論哈特的新分析法學(xué)

1、論哈特的新分析法學(xué)論哈特的新分析法學(xué)新分析法學(xué)是20世紀(jì)60年代形成的現(xiàn)代西方法學(xué)派別之一。其首創(chuàng)人是英國(guó)牛津大學(xué)法理學(xué)教授赫伯特哈特（herbert l. hart，1907）。他的主要著作是：法律的概念（1961）。其他有法律自由和道德（1963）和懲罰與責(zé)任（1968）等。他是第二次世界大戰(zhàn)后西方法學(xué)界最有影響的人物之一。新分析法學(xué)派的形成和發(fā)展，是同從50年代后期開(kāi)始，以哈特和美國(guó)哈佛大學(xué)法理學(xué)教授富勒（lon fuller，1902年1978年）為主要代表的長(zhǎng)期論戰(zhàn)不可分的。這一論戰(zhàn)的實(shí)質(zhì)是西方法律哲學(xué)傳統(tǒng)中自然法學(xué)說(shuō)和法律實(shí)證主義兩大派之爭(zhēng)。富勒與哈特二人的觀點(diǎn)分別代表了兩派。哈特

2、的新分析法學(xué)是在奧斯?。╦ohn austin，1790年1859年）的老分析法學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，后者是哈特學(xué)說(shuō)的一個(gè)主要思想淵源。盡管哈特的學(xué)說(shuō)以法律實(shí)證主義為基礎(chǔ)，并被公認(rèn)是戰(zhàn)后這一派的主要代表人物，但他的學(xué)說(shuō)又具有向自然法學(xué)說(shuō)靠攏的特征。這一現(xiàn)象也多少說(shuō)明了新分析法學(xué)派形成的歷史背景。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著法西斯主義的失敗，鼓吹“國(guó)家主義”的新黑格爾主義法學(xué)趨于衰落，對(duì)法律的價(jià)值準(zhǔn)則，即正義與道德等，采取不同程度否定或懷疑態(tài)度的實(shí)證主義法學(xué)或新康德主義法學(xué)，也有所動(dòng)搖，而各種形式的自然法學(xué)說(shuō)進(jìn)一步興起。在這種新的歷史形勢(shì)下，哈特的新分析法學(xué)，作為法律實(shí)證主義在戰(zhàn)后的主要代表，具有

3、向自然法學(xué)說(shuō)靠攏的特征，顯然是可以理解的。哈特的學(xué)說(shuō)的另一特征是：它以邏輯實(shí)證主義的概念與語(yǔ)言分析法作為自己的哲學(xué)基礎(chǔ)（2）。哈特將這種哲學(xué)運(yùn)用到法學(xué)中來(lái)，反對(duì)法律概念傳統(tǒng)的下定義的方法，主張采用根據(jù)具體情況進(jìn)行邏輯分析的方法。他的主要著作法律的概念，也就是運(yùn)用概念和語(yǔ)言分析法來(lái)分析法律這一概念，從而系統(tǒng)地闡述了他的學(xué)說(shuō)。一、主要規(guī)則和次要規(guī)則的結(jié)合哈特反對(duì)奧斯丁的法律命令說(shuō)，即法律是掌握主權(quán)者對(duì)在下者如何行為并以威脅（制裁）作為后盾的命令。他認(rèn)為法律是種規(guī)則，而法律規(guī)則的一個(gè)特色是它可分為兩類雖有聯(lián)系但卻不同的規(guī)則：主要規(guī)則和次要規(guī)則。主要規(guī)則設(shè)定義務(wù)，即要求人們從事或不從事某種行為，而不管

4、他們?cè)敢馀c否。次要規(guī)則授予權(quán)力。根據(jù)次要規(guī)則，人們可以引進(jìn)新的主要規(guī)則，或修改、取消舊的主要規(guī)則；或決定主要規(guī)則的范圍，或控制其實(shí)施。次要規(guī)則又可分為三種。第一種是承認(rèn)規(guī)則，即這種規(guī)則規(guī)定：任何其他規(guī)則如果具備某些特征，就能成為這一社會(huì)集團(tuán)的，以它所行使的社會(huì)壓力作支持的規(guī)則，換句話說(shuō)，通過(guò)承認(rèn)規(guī)則的承認(rèn)，即授權(quán)，主要規(guī)則才取得了法律效力，第二種是改變規(guī)則，即授權(quán)個(gè)人和集團(tuán)實(shí)行新的主要規(guī)則，取消舊的主要規(guī)則。這種改變規(guī)則包括兩種：一種授予公權(quán)力（即通常所講的公法上的權(quán)力或權(quán)利），如規(guī)定什么機(jī)關(guān)有權(quán)立法以及立法的程序等。另一種授予私權(quán)力（即通常所說(shuō)的私法上的權(quán)利），例如根據(jù)這種規(guī)則，私人有權(quán)訂立

5、遺囑、締結(jié)契約、出讓財(cái)產(chǎn)等。總之，通過(guò)這種改變規(guī)則；也就改變了人們按照原先主要規(guī)則所處的地位，換句話說(shuō)，通過(guò)締造契約等行為，人們相互間發(fā)生了新的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。第三種是審判規(guī)則，即授權(quán)個(gè)人或機(jī)關(guān)在一定情況下，就某一主要規(guī)則是否已被違反以及應(yīng)處何種制裁，作出權(quán)威性的決定。審判規(guī)則決定誰(shuí)有權(quán)審判以及審判的程序。他又主張，在以上三種次要規(guī)則中，承認(rèn)規(guī)則是最重要的，事實(shí)上，它是“法律制度的基礎(chǔ)”，它“提供了用以評(píng)價(jià)這制度其他規(guī)則的效力的準(zhǔn)則”（3）。當(dāng)然，在個(gè)現(xiàn)代法律制度中，有許多不同法律淵源，因此，承認(rèn)規(guī)則也就比較復(fù)雜。在幾個(gè)準(zhǔn)則構(gòu)成一個(gè)等級(jí)體系時(shí)，其中之一是最高的，最終的。哈特十分強(qiáng)調(diào)主要規(guī)則和次

6、要規(guī)則的結(jié)合，認(rèn)為這是“法律科學(xué)的關(guān)鍵”，“法律制度的中心”（4）。他還指出，一個(gè)法律制度的存在必須具備兩個(gè)最低限度的必要條件。一個(gè)是：凡是按照最終承認(rèn)規(guī)則而有效的一切規(guī)則，必必須一地被遵守。另一個(gè)是：這一制度中的次要規(guī)則必須由國(guó)家機(jī)關(guān)官員當(dāng)作公務(wù)行為共同準(zhǔn)則而有效地接受。此外，官員還應(yīng)遵守許多他們以個(gè)人身份出現(xiàn)時(shí)所需要遵守的主要規(guī)則。二、對(duì)法律規(guī)則的內(nèi)在觀點(diǎn)和外在觀點(diǎn)根據(jù)哈特的學(xué)說(shuō)，對(duì)法律概念的了解，除了以上講的主要規(guī)則和次要規(guī)則的結(jié)合外，還應(yīng)注意對(duì)法律規(guī)則的兩種觀點(diǎn)。一種是內(nèi)在觀點(diǎn)，持有這種觀點(diǎn)的人是指接受這種規(guī)則并以此作為指導(dǎo)的人。另一種是外在觀點(diǎn)，持有這種觀點(diǎn)的人又有各種不同情況，一般

7、是指本人并未接受，但卻是觀察這些規(guī)則的人。說(shuō)明這兩種觀點(diǎn)區(qū)別的一個(gè)例證是對(duì)大街上作為交通信號(hào)的紅燈的不同看法。一個(gè)持有外在觀點(diǎn)的人僅認(rèn)為，紅燈一亮，很大可能交通將會(huì)停止，他把紅燈當(dāng)作人們將以一定方式行為的一個(gè)自然標(biāo)志，就如烏云是行將降雨的標(biāo)志一樣。對(duì)一個(gè)持有內(nèi)在觀點(diǎn)的人來(lái)說(shuō)，紅燈一亮不僅是其他人將會(huì)停止行進(jìn)的一個(gè)自然標(biāo)志，而且也是自己應(yīng)停止行進(jìn)的信號(hào)以及符合規(guī)則的停止的理由?？傊?，他把紅燈一亮就停止作為自己或他人行為的標(biāo)準(zhǔn)或義務(wù)。因此，一個(gè)社會(huì)中往往存在著兩種人之間的對(duì)抗關(guān)系。一種是接受法律規(guī)則并以此作為指導(dǎo)的人，即自愿合作以維護(hù)法律規(guī)則，井根據(jù)這種規(guī)則來(lái)評(píng)價(jià)自己或他人行為的人。另一種是拒絕這

8、種法律規(guī)則，并僅從外在觀點(diǎn)出發(fā)作為可能懲罰的一種標(biāo)志才關(guān)心這些規(guī)則的人。他們對(duì)法律規(guī)則也就有不同表達(dá)方法。前一種人一般是講：“我有義務(wù)”、“你有義務(wù)”，等等。后一種人則講：“我不得不這樣做”，“如果我大概將為此而受苦”，等等。在這里，哈特批判了美國(guó)現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)家對(duì)法律的定義，即認(rèn)為法律是對(duì)法院如何判決的預(yù)測(cè)。他認(rèn)為，這種法律預(yù)測(cè)說(shuō)的錯(cuò)誤就在于它僅從持有某種外在觀點(diǎn)的人，即本人拒絕這一法律規(guī)則，而僅從外在觀點(diǎn)出發(fā)作為可能懲罰的標(biāo)志才關(guān)心規(guī)則的人這一角度來(lái)解釋法律，完全忽略了對(duì)法律規(guī)則持有內(nèi)在觀點(diǎn)的人的存在。他又從區(qū)分這兩種觀點(diǎn)的學(xué)說(shuō)出發(fā)，解釋了法律的本質(zhì)和作用。他認(rèn)為，社會(huì)上既有從內(nèi)在觀點(diǎn)出發(fā)將法律規(guī)則作為行為準(zhǔn)則的人，又包括了必須以武力或武力的威脅為之強(qiáng)行設(shè)定這些規(guī)則的人，他們與規(guī)則的關(guān)系僅僅作為可能懲罰的來(lái)源?！斑@兩部分人之間的平衡關(guān)系將取決于許多不同因素。如果這一制度是公正的，并真正關(guān)注所有它所要求服從的人的巨大利益，它就可以取得和保持大部分人長(zhǎng)期對(duì)它的忠誠(chéng)，從而也將是穩(wěn)定的。相反地，這一制度可能是狹隘的，排他性的，為了謀求統(tǒng)治集團(tuán)利益的制度，它就可能日益成為壓制性的、動(dòng)蕩的、具有產(chǎn)生動(dòng)亂的潛在威脅的?！保?）