證券投資類信托保管協(xié)議0

1、 長安-穩(wěn)健6號債券投資集合資金信托計劃資金保管合同合同當事人（一）信托資金受托人（以下簡稱“甲方”）：名稱：長安國際信托股份有限公司地址：西安市高新區(qū)科技路33號高新國際商務中心23-24層法定代表人：高成程聯(lián)系電話二）信托資金保管人（以下簡稱“乙方”）：名稱：中國銀行股份有限公司地址：北京市復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼 聯(lián)系電話于： 甲方為中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準登記的信托公司，為中國境內經(jīng)營信托業(yè)務的法定金融機構；乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)相關監(jiān)管機構批準，享有充分的授權和法定權利開展保管業(yè)務。甲方作為本信托計

2、劃的受托人，特委托乙方為信托計劃財產(chǎn)的保管人，乙方愿意接受甲方的委托。為明確雙方在信托計劃財產(chǎn)保管中的權利、義務及職責，確保信托計劃財產(chǎn)的安全，保護委托人的合法權益，依據(jù)中華人民共和國信托法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計劃管理辦法等法律法規(guī)以及相關規(guī)定，特簽訂本合同。雙方在此聲明：甲、乙方均具有法定權利和充分的授權簽署本合同并履行在本合同項下的全部義務。釋義：本信托計劃、信托計劃：指長安-穩(wěn)健6號債券投資集合資金信托計劃。信托合同：指長安-穩(wěn)健6號債券投資集合資金信托合同。備忘錄、操作備忘錄：指甲方、乙方為明確本信托計劃的具體操作流程

3、，明確各自在業(yè)務處理上的責任而共同簽訂的長安-穩(wěn)健6號債券投資集合資金信托計劃資金保管合同操作備忘錄。委托人（即受益人）：指長安-穩(wěn)健6號債券投資集合資金信托合同中的委托人。受托人：長安國際信托股份有限公司。保管人：中國銀行股份有限公司。證券賬戶：以甲方名義為本信托計劃在中國證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。證券交易資金賬戶：以甲方證券賬戶為依據(jù)在證券經(jīng)紀商處為本信托計劃專門開立的證券資金賬戶。保管賬戶：甲方在乙方指定的營業(yè)機構開立的保管、管理和運用本信托計劃的專用銀行賬戶。信托計劃財產(chǎn)：指信托成立后甲方管理的集合信托計劃資金以及甲方因該資金的管理、運用、處分或其他情形取得的財產(chǎn)的總和。信

4、托計劃文件：指信托計劃說明書、信托合同、認購風險申明書、投資顧問合同、保管合同等與信托計劃相關的文件。工作日、交易日: 指中華人民共和國國務院規(guī)定的金融機構正常營業(yè)日。估值日：指計算信托財產(chǎn)凈值、信托單位凈值的日期，受托人以每個交易日及信托終止日為估值日。信托財產(chǎn)凈值=信托財產(chǎn)總值-信托費用及負債；信托單位凈值=信托財產(chǎn)凈值/信托單位總份數(shù)。第一條 聲明與承諾1.1甲方聲明與承諾1.1.1甲方保證擁有銀監(jiān)會核準的開展信托業(yè)務資格，有資格作為信托資金受托人，依據(jù)信托合同對信托資金進行管理，而且具備專業(yè)人員從事信托資金管理業(yè)務。1.1.2甲方將選派專業(yè)人員負責信托資金管理工作，在國家有關法律、法規(guī)

5、、監(jiān)管規(guī)定允許的范圍內進行有效的投資運作，承諾以誠信原則，運用科學的手段控制市場風險，以專業(yè)知識和投資經(jīng)驗，按照信托計劃規(guī)定的投資范圍和權限管理信托資金。1.1.3甲方保證不挪用信托資金，不進行不必要的證券買賣、不將信托資金用于擔?；蛸Y金拆借和信托合同規(guī)定以外的其他任何用途和目的。1.1.4甲方承諾信托資金運作符合國家有關法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和信托合同約定及本合同約定。1.1.5甲方在此保證提供給乙方的資訊完整、真實、合法，沒有重大遺漏或誤導。1.1.6甲方承諾不侵犯本合同約定的乙方的合法權益。1.2乙方聲明與承諾1.2.1乙方根據(jù)銀監(jiān)會有關規(guī)定，有資格從事信托資金保管業(yè)務。1.2.2乙方承諾

6、在國家有關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定允許的范圍內，遵循誠信原則，選派專職人員負責本合同規(guī)定的信托資金保管工作。1.2.3乙方承諾提供給甲方的數(shù)據(jù)、報告完整、真實、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。如該數(shù)據(jù)、報告是依據(jù)從甲方或第三方處獲得的數(shù)據(jù)而編制的，則乙方保證編制過程的完整、真實、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。1.2.4乙方對甲方的投資監(jiān)督是對甲方已完成的投資交易的監(jiān)督，對投資結果不承擔責任。1.2.5乙方承諾不損害本合同約定的甲方的合法權益。第二條 甲方的權利及義務2.1甲方的權利：2.1.1按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及信托合同的約定，對本信托計劃進行管理。2.1.2按照信托合同的約定，從本信托計劃中收取

7、受托人報酬。2.1.3按時獲取乙方的保管報告以及信托計劃財產(chǎn)凈值和單位凈值的計算結果。向乙方查閱、抄錄或者復制與本信托計劃有關的賬目以及其他文件，取得本信托計劃的相關信息資料。2.1.4法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。2.2甲方的義務：2.2.1按照本合同的約定，及時、足額將信托計劃財產(chǎn)移交至乙方，及時、全面地向乙方提供有關授權文件和信托文件。2.2.2依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、信托合同和本合同的約定管理信托資金，有義務接受乙方的監(jiān)督。2.2.3保證發(fā)送的劃款指令真實、及時，符合法律法規(guī)、信托合同監(jiān)管規(guī)定及本合同的約定。2.2.4以雙方約定的發(fā)送方式和發(fā)送時間，向乙方發(fā)送劃款指令、資金

8、用途說明、交易記錄及其他相關信息。2.2.5為信托計劃單獨設立會計賬冊，進行會計核算、估值。2.2.6保存與信托計劃有關的會計賬冊、憑證、重要合同等文件。2.2.7在對本信托計劃財產(chǎn)進行證券交易所交易的情況下，應要求其指定的證券經(jīng)紀商按備忘錄的約定完成場內交易清算并向乙方發(fā)送有關場內交易數(shù)據(jù)。2.2.8接受乙方對信托資金運作情況的查詢并按照乙方的要求及時反饋相關信息，提供準確、完整的本信托計劃財務狀況等資料。協(xié)助乙方向非現(xiàn)金類本信托計劃保管機構查詢信托計劃余額。2.2.9 定期與乙方核對保管賬戶資金余額和信托計劃財產(chǎn)凈值。2.2.10不得利用信托資金為自己或除信托受益人以外的任何第三人謀取非法

9、利益。2.2.11承擔因違約對信托資金及乙方造成的直接損失。2.2.12 發(fā)生任何可能導致本信托計劃業(yè)務性質或范圍發(fā)生重大變化或發(fā)生財務狀況重大惡化等直接影響保管業(yè)務的重大事項時，須及時通知乙方。2.2.13國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同規(guī)定的其他義務。第三條 乙方的權利及義務3.1乙方的權利：3.1.1按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同的約定，對信托資金進行保管。3.1.2要求甲方對其履行保管職責進行必要的協(xié)助。3.1.3按照本合同的有關約定及時、足額收取保管費。3.1.4國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定的其他權利。3.2乙方的義務：3.2.1保管信托資金，協(xié)助甲方開立保管賬戶。3.2

10、.2根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本合同的約定安全保管信托資金。乙方負責保管保管賬戶中存放的信托資金，不負責保管證券賬戶等其他處于乙方實際控制之外賬戶中的資產(chǎn)。3.2.3確保所保管的信托資金和乙方自有資產(chǎn)、乙方保管的其他資產(chǎn)之間相互獨立。3.2.4未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得將保管業(yè)務轉委托第三人。3.2.5執(zhí)行符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本合同約定的甲方的指令，按時辦理信托計劃名下的資金劃付，完成本合同規(guī)定的清算交收和信托費用支付，不得不合理延誤。3.2.6記錄信托資金劃撥情況，保存甲方的資金用途說明。3.2.7沒有甲方的指令，乙方不得動用或處分保管信托資金。3.2.8依據(jù)本合同約定，保管與信托資金有關

11、的指令、會計賬冊、憑證、記錄、重要合同等重要文件。3.2.9依據(jù)本合同的約定，監(jiān)督甲方的投資運作。3.2.10為本信托計劃單獨設立會計賬冊，對本信托計劃凈值按雙方約定的方法進行會計核算和估值。3.2.11按照本合同及備忘錄的約定，定期編制并向甲方出具保管報告。3.2.12復核甲方制定的信托利益分配方案、定期報告、信托資金運用及收益情況表中與信托資金保管業(yè)務相關的財務數(shù)據(jù)。3.2.13對甲方出具的清算報告中與信托資金保管業(yè)務相關的財務數(shù)據(jù)進行復核。3.2.14復核信托公司報酬和費用的計提和支付。3.2.15承擔因違約對保管信托資金和甲方造成的直接損失。3.2.16當其資產(chǎn)保管業(yè)務受到證監(jiān)會、銀監(jiān)

12、會處罰或發(fā)生可能對資金保管業(yè)務產(chǎn)生重大影響的事項時，應及時通知甲方。3.2.17國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同規(guī)定的其他義務。第四條 信托資金的保管4.1保管信托資金的種類：長安-穩(wěn)健6號債券投資集合資金信托計劃募集的全部信托資金。 4.2起始信托資金：以信托計劃成立日甲方存入保管賬戶中的金額為準。4.3保管期限4.3.1信托計劃成立且信托資金進入保管賬戶之日為乙方保管期限的起始日。4.3.2乙方按照本合同約定的保管職責解除日為保管期限的終止日。4.4保管的方法與標準4.4.1信托計劃財產(chǎn)應獨立于乙方和甲方的自有資產(chǎn)進行單獨核算以及管理。4.4.2甲方通過證券賬戶和其他賬戶投資運作信托資金

13、，運作信托資金產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由甲方保管，乙方保管第三方證券經(jīng)紀商或其他有關機構出具的記錄憑證復印件。4.4.3甲方按照證券登記機構和開戶機構許可的方式可定期查詢信托計劃資產(chǎn)的賬戶情況，并在獲得查詢結果后，及時將查詢情況書面告知乙方。查詢費用從信托計劃財產(chǎn)中列支。乙方保留在有必要的情況下直接向證券登記機構查詢證券賬戶情況的權利，甲方應給予必要的配合，查詢費用從信托計劃財產(chǎn)中列支。第五條 賬戶開立5.1甲方負責開立保管賬戶、證券賬戶（如有）、證券交易資金賬戶（如有）、銀行間債券市場債券賬戶等與信托計劃有關的賬戶。5.2保管賬戶5.2.1保管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本信托業(yè)務的需要。甲

14、方、乙方均不得假借保管賬戶進行本信托業(yè)務以外的活動。5.2.2在本合同有效期內，甲方如果要變更保管賬戶的預留銀行印鑒，需經(jīng)乙方同意，甲方不得單方面要求更換。5.2.3甲方應在信托計劃成立日當天將起始信托資金足額存入保管賬戶并向乙方發(fā)送信托資金運作通知書。甲方在保管賬戶開立后應將賬戶開戶資料的印鑒卡原件交乙方保管。5.2.4乙方保證按照本合同的有關規(guī)定，妥善保管和使用印鑒。5.2.5甲方為該賬戶開通中國銀行網(wǎng)上銀行功能，具有查詢保管賬戶余額及對賬資金流水的功能，乙方（賬戶開戶行）為之提供服務并可依照相關規(guī)定收取相關網(wǎng)上銀行費用。甲方應配合乙方開通該賬戶的網(wǎng)上銀行資金匯劃、第三方存管、余額查詢等功

15、能，供乙方辦理資金交收使用。5.3證券賬戶甲方為本信托計劃開立專用的證券賬戶，用于登記信托計劃場內交易涉及的證券。甲方交付乙方保管證券賬戶卡復印件。5.4證券交易資金賬戶甲方在證券經(jīng)紀商處為信托計劃開設一個證券交易資金賬戶，該賬戶專用于信托計劃場內交易的資金清算，不得提取現(xiàn)金；該賬戶對應的指定收款賬戶為保管賬戶，第三方存管模式下，證券交易資金賬戶只能指定保管人作為交易結算資金存管銀行，選定信托資產(chǎn)保管賬戶作為唯一銀行結算賬戶，如需變更必須征得保管人同意。甲方授權乙方保管和使用證券交易資金賬戶的資金取款密碼，用于券商客戶資金第三方存管模式下轉款需要。5.5基金賬戶甲方為信托計劃開立基金賬戶時，應

16、指定保管賬戶為基金交易資金收付的指定賬戶，除非保管賬戶發(fā)生變更并事先經(jīng)乙方同意，甲方不得變更基金交易資金收付指定賬戶。5.6銀行間債券市場債券賬戶甲方以本信托的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立銀行間債券市場債券賬戶,用于本信托財產(chǎn)銀行間債券交易的清算、交割和存管，并指定銀行保管賬戶為銀行間資金結算賬戶。銀行間債券市場債券賬戶開立后，甲方應向乙方提交加蓋甲方公章的乙類賬戶開戶通知書等相關載有賬戶信息的文件復印件。5.7雙方應按照其另行簽訂的操作備忘錄的約定進行相關賬戶的開立。第六條 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行6.1甲方對指令發(fā)送人員的授權及變更6.1.1甲方對

17、指令發(fā)送人員的授權及變更均應書面通知乙方。通知應載明被授權人姓名、權限、預留印鑒、簽字樣本、注明授權生效時間，該通知應由法定代表人或授權簽字人簽字并加蓋甲方公章。6.1.2甲方、乙方對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。6.2 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行6.2.1指令應由事先確定的指令發(fā)送人員簽發(fā)并加蓋預留印鑒。6.2.2甲方應按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、信托合同和本合同，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內發(fā)送指令；指令發(fā)送人員應按照其授權權限發(fā)送指令。甲方發(fā)送指令時，應充分考慮乙方執(zhí)行指令的必要操作時間和銀行結算的在途時間，對于所有有明確到賬時點的

18、劃款指令，甲方應在要求到賬時點前4個小時發(fā)送。由于指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能按時執(zhí)行的，乙方不承擔責任。6.2.3乙方在接受指令時，應對劃款指令的要素是否齊全、印鑒是否與甲方預留授權文件相符進行表面真實性檢查，審核無誤后按時執(zhí)行。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的并被執(zhí)行的指令，甲方不得否認其效力。 6.3若遇到乙方網(wǎng)上銀行系統(tǒng)出現(xiàn)故障而無法劃款時，乙方應及時告知甲方，甲方應及時協(xié)助乙方辦理劃款。若因甲方未能及時配合而造成劃款不成功，乙方不承擔任何責任。第七條 信托資金日常清算7.1 場內交易清算 甲方在發(fā)出任何買賣證券指令之前，應當確保信托計劃的證券余額和資金余額足以進行清算交收

19、，以防止超買或超賣證券的發(fā)生。否則，甲方應承擔因此給信托資金和乙方造成的損失。甲方應要求其指定的證券經(jīng)紀商按備忘錄的約定完成場內交易清算并向乙方發(fā)送有關場內交易數(shù)據(jù)。7.2 銀行間市場交易清算本信托進行銀行間交易時，甲方負責銀行間債券的過戶交割，乙方負責資金劃撥交收。甲方在銀行間市場交易后需按成交單載明的日期、金額、交易對手開戶行、賬號等信息向乙方發(fā)送支付資金的劃款指令，甲方在向乙方發(fā)送指令的同時還應將相關交易成交單加蓋有效印章以傳真形式送交乙方，在銀行間交易結束后甲方應當在中央國債登記公司或上海清算所簿記系統(tǒng)中打印交割單，加蓋有效印章后以傳真形式送交乙方。 7.2.1 銀行間市場買入業(yè)務 對

20、于見券付款結算方式的買入交易，甲方應先通過中債登債券綜合平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)查實債券交割單情況,在確認債券交割后，甲方通過傳真向乙方發(fā)出交易成交單、付款指令及顯示“券足”的交割單，同時通過錄音電話與乙方確認。乙方核對交易成交單、付款指令信息一致且確認收到顯示券足交割單的情況下，乙方將買入款項劃至成交單上對手方收款指定賬戶。15:45債券還未交割的，甲方應通過電話通知乙方。 對于其他結算方式的買入交易，甲方通過傳真向乙方發(fā)出交易成交單、付款指令，并通過錄音電話與乙方確認。乙方核對交易成交單、付款指令信息一致后將買入款項劃至成交單上對手方收款指定賬戶。 7.2.2 銀行間市場賣出業(yè)務 甲方

21、通過傳真向乙方發(fā)出交易成交單，并通過錄音電話與乙方確認。乙方及時查收款項是否到達銀行保管賬戶，甲方也可通過網(wǎng)上銀行查詢資金到賬情況。如資金15：45還未到達銀行保管賬戶，乙方通過電話通知甲方，甲方應及時查詢交易對手方。 7.2.3 對于本信托銀行間回購、分銷等交易，其債券、資金的交割清算比照上述7.2.1、7.2.2的方式辦理。 7.2.4 甲方必須在16：00之前向乙方發(fā)送成交通知單或分銷協(xié)議等單據(jù)以及付款指令，16：00之后發(fā)送成交通知單或分銷協(xié)議以及付款指令的，乙方盡力配合執(zhí)行，但不保證清算交割成功。如款項到達對手方賬戶有時間要求的，甲方必須在規(guī)定到賬時間前2個工作小時向乙方發(fā)送交易成交

22、單或分銷協(xié)議以及付款指令，否則乙方不能保證款項按時到達。7.2.5 銀行間交易的債券交割由甲方負責操作。對于見券付款結算方式的買入交易，由于甲方未在15：45之前完成債券交割而影響款項劃撥至對手方賬戶的，乙方將不承擔任何責任。7.3 其他資金清算，按照甲方向乙方提交的交易文件和劃款指令進行清算。第八條 會計核算和信托計劃估值8.1甲方和乙方在信托資金投資運作期限內，分別為信托資金獨立建立會計賬冊，按雙方約定的估值和會計核算方法進行估值和會計核算。8.2甲方應向乙方交付會計核算所需的各類投資運作產(chǎn)生的交易記錄原始憑證復印件，作為乙方復核賬務的依據(jù)。8.3估值和核算方法估值和核算方法由甲方根據(jù)相關

23、會計制度和規(guī)則制定，經(jīng)與乙方協(xié)商一致后在操作備忘錄中約定，作為對本信托計劃進行估值和核算的依據(jù)。8.4估值核對甲方為本信托計劃會計責任主體。乙方計算的本信托計劃估值結果僅向甲方提供參考，對甲方確認并公告的本信托計劃估值結果的及時性、準確性，乙方不承擔責任。如證券經(jīng)紀商不能按時發(fā)送數(shù)據(jù)導致乙方不能按時估值，核對時間相應延后，乙方不承擔未按時核對的責任。8.5上述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。第九條 保管報告9.1乙方應定期為信托計劃編制保管報告。9.2 甲方根據(jù)法律法規(guī)監(jiān)管規(guī)定的要求需要披露除保管報告所包含內容以外的與乙方有關的任何信息，均需先經(jīng)過乙方的核對與確認。第十條 投

24、資監(jiān)督10.1甲方在本合同簽署之日前至少5個工作日向乙方提交投資監(jiān)督標準，經(jīng)雙方協(xié)商同意后作為本合同附件與本合同一同簽署，該投資監(jiān)督標準作為乙方日常投資監(jiān)督的依據(jù)。乙方根據(jù)投資監(jiān)督標準，在每個估值日后對投資管理人進行事后監(jiān)督。如在合同生效前甲方未向乙方提交投資監(jiān)督標準或未經(jīng)乙方簽署確認同意，則乙方不需履行投資監(jiān)督職責。信托合同中對投資范圍和投資限制的約定超出乙方投資監(jiān)督能力范圍，甲方同意乙方僅按照本合同附件的投資監(jiān)督標準履行投資監(jiān)督職責。10.2甲方應為乙方預留合理的實施投資監(jiān)督服務的時間。10.3若甲方要求變更監(jiān)督標準，應與乙方就更改內容及實施開始的日期協(xié)商一致。雙方確定變更后的投資監(jiān)督標準

25、應由甲乙雙方加蓋公章（或業(yè)務章）后交乙方存檔。10.4對于需要外部市場公共數(shù)據(jù)支持才可以實現(xiàn)監(jiān)督的監(jiān)控指標，乙方不負責外部數(shù)據(jù)的真實性、準確性與完整性。但應審慎選擇數(shù)據(jù)來源，并保證外部數(shù)據(jù)使用過程中的正確性。10.5甲方認可乙方對保管信托資金投資運作的監(jiān)督為投資的事后監(jiān)督，由乙方于估值日結束且相關數(shù)據(jù)齊備后，進行監(jiān)控和報告。第十一條 信托費用和保管費11.1可以在信托計劃財產(chǎn)中支出的費用包括：本信托計劃進行管理、運用和處分過程中發(fā)生的各項費用（具體以信托合同等相關信托計劃文件的規(guī)定為準）11.2 保管費的計提與支付：保管銀行保管費為信托成立日、每期開放日認購、申購信托計劃后信托存續(xù)資金的0.2

26、%（年化），保管費于每次開放日計提，計提日后5個工作日內支付，最后一期保管費于信托計劃終止后10個工作日內支付。保管銀行每期應收的保管費計算公式如下：h2= e0.2%i365h2為每期信托保管費用；e為信托成立日, 每期開放日申購、贖回信托計劃后信托存續(xù)資金i為每次開放日至信托成立日上期開放日，信托終止日至上次開放日的期限11.3國家和有關方面規(guī)定的應支付的交易稅費，在資金清算時直接從信托計劃財產(chǎn)中支付。按照銀行有關規(guī)定應收取的銀行結算費用，由銀行直接從信托計劃財產(chǎn)中扣收。除上述交易稅費和銀行結算費用外，11.1款中規(guī)定的所有費用均由乙方依據(jù)甲方出具的劃款指令進行支付。11.4在國家規(guī)定的、

27、應由保管信托資金負擔的稅費項目和收費標準發(fā)生變更時，甲方應當及時以書面形式通知乙方知曉。第十二條 保密甲方、乙方在此承諾：對于從履行本合同過程中獲得的甲方投資管理方針和策略，投資運作明細以及甲方公司經(jīng)營狀況和乙方保管業(yè)務工作程序、規(guī)章制度、技術系統(tǒng)、收費標準等內容嚴格保密，并責成相關業(yè)務人員以及任何有可能接觸到上述機密的人員保守秘密。未經(jīng)各方書面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露上述內容，但法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定另有要求除外。雙方保密義務不因本合同的終止而終止。第十三條 不可抗力如果任何一方因不可抗力不能履行本合同時，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方

28、遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。不可抗力是指任何一方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊、法律法規(guī)發(fā)生變化、交易所停市以及雙方一致認可的其他屬于不可抗力的情況。任何一方因不可抗力不能履行本合同時，應及時通知另一方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止另一方損失的擴大。第十四條 文件檔案的保存與本信托計劃有關的重大合同的原件由甲方保管，除本合同另有規(guī)定外，由乙方負責保管加蓋甲方授權部門的印章的合同復印件。甲方對上述提交乙方文件的完整性、真實性和準確性負責。甲乙雙方應各自完整保存信托計劃投資運作及保管過程中產(chǎn)生的有關憑證、賬

29、冊、交易記錄和重大合同等資料，保存期為自本信托計劃終止之日起15年。甲方應于信托計劃成立日前向乙方交付一份加蓋公章的信托合同復印件。第十五條 合同有效期、修改及終止15.1本合同自信托計劃成立且雙方法定代表人或其授權簽字人簽字并加蓋公章或合同專用章之日起生效，至本合同17.2或17.4規(guī)定的保管職責解除之日終止。15.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對本合同進行修改。本合同的修改必須采用書面形式。15.3在合同有效期內，除以下條件外，任何一方不得單方提前終止本合同：15.3.1因兩方中任何一方違約造成合同無法正常履行。15.3.2乙方在法律上無行為能力、無償債能力或結業(yè)，或乙方或其財產(chǎn)被委任接管人，或任何

30、公職人員出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管乙方或其財產(chǎn)或事務，甲方可以書面文件通知乙方終止本合同。該終止視為乙方原因導致的終止。15.3.3甲方在法律上無行為能力、無償債能力或結業(yè)，或甲方或其財產(chǎn)被委任接管人，或任何公職人員出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管甲方或其財產(chǎn)或事務，乙方可以書面文件通知甲方終止本合同。該終止視為甲方原因導致的終止。15.3.4雙方協(xié)商一致。第十六條 違約責任16.1 本合同任何一方未按本合同的約定履行各項義務均將被視為違約。違約方應承擔因其違約行為給信托計劃、對方當事人造成的直接損失。16.2在對本信托計劃財產(chǎn)進行證券交易所交易的情況下，乙方根據(jù)證券經(jīng)紀

31、商發(fā)送的本信托計劃的交易數(shù)據(jù)和資金清算數(shù)據(jù)履行本合同約定的保管職責，通過證券經(jīng)紀商辦理本信托計劃證券交易的結算。因證券經(jīng)紀商發(fā)送有關數(shù)據(jù)的不真實、不完整、不及時和無效，或該證券交易商資金清算的不完整、不及時、不準確，或證券經(jīng)紀商違反法律法規(guī)或本合同約定挪用信托計劃財產(chǎn)等原因，造成乙方無法履行本合同約定的保管職責，乙方不承擔責任，不承擔因此對委托人、甲方和本信托計劃造成的任何損失。16.3違約行為雖已發(fā)生，但本保管合同能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護信托計劃財產(chǎn)及雙方利益的前提下，雙方應當繼續(xù)履行本合同。第十七條 終止清算17.1信托計劃終止后，甲方應向乙方出具信托資金清算報告，乙方就保管部分內

32、容向甲方作出書面確認。17.2甲方在收到乙方書面確認后如無異議，應通知乙方進行分配劃款、關閉保管賬戶，并移交相關賬戶資料，經(jīng)甲方書面簽收后，乙方信托資金保管職責解除。17.3乙方按照甲方指令將信托資金劃至甲方指定的賬戶，甲方負責從該賬戶分配至每位受益人賬戶，乙方不負責分配至每位受益人。17.4如因非乙方原因造成本合同17.1條或17.2條無法成立，乙方的保管職責于信托計劃終止日后的第15個工作日止自動解除。17.5信托計劃終止后如有流通受限證券不能變現(xiàn)，甲、乙雙方按照17.1至 17.3的約定完成對已變現(xiàn)資產(chǎn)的交接后乙方繼續(xù)保管保管賬戶（最長期限為從信托計劃終止之日起一年，繼續(xù)保管期限結束時仍不能變現(xiàn)的，乙方不再承