C19005S公司債券受托管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則解讀及案例分析100分_第1頁
C19005S公司債券受托管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則解讀及案例分析100分_第2頁
C19005S公司債券受托管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則解讀及案例分析100分_第3頁
C19005S公司債券受托管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則解讀及案例分析100分_第4頁
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文檔簡介

1、 C19005S 單選題（共4題，每題10分） 1 .公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)在每年（）前向市 場公告上 年度受托管理事務(wù)報告? A.3月 31 B.4月 30 C.6月 30 D.8月 31 我的答案: 2 .公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)至少提前（）掌握 公司債券還本付息、贖回、回售、分期償還等的資金安排， 督促發(fā)行人按時履約? A.1個月 B.10個工作日 C.20個工作日 D.2個月 我的答案：C 3 .公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后（）內(nèi)與發(fā) 行人以及存放募集資金的銀行訂立監(jiān)管協(xié)議? A.1個月 B.10個工作日 C.20個工作日 D.2個月 我的答案：A 4 .在

2、公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會 議時，單獨或合計持有本期債券總額（）以上的債券持有人 有權(quán)自行召集債券持有人會議? A. 百分之五 B.百分之 C.百分之 D.百分之三 我的答案：B 多選題（共3題，每題10分） 1 .哪些機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任公司債券受托管理人? A. 本次發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu) B. 本次發(fā)行債券的評級機(jī)構(gòu) C. 發(fā)行人聘請的任何中介機(jī)構(gòu) D. 其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu) 我的答案：AD 2 .哪些機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次公司債券發(fā)行的受托管理人? A. 本次發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu) B. 為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu) C. 自行銷售的發(fā)行人 D. 發(fā)行人聘請的任何中介機(jī)構(gòu) 我的答案：BC 3 .發(fā)行人出現(xiàn)對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項后，公 開發(fā)行公司債券的受托管理人具有哪些職責(zé)? A.督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù) B. 出具臨時受托管理事務(wù)報告 C. 替發(fā)行人進(jìn)行信息披露 D. 在年度受托管理事務(wù)報告中說明基本情況及處理結(jié)果 我的答案：ABD 判斷題（共3題，每題10 分） 1 .公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對公司債券受 托管理人的最高要求。 我的答案：錯 2 .公司債券受托管理人有權(quán)按照受托協(xié)議的約定，收取公 司債券受托管理費用及受托協(xié)議約定的其他費用。 我的答案：對 3 .公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)

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