2021年境內(nèi)外資銀行外債管理辦法

1、境內(nèi)外資銀行外債管理辦法 外債結(jié)構(gòu)管理的核心，是優(yōu)化外債結(jié)構(gòu)。下文是境內(nèi)外資銀行外債管理辦法，歡迎閱讀! 第一條為促進境內(nèi)中、外資銀行公平競爭，有效控制外債規(guī)模，防范外債風險，根據(jù) _外資金融機構(gòu)管理條例、 _外匯管理條例和有關(guān)外債管理規(guī)定，制定本辦法。 第二條本辦法所稱外資銀行是指按照 _外資金融機構(gòu)管理條例及相關(guān)法律法規(guī)在中國境內(nèi)設(shè)立的外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行。 第三條國家對境內(nèi)外資銀行的外債實行總量控制。境內(nèi)外資銀行的外債包括境外借款、境外同業(yè)拆入、境外同業(yè)存款、境外聯(lián)行和附屬機構(gòu)往來(負債方)、非居民存款和其他形式的對外負債。 第四條國家發(fā)展和 _委員會(下稱“國家發(fā)展

2、 _委”)會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(下稱“銀監(jiān)會”)、國家外匯管理局(下稱“ _”)，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要、國際收支狀況和外債承受能力，以及境內(nèi)外資銀行的資產(chǎn)負債狀況和運營資金需求等，合理確定境內(nèi)外資銀行外債總量以及中 _和短期外債結(jié)構(gòu)調(diào)控目標。 第五條境內(nèi)外資銀行借用外債，簽約期限在1年期以上(不含1年期)的中 _外債，由國家發(fā)展 _委按年度核定發(fā)生額;簽約期限在1年期以下的短期外債，由 _核定余額。 第六條每年2月底之前，境內(nèi)外資銀行須分別向國家發(fā)展 _委或 _提出關(guān)于本年度中 _外債發(fā)生額或短期外債余額的申請。其中，外資獨資銀行、中外合資銀行分別通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展 _委或

3、 _的分支機構(gòu)逐級向國家發(fā)展 _委或 _提出申請;外國銀行分行由在中國境內(nèi)的主報告行直接向國家發(fā)展 _委或 _提出申請。沒有主報告行的，應(yīng)通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展 _委或 _的分支機構(gòu)逐級向國家發(fā)展 _委或 _提出申請。 第七條境內(nèi)外資銀行申請年度外債總額，需分別向國家發(fā)展 _委或 _提供下列材料： (一)借用中 _或短期外債的申請報告，內(nèi)容包括上年度的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、資金和運用情況、所申請外債額度的依據(jù)和資金用途等。 (二)境外總行或地區(qū)管理部批準的 _境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額文件。 (三)外資獨資銀行、中外合資銀行應(yīng)提供報送銀監(jiān)會的上年度境內(nèi)合并資產(chǎn)負債表和損益表。外國銀行分行應(yīng)提供報送銀監(jiān)

4、會的分行上年度資產(chǎn)負債表和損益表，以及境內(nèi)營業(yè)性分支機構(gòu)上年度合并資產(chǎn)負債表和損益表。 (四)與申請人流動性需要或資金用途有關(guān)的證明材料。 第八條國家發(fā)展 _委、 _根據(jù)境內(nèi)外資銀行的上年度外債借用情況、其境外總行或地區(qū)管理部批準的本年度 _境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額、境內(nèi)貸款項目需求(中 _外債)及流動性需要(短期外債)，分別核定境內(nèi)外資銀行本年度中 _外債發(fā)生額和短期外債余額。境內(nèi)外資銀行在本年度新借入的中 _外債不得超過國家發(fā)展 _委核定的額度;本年度內(nèi)任一時點的短期外債余額不得超過 _核定的余額。 第九條外債總額確定后，境內(nèi)外資銀行可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要在年度內(nèi)向國家發(fā)展 _委或 _申請進行一

5、次調(diào)整。國家發(fā)展 _委或 _根據(jù)情況決定是否批準。 第十條境內(nèi)外資銀行向境內(nèi)機構(gòu)發(fā)放外匯貸款按照國內(nèi)外匯貸款方式管理。除出口押匯外，境內(nèi)外資銀行向境內(nèi)機構(gòu)發(fā)放的外匯貸款不得結(jié)匯。 第十一條境內(nèi)外資銀行對外提供 _，按對外 _進行管理;境內(nèi)機構(gòu)為境內(nèi)債務(wù)人向境內(nèi)外資銀行提供 _按國內(nèi) _進行管理。 第十二條境內(nèi)外資銀行借用的外債資金不得結(jié)匯，還本付息不得購匯。境內(nèi)外資銀行 _其外債項下還本付息不需要 _核準。 經(jīng) _批準，境內(nèi)機構(gòu)可以選擇境內(nèi)外資銀行開立外債項下專用賬戶。 第十四條 _對境內(nèi)外資銀行借用外債情況和發(fā)放外匯貸款情況進行定期和不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。凡違反本辦法規(guī)定的， _可根據(jù) _外匯管理條例及相關(guān)法律法規(guī)進行處罰。 第十五條本辦法由國家發(fā)展 _委、人民銀行負責解釋。此前其他規(guī)定與本辦法有抵觸的，以本辦法為準。 第十六條本辦法自頒布之日起30日后施行。 國家 _ _ 20xx年6月7日 外債結(jié)構(gòu)管理的核心，是優(yōu)化外債結(jié)構(gòu)。外債結(jié)構(gòu)是指外債的各構(gòu)成部分在外債總體中的排列組合與相互地位。外債結(jié)構(gòu)的優(yōu)化具體包括: 1、