3-1-

6、1壞賬準備計提方法表3-2投資（工作底稿）3-3固定資產(chǎn)（工作底稿）3-3-1固定資產(chǎn)折舊率表3-3-2固定資產(chǎn)情況明細3-4無形資產(chǎn)（工作底稿）3-5收入確認穩(wěn)健性（工作底稿）3-5-1主營業(yè)務(wù)收入明細賬3-5-2主營業(yè)務(wù)收入憑證及附件3-6期間費用（工作底稿）3-6-1銷售費用明細表3-6-2管理費用明細表3-6-3財務(wù)費用明細表3-6-4銷售費用明細賬3-6-5管理費用明細賬3-6-6財務(wù)費用明細賬3-6-7管理費用憑證及附件3-6-8財務(wù)費用憑證及附件3-7收入會計政策穩(wěn)健性（工作底稿）3-8費用項目穩(wěn)定性（工作底稿）4公司持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查4-1-1公司主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式（工作底稿）4

7、-1-2公司三年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃書4-1-3公司管理層業(yè)務(wù)訪談紀要4-1-4公司主要產(chǎn)品說明4-1-5公司商業(yè)模式說明4-2-1公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(工作底稿)4-3-1公司所屬行業(yè)情況及市場競爭情況(工作底稿)4-3-2公司所處行業(yè)介紹4-3-3公司競爭對手介紹4-3-4公司所處行業(yè)年度發(fā)展與投資報告4-3-5公司所處行業(yè)發(fā)展瓶頸與對策研究4-4-1公司對客戶和供應(yīng)商的依賴程度(工作底稿)4-4-2最近兩年對前五大供應(yīng)商的采購情況4-4-3最近兩年對前五大客戶的銷售情況4-4-4關(guān)于公司主要客戶供應(yīng)商所持權(quán)益的聲明4-4-5公司銷售訪談紀要4-4-6公司銷采購訪談紀要4-4-x公司涉及的采購合同4-

8、4-x+n公司涉及的租賃合同5公司治理調(diào)查5-1公司治理機制的建立情況（工作底稿）5-1-1公司組織結(jié)構(gòu)圖5-1-2股東大會議事規(guī)則5-1-3董事會議事規(guī)則5-1-4監(jiān)事會議事規(guī)則5-1-5對外投資管理辦法5-1-6對外擔保管理辦法5-1-7關(guān)聯(lián)交易決策制度5-1-8信息披露制度5-1-9總經(jīng)理工作細則5-2公司治理機制的執(zhí)行情況（工作底稿）5-2-1有限公司決議文件5-2-2股份公司階段歷次股東大會文件5-2-3股份公司階段歷次董事會文件5-2-4股份公司階段歷次監(jiān)事會文件5-3公司股東出資情況（工作底稿）5-3-1有限公司工商材料5-3-2股份公司工商材料5-3-3發(fā)起人協(xié)議5-4公司獨立

9、性情況（工作底稿)5-4-1開戶許可證5-4-2員工花名冊5-4-3當期會計年度年工資明細表5-4-4社保繳納憑證5-4-5勞動合同5-4-6社保承諾函5-4-7房地產(chǎn)權(quán)證5-4-8機動車行駛證5-5同業(yè)競爭情況(工作底稿）5-5-1公司全體股東避免同業(yè)競爭承諾函5-5-2其他項目開業(yè)登記核準單及變更核準單5-5-x合作單位公司營業(yè)執(zhí)照5-6公司重大事項決策執(zhí)行情況（工作底稿）5-6-1管理層書面聲明5-7公司管理層、核心技術(shù)人員持股情況（工作底稿）5-7-1公司管理層持股情況5-8公司管理層誠信情況（工作底稿）5-8-1公司管理層誠信狀況的書面聲明5-8-2股東、董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員基本情況5-8-3董監(jiān)高身份證6公司合法合規(guī)事項調(diào)查6-1公司設(shè)立、存續(xù)情況（工作底稿）6-2公司近兩年重大違法違規(guī)行為（工作底稿）6-3公司近兩年股權(quán)變動情況（工作底稿）6-4公司股份限制情況（工作底稿）6-4-1股東名冊6-4-x股東