期貨有限公司IT治理委員會管理辦法

1、報告版本 report versionv1.0頁數(shù) total pages10日期 datexx期貨有限公司it治理委員會管理辦法（試行）修訂記錄版本號擬制日期備 注v1.12009.9.25目錄第一章 總 則2第二章 it治理委員會的組成3第三章 it治理委員會的職權(quán)4第四章 it治理委員會會議的召集、主持及提案5第五章 it治理委員會會議通知6第六章 it治理委員會會議的召開6第七章 it治理委員會會議的表決7第八章 附則9第一章 總 則第一條 為了進一步明確xx期貨it治理委員會的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范it治理委員會運作程序，充分發(fā)揮it治理委員會的作用，根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引

2、（試行）（以下簡稱指引）和公司管理層的授權(quán)及有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。第二章 it治理委員會的組成第二條 公司設(shè)立it治理委員會，it治理委員會是公司的it治理的決策中心，對公司管理層負(fù)責(zé)。第三條 it治理委員會應(yīng)由公司it治理直接責(zé)任人、it總監(jiān)、it部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制負(fù)責(zé)人以及部分技術(shù)骨干等人員組成，其中it人員的比例應(yīng)在30%以上。公司可聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任委員或顧問。第四條 it治理委員會由x名委員組成，可設(shè)主任一人，由公司高管中it治理直接責(zé)任人擔(dān)任，副主任x人。第五條 公司it治理委員會委員由公司管理層任命，每屆任期x年，任期從管理層任命通過之日起計算，至

3、本屆it治理委員會任期屆滿時為止。委員任期屆滿，可連任。委員在任期屆滿前，公司管理層不得無故解除其委員職務(wù)。第六條 委員因故離職，補選期為原任期至本屆it治理委員會任期屆滿時為止。第七條 ：技術(shù)部門承擔(dān)it治理委員會日常工作，負(fù)責(zé)公司it治理委員會會議的籌備、組織，相關(guān)it治理委員會決策、報告等公文的擬訂、上報。第三章 it治理委員會的職權(quán)第九條 公司it治理委員會應(yīng)當(dāng)在公司管理層授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)指引要求和本條例規(guī)定行使以下職權(quán)：（一）擬訂公司it治理目標(biāo)和it治理工作計劃；（二）審議公司it發(fā)展規(guī)劃和公司it安全策略；（三）審議公司年度it工作計劃、工作部署和it預(yù)算；（四）審議公司it重大

4、項目立項、投入和優(yōu)先級；（五）審議公司關(guān)鍵it系統(tǒng)建設(shè)計劃和方案；（六）制定與it治理相關(guān)的培訓(xùn)和教育工作計劃（七）審議公司信息技術(shù)管理重要制度、流程與方案； （八）檢查所制定和審核事項的落實和執(zhí)行情況；（九）向公司管理層報告it治理狀況。it治理委員會應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司管理層的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第十條 it治理委員會向公司管理層匯報工作，公司為it治理委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。第十一條 it治理委員會主任根據(jù)公司管理層授權(quán)以及指引的規(guī)定行使其職權(quán)和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第十二條 副主任協(xié)助主任工作，主任因故不能履行職務(wù)時可由副主任履行職務(wù)。第四章 it治理委員會會議的

5、召集、主持及提案第十三條 it治理委員會會議分為定期會議和臨時會議。第十四條 it治理委員會會議由it治理委員會主任召集和主持；主任因故不能召集和主持的，由副主任召集和主持。第十五條 it治理委員會每季度應(yīng)當(dāng)至少召開一次定期會議。定期會議由主任召集，于會議召開五日前通知全體委員。第十七條 有下列情形之一的，主任應(yīng)當(dāng)在三日以內(nèi)召開臨時it治理委員會會議：（一）公司管理層或者主任認(rèn)為必要時； （二）it部門負(fù)責(zé)人提議時； （三）三分之一以上委員聯(lián)名提議時。第十八條 按照前條規(guī)定提議召開it治理委員會臨時會議的，提議人應(yīng)當(dāng)直接向主任提交經(jīng)簽字（電子簽名）的書面或電子提議。提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一

6、）提議人的姓名或者名稱；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本條例規(guī)定的it治理委員會職權(quán)范圍內(nèi)的事項，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。第十九條 it治理委員會主任認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補充；主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后xx日內(nèi)，召集和主持it治理委員會會議。第五章 it治理委員會會議通知第二十條 召開it治理委員會定期會議和臨時會議，應(yīng)當(dāng)分別提前五日和三個工作日以書面通知方式通知全體委員。若出現(xiàn)特殊情況，需要it治理委員會即刻作出決

7、議的，為公司利益之目的，召開臨時it治理委員會會議可以不受前款通知方式及通知時限的限制，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。第二十一條 it治理委員會會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會議日期和地點； （二）會議期限； （三）事由及議題；（四）發(fā)出通知的日期。第二十二條 it治理委員會定期會議的書面或電子會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會議召開日之前xx日發(fā)出變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足xx日的，會議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者在取得半數(shù)以上委員的認(rèn)可后按期召開。it治理委員會臨時會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時

8、間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得半數(shù)以上委員認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。第六章 it治理委員會會議的召開第二十三條 it治理委員會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的委員出席方可舉行。第二十四條 會議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席it治理委員會會議。列席會議人員有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見，但沒有投票表決權(quán)。第二十五條 委員應(yīng)當(dāng)親自出席it治理委員會會議。因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委托其他委員代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人不能出席會議的原因；（三）委托人對每項提案的簡要意見（如有）；（四）委托人的授權(quán)范圍和對提案表

9、決意向的指示；（五）委托人的簽字、日期等。受托委員應(yīng)當(dāng)向會議主持人提交書面委托書。第二十七條 代為出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使委員的權(quán)利。委員未出席it治理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。第二十八條 it治理委員會定期會議應(yīng)現(xiàn)場召開。it治理委員會臨時會議在保障委員充分表達(dá)意見的前提下，可以通過傳真或者電子郵件表決等方式召開。以傳真或者電子郵件表決等方式召開的it治理委員會會議，按照規(guī)定期限內(nèi)實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票計算出席會議的委員人數(shù)。第二十九條 除征得全體與會委員的一致同意外，it治理委員會會議不得就未包括在會議通知中的提案進行表決。第三十

10、條 委員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨立、審慎地發(fā)表意見。第三十一條 委員可以在會前向it治理委員會、會議召集人等有關(guān)人員和部門了解決策所需要的信息，也可以在會議進行中向主持人建議請上述人員和部門代表與會解釋有關(guān)情況。第七章 it治理委員會會議的表決第三十二條 it治理委員會會議的表決實行一人一票。it治理委員會做出決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。第三十三條 it治理委員會決議表決可采用舉手、投票、傳真或電子郵件等方式。it治理委員會臨時會議在保障委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真或電子郵件方式進行并作出決議，并由參會委員簽字。第三十四條 委員的表決意向分為同意、反對。第

11、三十五條 現(xiàn)場召開會議的，會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計結(jié)果；以傳真或者電子郵件表決等方式召開的it治理委員會會議，在規(guī)定的表決時限結(jié)束后下xx工作日之前it治理委員會應(yīng)通知委員表決結(jié)果。第三十六條 半數(shù)以上的與會委員認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對有關(guān)事項作出判斷時，可以提請會議召集人暫緩表決。提議暫緩表決的委員應(yīng)當(dāng)對提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第三十八條 it治理委員會應(yīng)當(dāng)安排工作人員對it治理委員會會議做好記錄。第三十九條 出席會議的委員、會議記錄人，應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。it治理委員會會議記錄保管期限5年。委員既不按前款規(guī)定進行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄、和決議記錄的內(nèi)容。第四十條 it治理委員會決議公告或報公司管理層審批事宜，由it治理委員會根據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會委員和會議列席人員、記錄和其他有關(guān)人員等負(fù)有對決議內(nèi)容保密的義務(wù)。第四十一條 it治理委員會決議實施過