投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法

1、投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（暫行）第一章 總則第一條 為加強對證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范管理，促進證券經(jīng)紀(jì)人隊伍的健康、持續(xù)發(fā)展，不斷提高公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的綜合競爭力，根據(jù)中華人民共和國證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）頒發(fā)的中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）等法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定及自律規(guī)則，特制定本辦法。第二條 本辦法所指證券經(jīng)紀(jì)人是具有證券從業(yè)資格，與公司簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同（以下簡稱代理合同），在協(xié)會進行了執(zhí)業(yè)注冊登記，并依照相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定的要求，在授權(quán)范圍內(nèi)代理公司進行客戶招攬和客戶服

2、務(wù)的公司以外的自然人。第三條 委托公司以外的人員進行客戶招攬和客戶服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進行，不得采取其他形式。第四條 本辦法適用于投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人的管理架構(gòu)及工作職責(zé)第五條 證券經(jīng)紀(jì)人管理架構(gòu)(一) 總部證券經(jīng)紀(jì)人管理架構(gòu)(二) 營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人管理架構(gòu) 第六條 證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)相關(guān)部門職責(zé)(一) 經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)公司證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理及督導(dǎo)；2. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)制度的制定；3. 負(fù)責(zé)營業(yè)部申請開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的審批；4. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格、合同的統(tǒng)一管理；5. 負(fù)責(zé)新增證券經(jīng)紀(jì)人的審批；6.

3、 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人電子檔案的統(tǒng)一管理及關(guān)鍵信息的修改；7. 負(fù)責(zé)組織證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)；8. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人績效考核管理及報酬核定；9. 負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人總部級的客戶回訪；10. 負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人的違規(guī)行為進行調(diào)查、處理；11. 負(fù)責(zé)向監(jiān)管機構(gòu)證券營銷人員備案系統(tǒng)報備經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息。(二) 經(jīng)管委市場營銷部職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)公司證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展戰(zhàn)略的制定、執(zhí)行與監(jiān)督；2. 負(fù)責(zé)公司招募、引進證券經(jīng)紀(jì)人的具體規(guī)劃；3. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人營銷活動的策劃、指導(dǎo)、監(jiān)督；4. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人營銷行為規(guī)范及營銷能力考評。(三) 經(jīng)管委客戶服務(wù)部職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)向證券經(jīng)紀(jì)人傳遞公司統(tǒng)一提供的研究報告、與證券投資有關(guān)的信

4、息及證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料；2. 負(fù)責(zé)制定證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)規(guī)范；3. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督管理；4. 負(fù)責(zé)受理證券經(jīng)紀(jì)人客戶的投訴及跟蹤處理；5. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)所需資訊產(chǎn)品等資料和信息查詢系統(tǒng)的維護。(四) 信息技術(shù)部職責(zé)：1.負(fù)責(zé)網(wǎng)站信息披露系統(tǒng)、證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)相關(guān)功能的設(shè)計、開發(fā)、優(yōu)化；2.負(fù)責(zé)風(fēng)險控制及異常交易監(jiān)控平臺的設(shè)計、開發(fā)；3.負(fù)責(zé)為證券經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持和系統(tǒng)維護。 （五）風(fēng)險管理部職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)制定證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理相關(guān)制度； 2. 設(shè)計證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)； 3. 負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人客戶異常交易及操作進行監(jiān)控與報告；4. 負(fù)責(zé)對證

5、券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險進行分析評估；5. 負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人重大事項出具風(fēng)險控制意見。（六）法律合規(guī)部職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)有關(guān)制度流程、協(xié)議合同的合規(guī)性審查；2. 負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性檢查；3. 負(fù)責(zé)處理與證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的法律訴訟。（七）稽核審計部負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場及非現(xiàn)場稽核審計。（八）計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的報酬支付、賬務(wù)處理和核算。（九）營業(yè)部職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的引進；2. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人資格的初步審核，資料掃描及上報；3. 負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)紙質(zhì)資料的歸檔、保存；4. 負(fù)責(zé)具體落實證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)、日常管理及合規(guī)審核；5. 負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪，將

6、回訪情況形成書面報告?zhèn)洳椋?. 負(fù)責(zé)妥善處理客戶投訴并及時向公司經(jīng)管委客戶服務(wù)部匯報。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的確認(rèn)第七條 公司證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 年齡在18周歲以上，具備完全民事行為能力，具有高中及以上學(xué)歷的自然人；(二) 通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件；(三) 品行端正，誠實守信，有志投身于證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)，具有良好的職業(yè)道德；(四) 法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)規(guī)定的其他條件。第八條 有下列情況之一者，不得作為公司證券經(jīng)紀(jì)人：(一) 最近三年受過刑事處罰；(二) 因違法違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券

7、公司的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員；(三) 被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或市場禁入期限未滿的人員；(四) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事證券營銷業(yè)務(wù)的人員。第九條 委托代理關(guān)系確立流程：（一）在申請與公司簽訂代理合同的人員（以下簡稱為申請人）簽訂委托代理合同之前，營業(yè)部合規(guī)人員應(yīng)依據(jù)本辦法第七條及第八條對其資格條件進行嚴(yán)格審查；同時，申請人應(yīng)填寫投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)申請書并簽訂承諾書，承諾其為符合法律法規(guī)所規(guī)定的人員。對不具備規(guī)定條件的人員，公司不得與其簽訂代理合同。（二）營業(yè)部銷售服務(wù)部必須和每個申請人進行深入溝通交流，由合規(guī)人員協(xié)助形成書面的證券經(jīng)紀(jì)人談話記錄、證券經(jīng)

8、紀(jì)人基本情況登記表，申請人、合規(guī)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（三）營業(yè)部合規(guī)人員將申請人的相關(guān)資料（包括：投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)申請書、證券經(jīng)紀(jì)人基本情況登記表、證券從業(yè)人員資格證書或相關(guān)成績證明、身份證復(fù)印件、證券經(jīng)紀(jì)人談話記錄、承諾書、預(yù)留的銀行賬戶、取款簽字樣本等）掃描并發(fā)送公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部審核。（四）經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部核準(zhǔn)后，公司與申請人簽訂代理合同；由營業(yè)部對其進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對其培訓(xùn)結(jié)果進行測試。測試合格后，公司將代理合同及相關(guān)資料上報協(xié)會，同時在協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)登陸注冊，申請辦理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書。（五） 營業(yè)部賬戶管理人員在“證券經(jīng)紀(jì)人管

9、理系統(tǒng)”中錄入證券經(jīng)紀(jì)人基本資料，合規(guī)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對系統(tǒng)中的證券經(jīng)紀(jì)人資料進行審核。（六）證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書下發(fā)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。營業(yè)部應(yīng)將證券經(jīng)紀(jì)人的基本資料存檔。（七）公司和證券經(jīng)紀(jì)人要求續(xù)訂或解除代理合同的，應(yīng)在代理合同期滿前一個月向?qū)Ψ教岢?。證券經(jīng)紀(jì)人通過公司的考核評估后，經(jīng)雙方同意可續(xù)簽代理合同。第十條 公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的代理合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿的原則確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。代理合同中應(yīng)載明下列事項：（一）公司全稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；（二）證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限和執(zhí)業(yè)地域范圍，所服務(wù)的營業(yè)部名稱及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號；（三）證券經(jīng)紀(jì)人的代理起止日期或有效期；（四）

10、證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范和公司對證券經(jīng)紀(jì)人的管理規(guī)定；（五）雙方的權(quán)利義務(wù)；（六）證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為；（七）證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計提方式及比例；（八）合同的變更、解除、終止；（九）違約責(zé)任；（十）適用法律及爭議處理方式；（十一）合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)。第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人資格證書申請、發(fā)放和收回的管理（一）公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂代理合同后，向協(xié)會申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記； （二）執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括：證券經(jīng)紀(jì)人姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等內(nèi)容；（三）公司在為其進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋

11、公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人；（四）證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項發(fā)生變動的，公司將原證書收回，向協(xié)會申請辦理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)登記的變更，換領(lǐng)新證書；（五）公司與證券經(jīng)紀(jì)人終止或解除代理合同的，自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)，向協(xié)會注銷該證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊登記，并收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，交回協(xié)會。因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證監(jiān)會指定報刊和公司網(wǎng)站等媒體公告該證券經(jīng)紀(jì)人證書作廢；營業(yè)部應(yīng)及時將終止或解除情況告知相關(guān)客戶。第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的行為規(guī)范第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人的行為準(zhǔn)則(一) 遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，

12、自覺遵守公司的相關(guān)管理制度，保守公司的商業(yè)秘密，維護公司的市場聲譽及合法權(quán)益。 (二) 只能接受公司的委托，并專門代理公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不得接受其它證券公司的委托從事證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)；(三) 在代理合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不得以公司員工身份對外開展業(yè)務(wù)；未經(jīng)公司授權(quán)不得代表公司或以公司員工名義發(fā)表、簽署任何文件；(四) 與客戶交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌；(五) 從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，須征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受，應(yīng)尊重客戶的意愿；(六) 從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示

13、證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與公司的委托代理關(guān)系；妥善保管執(zhí)業(yè)證書并按時交公司辦理年檢，在證書事項變更、委托關(guān)系終止時交回公司；(七) 依照相關(guān)規(guī)定參加公司組織的相應(yīng)培訓(xùn)，要求公司提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；(八) 在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等相關(guān)活動時，應(yīng)符合以下要求：1. 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶進行介紹，幫助客戶了解和熟悉證券市場和公司概況、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，樹立正確的投資理念，理解“買者自負(fù)”原則，增強風(fēng)險意識，做好投資者教育；2. 如實向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不得夸大、歪曲、隱瞞有關(guān)

14、內(nèi)容；3. 在向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息時，應(yīng)客觀介紹相關(guān)證券類金融產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并明確提示客戶注意投資證券類金融產(chǎn)品的風(fēng)險。(九) 誠實、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向公司報告并采取措施予以避免；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫絻?yōu)先對待；(十) 引導(dǎo)客戶到營業(yè)部辦理開戶等業(yè)務(wù)手續(xù)；(十一) 對在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶資料、信息以及公司的商業(yè)秘密嚴(yán)格保密；(十二) 對客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議并根據(jù)客戶合理意見予以改進；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時應(yīng)及時向公司報告并協(xié)助解

15、決；(十三) 代理公司進行客戶招攬和客戶服務(wù)所取得的各項報酬，應(yīng)依法納稅；(十四) 按時繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金。第十三條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止下列行為：(一) 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(二) 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；(三) 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；(四) 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客；(五) 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；(六) 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；(七) 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交

16、易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；(八) 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；(九) 損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為；(十) 代表公司與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同；(十一) 代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；(十二) 違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；(十三) 在執(zhí)業(yè)過程中收取或接受客戶任何款項；(十四) 在執(zhí)業(yè)過程中向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的資料和信息；(十五) 損害公司、證券行業(yè)聲譽或者違背職業(yè)道德的其他行為。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理第十四條 證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的管理(一)證

17、券經(jīng)紀(jì)人招攬的客戶應(yīng)親筆簽署客戶合同書、投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)客戶告知書；(二)證券經(jīng)紀(jì)人招攬的客戶在辦理開戶手續(xù)時，營業(yè)部員工必須向客戶揭示相關(guān)風(fēng)險?？蛻艮k理開戶、指定交易、轉(zhuǎn)托管、密碼重置等業(yè)務(wù)必須由客戶本人親臨柜臺辦理；(三)為保護客戶利益，營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人招攬的客戶應(yīng)在證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)中單獨建立對應(yīng)關(guān)系，實行有效的風(fēng)險管理；(四)風(fēng)險管理部通過監(jiān)控系統(tǒng)對證券經(jīng)紀(jì)人招攬的客戶異常交易行為實施監(jiān)控；(五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)的客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或其他適當(dāng)?shù)姆绞教峁┙o客戶。營業(yè)部與客戶另有約定的，從其約定。第

18、十五條 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶回訪管理營業(yè)部應(yīng)按照公司投資證券有限責(zé)任公司客戶回訪管理標(biāo)準(zhǔn)化條例規(guī)定對證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶進行回訪，充分了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況及其業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性。同時，回訪人員對回訪情況進行總結(jié)，形成書面報告?zhèn)洳椤９窘?jīng)管委業(yè)務(wù)管理部對證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的資產(chǎn)額較大、交易較頻繁的客戶，由專人定期進行總部級回訪，并形成書面報告?zhèn)洳?。?fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人客戶投訴管理(一) 營業(yè)部根據(jù)公司投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶投訴管理標(biāo)準(zhǔn)化條例，通過營業(yè)場所、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式向客戶公示營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息、投訴渠道和糾紛處理流程，以控制潛在風(fēng)險

19、；(二) 營業(yè)部保證在營業(yè)時間內(nèi)有專人負(fù)責(zé)受理客戶投訴，接待客戶來訪，妥善處理投訴事項并及時反饋客戶；對投訴較多、問題較嚴(yán)重的證券經(jīng)紀(jì)人，營業(yè)部應(yīng)及時上報公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部，視情節(jié)嚴(yán)重對其進行勸阻或解除代理合同。第十七條 證券經(jīng)紀(jì)人的檔案管理(一) 營業(yè)部根據(jù)公司投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例規(guī)定，指定專人對證券經(jīng)紀(jì)人按照“一戶一檔”的原則建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，由專人保管并將相關(guān)材料掃描上報公司備案。證券經(jīng)紀(jì)人與公司簽訂的代理合同由總公司統(tǒng)一保管；(二) 營業(yè)部應(yīng)將證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況等信

20、息如實記入檔案。第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的信息查詢第十八條 證券經(jīng)紀(jì)人信息是指證券經(jīng)紀(jì)人照片、姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。第十九條 建立證券經(jīng)紀(jì)人信息庫，由相關(guān)部門指定專人進行及時管理和維護。信息庫可供公司網(wǎng)站、公司客服中心、營業(yè)部等部門共享使用。第二十條 公司及營業(yè)部采取相應(yīng)措施，保證客戶能通過營業(yè)部現(xiàn)場、電話或者公司網(wǎng)站隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息。(一) 公司網(wǎng)站開辟專門證券經(jīng)紀(jì)人查詢欄目，客戶可通過輸入營業(yè)部名稱、證券經(jīng)紀(jì)人姓名、執(zhí)業(yè)證書編號等方式，查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息；(二) 總部客服中心人員接受客戶電話詢問時，及時、準(zhǔn)確地為客戶查詢證券

21、經(jīng)紀(jì)人信息，不得以任何借口拒絕、拖延和片面回答；(三) 營業(yè)部指定專人，負(fù)責(zé)及時、準(zhǔn)確地回答客戶查詢相關(guān)經(jīng)紀(jì)人信息的請求，并指導(dǎo)客戶使用其它查詢渠道；(四) 營業(yè)部在顯著位置張貼本營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人信息。如有信息變更及時更新相關(guān)張貼內(nèi)容。第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核第二十一條 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核遵循全面評價、合規(guī)優(yōu)先、市場化設(shè)計及公開、公平、公正的“三公”的原則。具體按照公司證券經(jīng)紀(jì)人績效管理條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 公司經(jīng)管委負(fù)責(zé)公司證券經(jīng)紀(jì)人績效考核指標(biāo)的規(guī)劃設(shè)計及組織、指導(dǎo)工作；營業(yè)部負(fù)責(zé)所轄證券經(jīng)紀(jì)人績效考核工作的具體執(zhí)行和實施；營業(yè)部銷售服務(wù)部經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所管轄證券經(jīng)紀(jì)人績效考核

22、工作，并作為證券經(jīng)紀(jì)人的績效輔導(dǎo)責(zé)任人。第二十三條 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核包括行為評價和工作業(yè)績考核，以月度為考核周期。第二十四條 證券經(jīng)紀(jì)人績效溝通(一) 績效輔導(dǎo)責(zé)任人應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)人進行績效溝通，對評估結(jié)果及績效改進意見做出說明，并聽取證券經(jīng)紀(jì)人的意見和建議。(二) 證券經(jīng)紀(jì)人績效跟蹤與輔導(dǎo)公司實行“績效輔導(dǎo)”制度?？冃лo導(dǎo)責(zé)任人負(fù)責(zé)在日常工作中，對證券經(jīng)紀(jì)人的工作開展情況、工作能力、道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)等進行記錄；對其工作中遇到的困難以及需要改進的問題，及時提出輔導(dǎo)建議。(三) 如證券經(jīng)紀(jì)人對績效考核結(jié)果有不同意見，可直接向經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部提出申訴，經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部經(jīng)過復(fù)審后形成初步處理意見，

23、并向證券經(jīng)紀(jì)人進行反饋。第八章 證券經(jīng)紀(jì)人報酬計算與支付方式第二十五條 證券經(jīng)紀(jì)人的報酬是由其招攬和服務(wù)的客戶交易所產(chǎn)生凈傭金，及銷售基金、金融理財產(chǎn)品所產(chǎn)生的申購費、認(rèn)購費之和，按合同約定的方式、提成比例和綜合考核系數(shù)確定。證券經(jīng)紀(jì)人的報酬（稅前）=所轄客戶凈傭金收入提成*綜合考核系數(shù)其中綜合考核系數(shù)由營業(yè)部在規(guī)定的時間內(nèi)在證券經(jīng)紀(jì)人薪酬系統(tǒng)直接填報，綜合考核系數(shù)在0-1之間。第二十六條 證券經(jīng)紀(jì)人的凈傭金收入提成方式有三種：(一) 固定比率分成方式指證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，交易產(chǎn)生的當(dāng)月凈傭金之和，按固定的比例支付給證券經(jīng)紀(jì)人。手續(xù)費收入提成金額=凈傭金（1-營業(yè)稅率-營業(yè)稅附加比率）提成比

24、例其中：凈傭金=傭金收入-交易經(jīng)手費-交易監(jiān)管費-證券結(jié)算風(fēng)險基金等。采用固定比例提成方式時，營業(yè)部負(fù)責(zé)人可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況確定提成比例，原則上比例不得高于50%。且比例確定后，原則上不予調(diào)整。 (二) 固定傭金率提成方式 指證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶進行交易，按客戶的實際傭金率與約定的固定傭金率的差額而產(chǎn)生凈傭金之和，扣除營業(yè)稅及附加后，支付給證券經(jīng)紀(jì)人。 手續(xù)費收入提成金額=成交金額（凈傭金率-固定傭金率）（1-營業(yè)稅率-營業(yè)稅附加）各營業(yè)部根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r確定固定傭金率，原則上不低于萬分之八。（三）累進提成方式指證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，交易所產(chǎn)生凈傭金之和，累計達(dá)到一定規(guī)模，按約定的比例支付給證券經(jīng)

25、紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人報酬=凈傭金收入*（1-營業(yè)稅率-營業(yè)稅附加）*提成比例累進比例初始設(shè)為20%。每月結(jié)算日，證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)根據(jù)前12個月的實際凈傭金收入之和直接累進歸檔，最高可累進至50%。證券經(jīng)紀(jì)人的提成比例和凈傭金收入對應(yīng)關(guān)系如下： 凈傭金收入（前12個月）提成比例2萬元5萬元20%5萬元15萬元25%15萬元-50萬元30%50萬元-80萬元35%80萬元-120萬元40%120萬元-200萬元45%200萬元以上50%第二十七條 證券經(jīng)紀(jì)人招攬的單個客戶股票基金傭金率低于萬分之五、權(quán)證傭金率低于萬分之二時，原則上證券經(jīng)紀(jì)人將不再享有該客戶交易產(chǎn)生傭金的提成。第二十八條 證券經(jīng)紀(jì)人傭

26、金提成有效期與代理合同存續(xù)期相同，代理合同結(jié)束，則該證券經(jīng)紀(jì)人不再享有傭金收入提成。第二十九條 證券經(jīng)紀(jì)人報酬的支付（一）報酬計算：每月初，營業(yè)部財務(wù)人員利用公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺，將上月帶有證券經(jīng)紀(jì)人姓名、交易記錄以及傭金收入、凈傭金收入和提成金額的報表導(dǎo)出，按照稅法規(guī)定，計算證券經(jīng)紀(jì)人報酬產(chǎn)生的各項稅費，并將計算后的證券經(jīng)紀(jì)人提成表（一式兩份）交與營業(yè)部合規(guī)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)，作為發(fā)放證券經(jīng)紀(jì)人的提成依據(jù)。（二）支付方式：支付證券經(jīng)紀(jì)人的報酬通過銀行轉(zhuǎn)賬方式付款，存入證券經(jīng)紀(jì)人指定的銀行賬戶（卡）中，禁止異戶存入。（三）證券經(jīng)紀(jì)人報酬采取當(dāng)月產(chǎn)生、次月十五個工作日內(nèi)支付。（四

27、）證券經(jīng)紀(jì)人費用發(fā)生差錯時，可向公司提出更正申請。營業(yè)部應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人費用發(fā)生差錯的原因?qū)懗鲈敿?xì)的說明；營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對說明進行審核，并報經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部審批；經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部證券經(jīng)紀(jì)人專管人員對差錯說明進行審核，并根據(jù)審核結(jié)果進行相關(guān)調(diào)整。第九章 證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理第三十條 根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法的規(guī)定，通過合理的風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險識別、控制、監(jiān)測、評估、報告和監(jiān)督反饋等風(fēng)險管理環(huán)節(jié)的職責(zé)分工和制度安排，實現(xiàn)對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險進行全面、有效的管理。第三十一條 公司對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險的管理：(一) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會制定證券經(jīng)紀(jì)人日常管理相關(guān)制度、流程，對公司證券

28、經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為統(tǒng)一管理；受理分支機構(gòu)的證券經(jīng)紀(jì)人資格申請；確定對證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)委托的相關(guān)事項；對證券經(jīng)紀(jì)人客戶招攬和客戶服務(wù)活動進行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督與考評；控制證券經(jīng)紀(jì)人資格審定、業(yè)務(wù)規(guī)劃與營銷行為的管理風(fēng)險。(二) 風(fēng)險管理部根據(jù)投資證券證券有限責(zé)任公司客戶異常交易行為監(jiān)控管理條例的規(guī)定，指定專人對證券經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)風(fēng)險進行實時監(jiān)控或盤后檢查，每日通過集中監(jiān)控系統(tǒng)對證券經(jīng)紀(jì)人客戶交易行為進行集中監(jiān)控，篩選、過濾，記錄監(jiān)控日志。當(dāng)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)可疑事項時，按照風(fēng)險信息處理流程，及時向營業(yè)部核實，經(jīng)核實存在違規(guī)或風(fēng)險事項的，向公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會、法律合規(guī)部報告。 (三) 法律合規(guī)部對公司相關(guān)部門

29、、各營業(yè)部涉及證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的操作合規(guī)性進行定期或不定期的監(jiān)測、檢查，及時制止、處理違規(guī)行為。(四) 稽核審計部定期或不定期對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)相關(guān)部門、營業(yè)部和整個業(yè)務(wù)線進行稽核審計，檢查各部門對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)制度的執(zhí)行及履職情況，對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)內(nèi)部控制情況進行評價，此評價將作為對各部門績效考核的重要內(nèi)容之一第三十二條 營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險的管理：(一) 與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂代理合同前，營業(yè)部合規(guī)人員須對其資格、資質(zhì)進行嚴(yán)格審核并上報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會、法律合規(guī)部復(fù)審，復(fù)審合格方可簽訂代理合同。(二) 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬的客戶辦理開戶手續(xù)時，必須在營業(yè)部場所內(nèi)辦理，并由客戶親筆簽署投資證券有限

30、責(zé)任公司客戶合同書、投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)客戶告知書，明確與證券經(jīng)紀(jì)人的相互關(guān)系。禁止由證券經(jīng)紀(jì)人或其他人代辦開戶業(yè)務(wù)；禁止證券經(jīng)紀(jì)人代替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(三) 營業(yè)部按照公司相關(guān)規(guī)定對證券經(jīng)紀(jì)人進行有效的檔案管理、教育培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)監(jiān)督、客戶回訪、投訴管理和績效評估，對證券經(jīng)紀(jì)人的日常執(zhí)業(yè)行為進行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和考核，控制證券經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)日常管理風(fēng)險。(四) 營業(yè)部發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人存在代客理財、竊用客戶賬戶、誘使客戶頻繁交易、提供虛假信息、過度承諾或其他違法違規(guī)行為，應(yīng)及時制止并上報公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會、法律合規(guī)部和風(fēng)險

31、管理部處理。(五) 對于證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為引發(fā)的突發(fā)性、群體性、影響惡劣的客戶糾紛或其他重大事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急處理機制，采取措施妥善處理，并向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部報告。第三十三條 營業(yè)部從證券經(jīng)紀(jì)人每月報酬（稅后）計提5%作為風(fēng)險保證金，風(fēng)險保證金累計上限為伍萬元。證券經(jīng)紀(jì)人在代理合同終止后30個工作日內(nèi)無違反國家相關(guān)政策法規(guī)、無違反公司規(guī)章制度、無違反合同條款、沒有給公司以及客戶帶來損失等，公司應(yīng)將風(fēng)險保證金本金返還證券經(jīng)紀(jì)人，否則扣除相應(yīng)的風(fēng)險保證金，不足抵償損失的，公司保留繼續(xù)向證券經(jīng)紀(jì)人追討損失的權(quán)利。第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)第三十四條 營業(yè)部根據(jù)公司投資證

32、券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理條例規(guī)定，對證券經(jīng)紀(jì)人進行分階段的系統(tǒng)培訓(xùn)。培訓(xùn)分為執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第三十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于60小時學(xué)時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：證券基礎(chǔ)知識及相應(yīng)的法律法規(guī)、證券市場業(yè)務(wù)流程、市場開發(fā)相關(guān)知識、證券經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)及其禁止行為等規(guī)定與要求。第三十六條 證券經(jīng)紀(jì)人在上崗后，每年需接受不少于協(xié)會規(guī)定學(xué)時的后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)的內(nèi)容按協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)系統(tǒng)的要求統(tǒng)一管理。由公司依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的知識結(jié)構(gòu)和工作需要制定培訓(xùn)計劃，營業(yè)部組織實施，以不斷提高證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)

33、水平。第三十七條 公司將對證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)進行測試，測試成績和培訓(xùn)的相關(guān)情況將作為證券經(jīng)紀(jì)人進行業(yè)績考核的重要依據(jù)。第十一章 責(zé)任追究第三十八條 根據(jù)公司投資證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)化條例的規(guī)定，通過責(zé)任追究機制，進一步加強證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)明紀(jì)律，穩(wěn)健發(fā)展。第三十九條 公司對以下行為問責(zé)（一）營業(yè)部未經(jīng)公司相關(guān)部門審核、批準(zhǔn)，未經(jīng)過備案而直接允許證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)，或弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人未能正確履行審核、批準(zhǔn)職責(zé)導(dǎo)致過錯發(fā)生的；（二）營業(yè)部提出的證券經(jīng)紀(jì)人申請存在重大錯誤或遺漏，公司相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正；經(jīng)公司相關(guān)部門審核、批準(zhǔn)，但營業(yè)部不

34、依照審核、批準(zhǔn)事項實施，導(dǎo)致過錯后果發(fā)生的；（三）在各地證券監(jiān)管機構(gòu)的現(xiàn)場檢查、協(xié)助調(diào)查等過程中，發(fā)現(xiàn)營業(yè)部開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被證券監(jiān)管部門給予通報批評、出具監(jiān)管函的；（四）證券經(jīng)紀(jì)人違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則；（五） 證券經(jīng)紀(jì)人不履行、違法履行或不當(dāng)履行職責(zé)，導(dǎo)致影響公司正常工作，給公司造成實際損失，或者損害投資者的合法權(quán)益的；（六）證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中欺瞞公司、營業(yè)部弄虛作假的行為；（七）證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中代客戶辦理各項業(yè)務(wù)，與客戶約定分享投資收益的；（八）證券經(jīng)紀(jì)人未配合營業(yè)部對其營銷活動進行跟蹤檢查，拒絕配合檢查的；證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書未按

35、時提交公司辦理年檢違規(guī)執(zhí)業(yè)的；（九）公司規(guī)定的其他行為。第四十條 公司稽核審計部認(rèn)定的責(zé)任追究處理程序（一）公司稽核審計部通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場稽核對營業(yè)部的違規(guī)行為進行認(rèn)定，出具審計報告，報主管領(lǐng)導(dǎo)；（二）公司稽核審計部主管領(lǐng)導(dǎo)會同公司總裁、經(jīng)管委主管領(lǐng)導(dǎo)提出處理意見，其意見轉(zhuǎn)經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部；（三）公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部根據(jù)公司處理意見，召集相關(guān)部門擬定具體處罰建議，報公司經(jīng)營決策會批準(zhǔn)后，組織落實各項處罰，相關(guān)機構(gòu)予以協(xié)助；（四）公司稽核審計部負(fù)責(zé)跟蹤檢查各類違規(guī)行為的處罰執(zhí)行情況。第四十一條 公司經(jīng)管委認(rèn)定的違規(guī)行為處理程序（一）公司經(jīng)管委通過日常管理發(fā)現(xiàn)所轄營業(yè)部、證券經(jīng)紀(jì)人的違規(guī)行為，形成

36、書面報告向主管領(lǐng)導(dǎo)進行認(rèn)定；（二）主管領(lǐng)導(dǎo)對違規(guī)行為進行審批，批準(zhǔn)后由公司經(jīng)管委組織落實責(zé)任追究的執(zhí)行。第四十二條 營業(yè)部未經(jīng)公司相關(guān)部門審核、批準(zhǔn)，未經(jīng)過備案而直接允許經(jīng)紀(jì)人展業(yè)，或弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人、批準(zhǔn)人未能正確履行審核、批準(zhǔn)職責(zé)導(dǎo)致過錯發(fā)生的，公司將認(rèn)定其為不誠信營業(yè)部，取消其開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資格，在公司通報批評并對相關(guān)責(zé)任人進行嚴(yán)肅處理。第四十三條 證券經(jīng)紀(jì)人不履行、違法履行或不當(dāng)履行職責(zé)，導(dǎo)致影響公司正常工作，給公司造成實際損失，或者損害投資者的合法權(quán)益的，造成不良影響和后果的，公司將單方解除代理合同，并按照有關(guān)法律法規(guī)追究其責(zé)任，或賠償由此給客戶和公司造成的經(jīng)濟損失。第四十四條 證券經(jīng)紀(jì)人嚴(yán)重違規(guī)被公司解除委托關(guān)系的，公司任何營業(yè)部不得再引進其為證券經(jīng)紀(jì)人。第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)