證券公司證券營業(yè)部度重點工作情況匯報

1、證券公司證券營業(yè)部度重點工作情況匯報年證券行業(yè)掀起了創(chuàng)新的熱潮，營業(yè)部在穩(wěn)定原傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)和的前提下，認真思考了營業(yè)部創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展方向，尋找適合營業(yè)部的創(chuàng)新業(yè)務。12年營業(yè)部在產(chǎn)品銷售中取得了較好成績。一、營業(yè)部年產(chǎn)品銷售情況年營業(yè)部產(chǎn)品銷售的宗旨是力爭將合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者，一方面實現(xiàn)客戶收益，另一方面提升營業(yè)部收入，實現(xiàn)客戶與營業(yè)部雙贏局面。通過營業(yè)部的努力，年營業(yè)部實現(xiàn)標準銷售額7180.32萬元，較計劃超額完成512.88%。較年銷售4474.67萬元提高了60.47%。全年累計實現(xiàn)席位分倉31.54億，銷售分倉36.22億，實現(xiàn)席位分倉傭金252.38萬元，銷售分倉傭金277.

2、9萬元。二、營業(yè)部產(chǎn)品銷售業(yè)務模式介紹營業(yè)部在產(chǎn)品銷售的主要思路是將產(chǎn)品銷售的所有費用獎勵、銷售獎勵和分倉獎勵和產(chǎn)品本身收益水平統(tǒng)籌核算為客戶產(chǎn)品收益，以收益率為銷售亮點進行產(chǎn)品銷售。產(chǎn)品銷售作為非通道業(yè)務的重要組成部分，對于營業(yè)部而言，一方面能完成公司下達的任務指標，另一方面，能有效挺高營業(yè)部市場占有率，同時提高營業(yè)部收入狀況。在銷售過程中，通過摸索，我們感覺首先要與基金公司保持暢通良好的溝通，雙方形成長期優(yōu)越的合作意向。另一方面，爭取在銷售產(chǎn)品上拿到最優(yōu)的業(yè)績保障。具體的措施如下：（一）、重視與公募、私募基金的交流地處北京，雖然有巨大的競爭壓力和成本壓力的劣勢，但是，也有接觸公募和私募機會

3、多的優(yōu)勢，營業(yè)部充分利用了該優(yōu)勢，積極與各種機構(gòu)聯(lián)系溝通，架起各種信息的橋梁，撲捉各種可能的合作機會，有時為了能夠達成長期的合作，寧可微利合作，以取得合作機構(gòu)的信任。（二）、加強與客戶的日常交流，了解客戶投資意向與偏好年以后，許多客戶逐漸縮小二級市場權(quán)益類產(chǎn)品的投資，主要原因是由市場本身因素造成的，客戶投資無收益，甚至面臨大規(guī)模虧損。但市場永遠是風險與機會并存，正是由于這個原因，市場涌現(xiàn)一批追求短期穩(wěn)健收益的投資者。這批投資者的特點是：1、希望保持資金的流動性；2、追求高于銀行理財?shù)姆€(wěn)定固定收益。3、希望收益當年盡快兌現(xiàn)。營業(yè)部及時捕捉到這批客戶，并與其建立良好溝通，形成長期合作關(guān)系。（三）、

4、利用營業(yè)部資源平臺，做好資源對接在與以上供給與需求的雙方客戶的充分了解和溝通基礎(chǔ)上，營業(yè)部工作人員及時獲取雙方最新情況，利用營業(yè)部平臺，及時將產(chǎn)品信息和客戶需求傳達給雙方，將合適的產(chǎn)品推介給合適的投資者，達成合作意向，完成產(chǎn)品銷售。（四）、產(chǎn)品的篩選當然，營業(yè)部并不是所有產(chǎn)品都銷售，任何產(chǎn)品都存在風險，在產(chǎn)品銷售中主要體現(xiàn)在二個方面，一是由于主觀和客觀原因，產(chǎn)品本身表現(xiàn)欠佳所帶來的收益風險。二是產(chǎn)品封閉期延長和產(chǎn)品獎勵兌現(xiàn)風險。所以產(chǎn)品的篩選在整個產(chǎn)品銷售過程中十分重要，一次選擇失敗，有可能損失一批長期良好合作的客戶。所以在選擇時，我們需要對產(chǎn)品發(fā)行人和產(chǎn)品本身進行認真的分析和識別。重點分析以

5、下幾個方面：一是產(chǎn)品本身表現(xiàn)預測，包括市場機會和產(chǎn)品團隊資質(zhì)等等；二是產(chǎn)品的封閉期和獎勵項目及分配方案；三是產(chǎn)品獎勵承諾兌現(xiàn)時間；四是產(chǎn)品發(fā)行方以往兌現(xiàn)獎勵的表現(xiàn)情況。（五）產(chǎn)品銷售后的持續(xù)跟蹤及與客戶交易提示針對長期的產(chǎn)品銷售工作，達成產(chǎn)品銷售后只是該項工作的開始，銷售了結(jié)和收益兌現(xiàn)才是整個產(chǎn)品銷售的重中之重，也是營業(yè)部銷售工作中的最大壓力所在?？蛻魧I業(yè)部的信任是建立在一次次收益兌現(xiàn)上的，只有客戶對營業(yè)部有了銷售信任后，才能保持良性的長期合作，才能使銷售本身變得如魚得水。這就要求營業(yè)部做好產(chǎn)品的持續(xù)跟蹤和后續(xù)交易服務。一是持續(xù)跟蹤：包括產(chǎn)品收益跟蹤，了解收益后要及時與基金公司溝通；產(chǎn)品封閉

6、期時間確認，它影響到客戶資金的周轉(zhuǎn)和實際收益狀況。二是客戶交易提示服務，客戶退出的時間和方式直接影響到客戶實際收益水平，由于現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新類型的推出，很多產(chǎn)品可以在場內(nèi)和場外不同市場參與或退出，這可能會涉及到不同的交易凈值和交易費用， 每一環(huán)節(jié)都會對最終收益產(chǎn)生影響，所以營業(yè)部員工必須對產(chǎn)品有深刻完整的認識，并為客戶做好交易策略，指導客戶在合適的時間通過最優(yōu)方式參與和退出。這給營業(yè)部負責產(chǎn)品跟蹤的人很大壓力。（六）產(chǎn)品銷售獎勵兌現(xiàn)一般情況下，產(chǎn)品的銷售獎勵兌現(xiàn)都晚于產(chǎn)品銷售的整個環(huán)節(jié)，但若不兌現(xiàn)收益就很難使客戶認同我們的銷售行為。所以產(chǎn)品收益能否及時兌現(xiàn)決定了產(chǎn)品銷售的持續(xù)發(fā)展。在這個環(huán)節(jié)營業(yè)部重點工作包括：與發(fā)行人持續(xù)溝通，了解獎勵兌現(xiàn)進度；及時審批各項產(chǎn)品銷售所形成的費用；準確做好產(chǎn)品銷售收益核算，及時將收益兌現(xiàn)給客戶。待添加的隱藏文字內(nèi)容1三、產(chǎn)品銷售模式總結(jié)通過以上銷售模式，營業(yè)部較好地完成了公司下達的銷售任務，并實現(xiàn)了利潤增長。但隨著業(yè)務的不斷創(chuàng)新和開展，原銷售模式也逐漸遇到瓶頸。主要困難為：（一） 產(chǎn)品類型的不斷創(chuàng)新（二） 產(chǎn)