中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)2015

1、第一章 緒論經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何將稀缺的資源有效地配置于各種相互競(jìng)爭(zhēng)的用途之中以使人類欲望得到最大限度滿足的科學(xué)。自凱恩斯的巨著就業(yè)、利息和貨幣通論在1936年發(fā)表之后，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究便分為兩個(gè)部分：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。其中，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。無論是微觀的經(jīng)濟(jì)個(gè)體還是宏觀的經(jīng)濟(jì)整體的運(yùn)行都有其內(nèi)在的客觀規(guī)律，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要掌握和利用這一客觀規(guī)律。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程通常分為初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)三個(gè)階段，本講義屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中級(jí)教程。一、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行研究，說明經(jīng)濟(jì)社會(huì)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行和作用，以及改善這種運(yùn)行的途徑。價(jià)格分析是微觀經(jīng)

2、濟(jì)學(xué)分析的核心，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱作價(jià)格理論。個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位指單個(gè)消費(fèi)者（家庭或個(gè)人）、單個(gè)生產(chǎn)者（企業(yè)）和單個(gè)市場(chǎng)等。微觀經(jīng)濟(jì)理論大廈的建立基于三個(gè)最基本的假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、理性假設(shè)和資源稀缺性假設(shè)。二、兩種主要的研究方法1實(shí)證分析（positive analysis）方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本任務(wù)有兩個(gè)方面：一是建立科學(xué)的經(jīng)濟(jì)模型，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)的描述和分析，并對(duì)現(xiàn)實(shí)提供合乎邏輯的論斷和預(yù)測(cè)，這就是通常所說的“實(shí)證分析”。實(shí)證分析不涉及價(jià)值判斷，只講經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律，也就是回答“是什么”的問題；實(shí)證分析方法的一個(gè)基本特征它提出的問題是可以測(cè)試真?zhèn)蔚?，如果一個(gè)命題站得住腳，它必須符

3、合邏輯并能接受經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。用實(shí)證分析方法來研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，首先要提出用于解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論，然后用事實(shí)來檢驗(yàn)理論，并根據(jù)理論作出預(yù)測(cè)。2規(guī)范分析（normative analysis）方法二是利用經(jīng)濟(jì)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)應(yīng)該怎樣運(yùn)行發(fā)表意見并提出改進(jìn)建議。這就是所謂的“規(guī)范分析”。規(guī)范分析以價(jià)值判斷為基礎(chǔ)，以某種標(biāo)準(zhǔn)作為分析處理經(jīng)濟(jì)問題的出發(fā)點(diǎn)，回答經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“應(yīng)當(dāng)是什么”以及“應(yīng)當(dāng)如何解決”的問題，其命題無法證明真?zhèn)?。三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)脈絡(luò)要學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅需要透徹理解現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論，而且還要從歷史的角度看待有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的歷史演進(jìn)過程，從中找出理論演化的軌跡，為深入研究經(jīng)濟(jì)理論打下堅(jiān)實(shí)的

4、基礎(chǔ)。1.萌芽階段（1662-1817）勞動(dòng)價(jià)值論與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)端最早可以追溯到17世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所進(jìn)行的價(jià)值論研究。當(dāng)時(shí)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，也把個(gè)別商品價(jià)值的形成和決定，個(gè)別市場(chǎng)價(jià)格的決定和變動(dòng)作為重要的研究對(duì)象。威廉配第（1662）在賦稅論中，最先提出了勞動(dòng)價(jià)值論的一些根本命題，認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)是商品價(jià)值的源泉，從而為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)。亞當(dāng)斯密（1776）在國(guó)富論中，既對(duì)國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因作了全面的宏觀考察，又對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論作了更深入的微觀分析與研究，從而把古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展為一個(gè)完整的體系。斯密進(jìn)一步發(fā)展了勞動(dòng)價(jià)值論，明確區(qū)分了使用價(jià)值和交換價(jià)值的概念，

5、并確認(rèn)勞動(dòng)決定商品的價(jià)值，認(rèn)為勞動(dòng)是衡量一切商品交換價(jià)值的真實(shí)尺度。李嘉圖進(jìn)一步發(fā)展了斯密的關(guān)于勞動(dòng)決定價(jià)值的學(xué)說，在1817年發(fā)表的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理中，認(rèn)為商品的價(jià)值是由生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)量來決定的，這為勞動(dòng)價(jià)值論的科學(xué)體系奠定了基礎(chǔ)。2.產(chǎn)生階段（1870-1932）邊際分析革命與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了200多年的發(fā)展，但是一個(gè)很小的經(jīng)濟(jì)問題新老葡萄酒的價(jià)值迥異給它帶來了嚴(yán)重的危機(jī)。一瓶老酒的價(jià)格是一瓶新酒價(jià)格的一千倍甚至一萬倍，原因何在？如果按照勞動(dòng)價(jià)值論，那商品的價(jià)值取決于凝結(jié)在商品中的無差別的人類勞動(dòng)。從葡萄酒的生產(chǎn)過程來看，從葡萄的采集、發(fā)酵、釀制、裝瓶、出廠，這中間一

6、瓶老葡萄酒和新葡萄酒所凝結(jié)在的人類勞動(dòng)幾乎是一樣的。若假定保存成本可以忽略不計(jì)，那為什么價(jià)值就相差成千上萬倍呢？在這樣的背景下，英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從權(quán)威與統(tǒng)治地位上十分迅速地衰敗下來。19世紀(jì)70年代，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家門格爾、英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯、瑞士洛桑學(xué)派的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯，幾乎同時(shí)提出了邊際效用價(jià)值論，開始了“邊際革命”。這一理論反對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論，認(rèn)為商品的價(jià)值不是取決于商品中所包含的客觀的勞動(dòng)量，而是取決于人們對(duì)商品效用的主觀評(píng)價(jià)，這是一種與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家截然對(duì)立的主觀價(jià)值論。邊際主義者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素在市場(chǎng)上的定價(jià)與消費(fèi)者主觀的邊際效用相關(guān)，由于存在邊際效用遞減，因此對(duì)各種產(chǎn)品效用的主觀心

7、理評(píng)價(jià)就會(huì)存在遞減。主觀、心理的評(píng)價(jià)決定商品的價(jià)值。這是在世界觀上對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動(dòng)價(jià)值論的革命。按照邊際效用理論，老酒比新酒貴是因?yàn)槔暇频臄?shù)量少，心理上的邊際效用高，所以顧客買老酒愿意出很高的價(jià)錢；而新酒由于產(chǎn)量巨大，顧客心理上的邊際效用低，出價(jià)就低。但是，主觀的邊際價(jià)值論仍不能完全駁倒勞動(dòng)價(jià)值論，它只是揪住了勞動(dòng)價(jià)值論的一個(gè)致命缺陷而已。按照主觀價(jià)值論，自然是物以稀為貴。但除了窖藏佳釀、古董和文物等商品之外，更多商品的市場(chǎng)價(jià)格似乎又與凝結(jié)在其中的勞動(dòng)量密切相關(guān)。由此，怎么調(diào)和二者的關(guān)系，把兩個(gè)都有一定道理的價(jià)值論統(tǒng)和到一個(gè)價(jià)值論體系之下成為19世紀(jì)后期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個(gè)艱巨任務(wù)。完成該使命的是經(jīng)

8、濟(jì)學(xué)史上第一位真正的集大成者阿爾弗雷德馬歇爾（Alfred Marshall）。1890年，馬歇爾出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理提出了具有首創(chuàng)意義的均衡價(jià)值論。均衡是物理學(xué)中的名詞，當(dāng)一物體同時(shí)受到方向相反的兩個(gè)外力的作用，而這兩種力量恰好相等時(shí)，該物體由于受力相等而處于靜止的狀態(tài)，這種狀態(tài)就是均衡。馬歇爾把這一概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中，把需求與供給、消費(fèi)與生產(chǎn)、買者與賣者視為經(jīng)濟(jì)中對(duì)立的、變動(dòng)著的力量，從而找到了溝通兩種對(duì)立、互斥理論的橋梁和紐帶，把它們從替代關(guān)系變?yōu)榛パa(bǔ)關(guān)系。一方面，馬歇爾把主觀的、心理的邊際效用價(jià)值論歸結(jié)為決定需求、消費(fèi)、買方的力量；另一方面，將決定生產(chǎn)、供給、賣方背后深層次的原因歸結(jié)于生產(chǎn)者

9、對(duì)成本的衡量，即客觀存在的勞動(dòng)價(jià)值論的力量。當(dāng)兩種力量完全相等時(shí)，就形成相對(duì)靜止、不再變動(dòng)的均衡狀態(tài)，產(chǎn)生均衡價(jià)格。由此，馬歇爾把主觀的、心理的邊際效用價(jià)值論和客觀的勞動(dòng)價(jià)值論綜合為一體，形成均衡價(jià)值論。這使邊際主義和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從對(duì)立、互斥變成互補(bǔ)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)理論重新團(tuán)結(jié)在“看不見的手”的旗幟下，形成了“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”。從19世紀(jì)70年代邊際革命開始，到20世紀(jì)30年代結(jié)束，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣把自由放任作為最高準(zhǔn)則，但已不像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣只重視對(duì)生產(chǎn)的研究，而轉(zhuǎn)向了消費(fèi)、需求，它把資源配置作為經(jīng)濟(jì)研究的中心，論述了價(jià)格如何使社會(huì)資源達(dá)到最優(yōu)。從這種意義上說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)又是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的延續(xù)，但它是

10、以新的方法、從新的角度來論述自由放任思想。3.發(fā)展和成熟階段（1933-）現(xiàn)代理論體系的形成與完善在20世紀(jì)30年代以前，以微觀理論為主要內(nèi)容的馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)說體系在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直居于支配地位。到了20世紀(jì)30年代初期至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，微觀經(jīng)濟(jì)理論又有了重大突破和新發(fā)展。比如，包括張伯倫的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”和羅賓遜夫人的“不完全競(jìng)爭(zhēng)理論”在內(nèi)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的產(chǎn)生與廠商理論的確立、無差異曲線的引用與對(duì)需求理論的修正和發(fā)展，一般均衡分析對(duì)局部均衡分析的補(bǔ)充以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立，這些微觀經(jīng)濟(jì)理論的突破性發(fā)展使現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)得以真正確立，并初步建立起自己的理論體系。從20世紀(jì)60年代起，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)

11、入了相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展時(shí)期。在這一時(shí)期，幾乎在傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)理論框架內(nèi)的每一領(lǐng)域，如消費(fèi)者理論、生產(chǎn)者理論、市場(chǎng)理論、一般均衡理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等，都進(jìn)行了重塑和補(bǔ)充。與此同時(shí)，在微觀分析方法上，數(shù)理和計(jì)量分析手段大為加強(qiáng)，數(shù)學(xué)思想開始全面向經(jīng)濟(jì)學(xué)滲透。第二章 偏好與選擇市場(chǎng)需求是個(gè)別需求（或者稱為消費(fèi)者需求）的加總，而個(gè)別需求的形成有三個(gè)決定要素：偏好、商品的價(jià)格和預(yù)算約束。在本章中，我們重點(diǎn)講述消費(fèi)者的偏好、預(yù)算約束和消費(fèi)者選擇問題，把推導(dǎo)個(gè)別需求和市場(chǎng)需求留到下一章。一、消費(fèi)者偏好偏好是指消費(fèi)者對(duì)物品的喜好程度或主觀評(píng)價(jià)。研究偏好問題必須從消費(fèi)束（又稱為“消費(fèi)組合”）和偏好關(guān)系入手。（一）消費(fèi)束

12、我們將消費(fèi)者選擇的目標(biāo)稱為消費(fèi)束。假定消費(fèi)束由兩種商品組成，令代表一種商品的數(shù)量，代表另一種商品的數(shù)量。這樣，一個(gè)消費(fèi)束就可以用（，）來表示。通常，我們以大寫字母X、Y、Z或A、B、C等來代表消費(fèi)束。用兩種商品來構(gòu)造消費(fèi)束并不限定消費(fèi)者僅在兩種商品之間做選擇，我們只需將其中的一種商品視為“其他一切商品”之后，就可以把消費(fèi)者的選擇問題落實(shí)在“一種商品”與“其他一切商品”上。用這種方法我們就可以研究包括許多商品在內(nèi)的消費(fèi)者選擇，并且仍然可以用二維圖形來說明問題。（二）偏好關(guān)系表2.1 可供消費(fèi)者選擇的消費(fèi)束消費(fèi)束食物衣服A2030B1050D4020E3040G1020H1040偏好關(guān)系是一種定義

13、于消費(fèi)集中的二項(xiàng)關(guān)系（binary relation）?，F(xiàn)實(shí)中，存在三種偏好關(guān)系，分別記為、和，表示“嚴(yán)格偏好于”、“無差異于”和“弱偏好于”。譬如，對(duì)消費(fèi)束D和E，若消費(fèi)者甲認(rèn)為E嚴(yán)格偏好于D，則記為ED；若他認(rèn)為D嚴(yán)格偏好于E，則記為DE；若他認(rèn)為E至少和D一樣好，則記為ED；若他認(rèn)為E和D一樣好，則記為ED。（三）偏好的假設(shè)偏好關(guān)系存在一些基本的假設(shè)。從對(duì)表2.1的分析入手，我們可以引出如下假設(shè)（或稱為公理）：1.完備性公理。指任何兩個(gè)消費(fèi)束都是可以比較的。也就是說，消費(fèi)者都可以針對(duì)表2.1中任何兩個(gè)消費(fèi)束作出比較。2.反身性公理。指任何消費(fèi)束至少與本身是同樣好的。即消費(fèi)束AA，BB等。

14、3.傳遞性公理；指對(duì)于任何三個(gè)消費(fèi)束，X、Y、Z，如果XY且YZ，則有XZ。譬如表2.1中，若消費(fèi)者甲認(rèn)為ED且DH，則有EH。以上是偏好關(guān)系的三個(gè)公理性假設(shè)，尤其是偏好的完備性和偏好的傳遞性，二者共同構(gòu)成了偏好的一致性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)是和偏好問題緊密相連的，偏好的“完備性”和“傳遞性”構(gòu)成了理性假設(shè)最基本的要求。需要指出的是，理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)不僅是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的根基，而且和邊際分析方法一道構(gòu)成了針對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的完整分析范式。 可以識(shí)別的理性，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，即為偏好的一致性。何為偏好的一致性？像歐氏幾何的理論體系由最基本的幾個(gè)公理性假設(shè)支撐起來一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系也由幾

15、個(gè)公理性假設(shè)支撐。偏好的可傳遞性就是其中之一。舉個(gè)例子，設(shè)想如果你認(rèn)為蘋果比梨好，梨比桃子好，那么，你也認(rèn)為蘋果比桃子好。這樣的公理已經(jīng)非常非常弱了。你可能會(huì)覺得，如果不滿足這樣的公理人會(huì)怎么樣？經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此已經(jīng)有很好的解釋：從演進(jìn)的角度看，這種人長(zhǎng)期內(nèi)將被淘汰，當(dāng)然淘汰的程度和速度取決于競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度與所在環(huán)境的嚴(yán)酷程度。 舉個(gè)簡(jiǎn)單例子，如果有人（張三）認(rèn)為蘋果比梨好，梨比桃子好，但是卻認(rèn)為桃子比蘋果好。假定張三手上現(xiàn)在拿了一個(gè)梨，剛好他碰到了手上拿著蘋果的李四，既然張三認(rèn)為蘋果比梨好，那么當(dāng)然愿意將手上的梨換成蘋果（而且讓他貼一點(diǎn)點(diǎn)錢也愿意，如果他不愿意，那么說明他并不是真的喜歡蘋果，至少

16、外人看不出來），假定他愿意付出的代價(jià)是1分錢，把梨換成了蘋果。后來他又碰到手上拿著桃子的王五，既然張三認(rèn)為桃子比蘋果好，那么他又想換一個(gè)桃子，即使貼一分錢，于是他手上蘋果換成了桃子；借著他又碰到了手上拿著梨的李四（剛剛用蘋果從張三手里換來梨的李四），因?yàn)檎J(rèn)為梨比桃子好，結(jié)果他又愿意將手上的桃子換成梨，再貼一分錢。這樣轉(zhuǎn)了一圈，他手上拿著還是梨，但是他卻愿意為這樣的轉(zhuǎn)手貼3分錢。如果你身邊有這樣的鄰居，你什么事情都不用做，就等著他出手，然后又把它先前出手的東西賣給他，就能白白賺錢。從長(zhǎng)期來看，這樣的人將被淘汰。即使不淘汰，如果你認(rèn)為人有學(xué)習(xí)能力的話，那么他自己也會(huì)慢慢認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，而其他人也會(huì)得

17、到教訓(xùn)，不會(huì)模仿這種行為。所以，偏好的一致性，不僅僅是一個(gè)公理，而且是有經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的。當(dāng)然，這僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一步，往深處走，還涉及到學(xué)習(xí)，信息不對(duì)稱等等。但這些問題上，都體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的嚴(yán)謹(jǐn)與威力，這也是我們一直把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作分析“人類行為及其決定”的學(xué)科的重要原因。如果要使偏好具有良好的性狀，我們還需加上以下幾個(gè)假設(shè)：4.單調(diào)性假設(shè)。對(duì)于消費(fèi)者來說，兩種商品較多的組合是一個(gè)較好的消費(fèi)束，兩種商品較少的組合表示一個(gè)較差的消費(fèi)束。譬如X（，）、Y（，）是針對(duì)同樣兩種商品的兩個(gè)消費(fèi)束，若，則XY。也就是說，單調(diào)性假說表明商品越多越好。當(dāng)然，單調(diào)性假設(shè)是存在前提的：其一，消費(fèi)束中的商品都是能夠帶來正

18、的效用的正常品而不是厭惡品（bads）；其二，即使是正常品也必須在饜足點(diǎn)達(dá)到之前?！攫愖恪繉?duì)于消費(fèi)者來說有一個(gè)最佳的消費(fèi)束，就他自己的偏好而言，越接近這個(gè)消費(fèi)束越好。例如，假設(shè)消費(fèi)者有某個(gè)最偏愛的消費(fèi)束（），離這個(gè)消費(fèi)束越遠(yuǎn)，他的情況就越糟。在這種情況下，我們說（）是一個(gè)饜足點(diǎn)或最佳點(diǎn)。消費(fèi)者的無差異曲線看上去就如圖2.1所示的那樣。饜足點(diǎn) 圖2.1 饜足點(diǎn)5.連續(xù)性假設(shè)。即如果消費(fèi)束X是一組至少和消費(fèi)束Y同樣好的消費(fèi)束，且如果該消費(fèi)束趨近于某一消費(fèi)束X*，則X*至少與消費(fèi)束Y同樣好。連續(xù)性假設(shè)的最重要的推論是：如果消費(fèi)束Y嚴(yán)格優(yōu)于Z，且X是一個(gè)足夠接近于Y的消費(fèi)束，則X比嚴(yán)格優(yōu)于Z。這一假設(shè)

19、對(duì)排除某些非連續(xù)性行為是必要的。該假設(shè)成立的前提是，商品是可以無限細(xì)分的。6.凸性假設(shè)。給定消費(fèi)集中的消費(fèi)束X、Y、Z，使XZ和YZ，若對(duì)所有的，有Z，稱為凸性。給定消費(fèi)集中的消費(fèi)束X、Y、Z，且XZ，使XZ和YZ，若對(duì)所有的，有Z，稱為嚴(yán)格凸性。二、無差異曲線無差異曲線是指這樣一條曲線，盡管它上面的每一點(diǎn)所代表的商品組合不同，但消費(fèi)者從中得到的滿足程度卻是相同的。由于不同消費(fèi)者的偏好不盡一致，所以消費(fèi)者無差異曲線是因消費(fèi)者而異的?；氐奖?.1的情形：（1）運(yùn)用偏好的單調(diào)性假設(shè)，我們不難得知，；（2）假定對(duì)消費(fèi)者甲而言，A、B、D是無差異的（即ABD），則此3個(gè)消費(fèi)組合是在同一條無差異曲線上；

20、結(jié)合偏好的連續(xù)性假設(shè)、凸性假設(shè)，我們可以畫出一條光滑的、凸向原點(diǎn)的無差異曲線。如圖2.2所示。（3）在此基礎(chǔ)上，6個(gè)消費(fèi)束之間的偏好關(guān)系就一目了然了。圖2.2 無差異曲線實(shí)際上，隨著消費(fèi)束的不斷細(xì)分，我們可以針對(duì)消費(fèi)者甲畫出一組無差異曲線。如圖2.3所示，我們畫出來6條無差異曲線。無差異曲線是描述偏好的一個(gè)方法，幾乎任何你可能想到的“合理”的偏好都可以用無差異曲線刻畫出來。圖2.3 一組無差異曲線而且，只要消費(fèi)束能夠無限細(xì)分，我們?cè)谌魏蝺蓷l無差異曲線之間都可以畫出第三條無差異曲線，即在二維坐標(biāo)平面當(dāng)中可以畫出無數(shù)條無差異曲線。同時(shí)，需要說明屬于同一消費(fèi)者的任何兩條無差異曲線都不能相交。這就是說

21、，圖2.4所示的情況是不可能發(fā)生的。衣服無差異曲線1X無差異曲線2YZ食物圖2.4 無差異曲線不能相交 我們?cè)趫D2.3中畫出了6條無差異曲線，這6條無差異曲線位置的高低僅僅是提供了不同消費(fèi)組合間的序數(shù)排列。何謂序數(shù)排列？序數(shù)排列是將消費(fèi)組合按照偏好程度由高到低排列（隊(duì)）。但它有一個(gè)不足之處，未表明一個(gè)消費(fèi)組合在多大程度上比另一個(gè)消費(fèi)組合更受偏好。另一種排列是基數(shù)排列，若一種排列中的數(shù)字是可以加起來的，該排列就叫做基數(shù)排列。無差異曲線的特征：1、無差異曲線是一條向右下方傾斜的線，斜率是負(fù)的。表明為實(shí)現(xiàn)同樣的滿足程度，隨著一種商品消費(fèi)量的增加，另一種商品的消費(fèi)量必須減少；2、同一個(gè)坐標(biāo)平面上可以有

22、無數(shù)條無差異曲線，離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的無差異曲線代表的滿足程度越高，因?yàn)楦呶粺o差異曲線的兩種商品組合數(shù)量大；3、任何兩條無差異曲線不能相交。三、邊際替代率當(dāng)消費(fèi)者在兩種商品之間進(jìn)行選擇時(shí)，面臨著權(quán)衡抉擇的問題。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了邊際替代率的概念。借助于無差異曲線，我們可以比較清晰地表達(dá)邊際替代率的概念內(nèi)涵。圖2.5 邊際替代率圖示邊際替代率是指，消費(fèi)者在增加額外一單位商品X之后，若要保持滿足水平不變而必須放棄的商品Y的數(shù)量。如圖2.5所示，消費(fèi)者若在保持滿足水平不變的前提下，從消費(fèi)組合A變動(dòng)到消費(fèi)組合B，則他必須在增加x單位X商品的同時(shí)，減少y單位的Y商品的消費(fèi)。因此，邊際替代率（MRS，Margin

23、al rate of substitution)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：需要注意的是，在保持滿足程度不變的前提下x和y的符號(hào)必然相反，而根據(jù)邊際替代率的定義，邊際替代率是一個(gè)量值的概念，所以數(shù)學(xué)表達(dá)式右邊必須在前面加上負(fù)號(hào)。從圖2.5可以看出，當(dāng)商品X的增加量x非常小時(shí)，就近似地等于無差異曲線在A點(diǎn)的斜率。因此，一個(gè)重要的結(jié)論是，無差異曲線上任意一點(diǎn)的邊際替代率就等于無差異曲線在該點(diǎn)的斜率的絕對(duì)值。無差異曲線凸向原點(diǎn)表明沿著曲線向右下方移動(dòng)的過程中，無差異曲線斜率的絕對(duì)值將越來越小，也就是說邊際替代率越來越小。邊際替代律遞減規(guī)律：是指消費(fèi)者在維持滿足程度不變的前提下，隨著一種商品消費(fèi)數(shù)量的增加，消費(fèi)者

24、為得到每一單位這種商品所需要放棄的另一種商品的消費(fèi)數(shù)量是遞減的。其原因在于：隨著一種商品消費(fèi)數(shù)量的逐步增加，該商品給消費(fèi)者帶來的滿足程度將逐漸減少（此即后面將要提到的邊際效用遞減規(guī)律），消費(fèi)者想要獲得更多的這種商品的愿望就會(huì)遞減，從而，他為了獲得一單位的這種商品而愿意放棄的另一種商品的數(shù)量就會(huì)越來越少。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系建構(gòu)在一些最基本的公理性假設(shè)之上，所謂公理性假設(shè)是指不需要去證明的假設(shè)前提。前面已經(jīng)提到的關(guān)于偏好的3個(gè)公理性假設(shè)，還有后面將提及的邊際效用遞減規(guī)律等都屬于公理性的假設(shè)。四、預(yù)算約束無差異曲線描繪了消費(fèi)者的偏好，但從偏好到形成有效需求還要受到預(yù)算的約束。（一）預(yù)算線先觀察一

25、個(gè)實(shí)例：一個(gè)家庭的收入水平為I，假如全部收入用來消費(fèi)食物和衣服兩類商品。用x表示該家庭購買的食物數(shù)量，用y表示購買的衣服數(shù)量。PX 和PY分別表示食物和衣服的價(jià)格。顯然，該家庭用來購買食物和衣服的總支出不能超過家庭的總收入水平： 此方程就是該家庭在購買食物和衣服時(shí)所面臨的預(yù)算約束方程，反映了該家庭所面臨的預(yù)算約束。預(yù)算約束方程在（X，Y）坐標(biāo)圖中所對(duì)應(yīng)的是一條直線，我們將其稱為預(yù)算線。預(yù)算線：表明在消費(fèi)者收入和商品價(jià)格既定的條件下，消費(fèi)者的全部收入所能購買到的兩種商品的不同數(shù)量的各種組合。預(yù)算約束方程也可以轉(zhuǎn)化為如下形式：是預(yù)算線在縱軸上的截距，即最多能購買的衣服數(shù)量，是預(yù)算線的斜率。圖2.6

26、 預(yù)算線（二）收入和價(jià)格變化對(duì)預(yù)算線的影響根據(jù)預(yù)算線方程，我們不難分析消費(fèi)者收入和商品價(jià)格變化對(duì)預(yù)算線的影響。1、收入變化會(huì)使預(yù)算線發(fā)生平移。消費(fèi)者收入提高將使預(yù)算線向右平移，收入降低將使預(yù)算線向左平移。2、價(jià)格變化會(huì)使預(yù)算線發(fā)生旋轉(zhuǎn)。商品X價(jià)格提高（降低），商品Y價(jià)格不變，預(yù)算線將以其縱截距點(diǎn)為原點(diǎn)發(fā)生順（逆）時(shí)針旋轉(zhuǎn)。若商品X價(jià)格不變，商品Y價(jià)格發(fā)生變化也將發(fā)生類似的旋轉(zhuǎn)變換。（三）稅收、補(bǔ)貼和配給對(duì)預(yù)算線的影響1、從量稅的影響。從量稅即對(duì)消費(fèi)者所購買的每一單位商品征收一定的稅收。假設(shè)稅率為t，僅對(duì)商品X征稅，不對(duì)商品Y征稅。則商品X的t單位貨幣的數(shù)量稅將其價(jià)格從增加到。這意味著預(yù)算線必定

27、比原先要陡。2、從價(jià)稅的影響。從價(jià)稅即對(duì)一種商品的價(jià)格所征的稅，從價(jià)稅通常是用百分比來表示的。假設(shè)從價(jià)稅稅率為，且僅對(duì)商品X征稅，不對(duì)商品Y征稅。則商品X對(duì)消費(fèi)者來說它的實(shí)際價(jià)格為。這也意味著預(yù)算線要比先前的陡。3、從量補(bǔ)貼的影響。從量補(bǔ)貼就是政府根據(jù)消費(fèi)者購買商品的數(shù)量給予消費(fèi)者一定的補(bǔ)貼。假設(shè)政府對(duì)消費(fèi)者購買的商品X的每一單位補(bǔ)貼s元，而不對(duì)商品Y的購買進(jìn)行補(bǔ)貼，則商品X的單位價(jià)格就是。這將使預(yù)算線比原先的要平緩。4、從價(jià)補(bǔ)貼的影響。從價(jià)補(bǔ)貼就是政府根據(jù)補(bǔ)貼商品的價(jià)格實(shí)行的補(bǔ)貼。假設(shè)政府對(duì)消費(fèi)者購買的商品X按其價(jià)格的比例進(jìn)行補(bǔ)貼，而不對(duì)商品進(jìn)行補(bǔ)貼，則商品X的價(jià)格實(shí)際為。同樣，這也將使得預(yù)

28、算線比原先的要平緩。5、配給供應(yīng)的影響。假設(shè)政府限定每一個(gè)消費(fèi)者購買商品X的數(shù)量不能才超過，于是預(yù)算線看上去就如圖2.7所示：它仍是原來的預(yù)算線，只是被砍掉了一塊。圖2.7 受配給限制的預(yù)算集6、配給和征稅同時(shí)運(yùn)用的影響。假設(shè)當(dāng)消費(fèi)者購買的商品X的數(shù)量超過時(shí)，對(duì)超出的數(shù)量每單位征收t的稅收。圖2.8 配給與征稅同時(shí)運(yùn)用從圖2.8可知，在配給與征稅同時(shí)運(yùn)用的情況下，商品X的數(shù)量小于時(shí)是一條較為平緩的預(yù)算線，而當(dāng)商品X的數(shù)量大于時(shí)，預(yù)算線變得陡峭了。五、消費(fèi)者的選擇在偏好和預(yù)算約束已知之下，現(xiàn)在可以著手分析消費(fèi)者的選擇問題。不過，我們?nèi)孕杓俣ㄏM(fèi)者是理性的在既定的預(yù)算約束下，他們力圖從消費(fèi)行為中獲

29、得最大程度的滿足。為此，消費(fèi)者所選擇購買的商品組合必須滿足如下兩個(gè)條件：第一， 該選擇必須落在預(yù)算線上（試想如不在預(yù)算線上將如何？）；第二， 該選擇必須最受消費(fèi)者的偏好。預(yù)算線上哪一點(diǎn)才最受消費(fèi)者偏好呢？在預(yù)算線之外，我們同步引入無差異曲線便可以自然地將消費(fèi)者的最優(yōu)選擇找尋出來。如圖2.8所示，使消費(fèi)者獲得最大滿足的消費(fèi)組合在無差異曲線與預(yù)算線的切點(diǎn)。認(rèn)真考慮一下就會(huì)明白必定如此：如果無差異曲線與預(yù)算線不相切，那么它就會(huì)穿過預(yù)算線，那么，在預(yù)算線上就會(huì)有某個(gè)鄰近的點(diǎn)處在無差異曲線的上方這意味著消費(fèi)者尚未處在最優(yōu)商品組合上。最優(yōu)選擇必須真的符合相切條件嗎？并非所有的情況都是如此。我們先來看幾種例

30、外情況。圖2.9 最優(yōu)選擇第一種例外，無差異曲線為折拗的無差異曲線的情形。如圖2.10所示，最優(yōu)選擇是無差異曲線的折點(diǎn)所代表的消費(fèi)組合，從而它并不是無差異曲線與預(yù)算線的切點(diǎn)。圖2.10 折拗的偏好第二種例外，最優(yōu)選擇在邊界上（即出現(xiàn)角點(diǎn)解）。如圖2.11所示，我們將其稱為邊界最優(yōu)，這時(shí)最優(yōu)選擇出現(xiàn)在某種商品的消費(fèi)量為零的情況下，不難看出無差異曲線和預(yù)算線不相切。圖2.11 邊界最優(yōu) 如果我們不考慮“折點(diǎn)偏好”，并將考察僅限于內(nèi)部最優(yōu)的情況，那么無差異曲線與預(yù)算線的切點(diǎn)是否就是最優(yōu)選擇呢？我們說還未必然，請(qǐng)看圖2.12。第三種例外，出現(xiàn)多個(gè)相切點(diǎn)的情形。如圖2.12所示，我們有三個(gè)滿足相切條件的

31、消費(fèi)束，且都是內(nèi)部點(diǎn)，但其中只有兩種選擇是最優(yōu)的。所以，預(yù)算線和無差異曲線相切既不是最優(yōu)選擇的必要條件，同時(shí)也非充分條件。無差異曲線最優(yōu)消費(fèi)束非最優(yōu)消費(fèi)束預(yù)算線 圖2.12 不止一個(gè)切點(diǎn)排除“折點(diǎn)解”和“角點(diǎn)解”這兩種特殊情況，無差異曲線與預(yù)算線相切僅僅是最優(yōu)選擇的必要條件（如圖2.12），那么，充分條件又是如何呢？針對(duì)這一問題的討論，將涉及到較為復(fù)雜的數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程。不過，一個(gè)重要結(jié)論是在嚴(yán)格凸性偏好的假設(shè)之下，無差異曲線與預(yù)算線相切是最優(yōu)選擇的充分條件。故結(jié)合圖2.9，無差異曲線若嚴(yán)格凸性，那么內(nèi)部最優(yōu)選擇的充分必要條件是： 六、消費(fèi)者效用（一）效用函數(shù)在消費(fèi)者行為理論中，效用被看作是描述偏

32、好的一種方法。效用是指?jìng)€(gè)體從商品消費(fèi)和活動(dòng)的舉辦之中所獲得的滿足程度。效用函數(shù)是將消費(fèi)商品給人帶來的滿足程度用消費(fèi)商品量的函數(shù)形式表達(dá)出來。在經(jīng)濟(jì)分析中，用效用函數(shù)來概括消費(fèi)者行為通常是很方便的，即存在一個(gè)函數(shù)，使得當(dāng)且僅當(dāng)。而且，我們可以證明如果偏好序滿足完備性、反身性、傳遞性和連續(xù)性假設(shè)，則偏好序就可以用一個(gè)連續(xù)效用函數(shù)來代表。需要指出，一個(gè)效用函數(shù)的單調(diào)變換還是一個(gè)效用函數(shù)，這個(gè)效用函數(shù)代表的偏好與原效用函數(shù)所代表的偏好是相同的。單調(diào)變換：當(dāng)意味著時(shí)，則稱為原效用函數(shù)的單調(diào)變換。例1：柯布-道格拉斯偏好柯布-道格拉斯效用函數(shù)是普遍使用的一種效用函數(shù)，其形式如下：式中的和都是正數(shù)。如果對(duì)該

33、效用函數(shù)取自然對(duì)數(shù)，各項(xiàng)的乘積就會(huì)變成相加的和，因此我們就會(huì)有不難看出，對(duì)數(shù)變換后的效用函數(shù)代表的偏好好原效用函數(shù)所代表的效用函數(shù)是相同的。常見的單調(diào)變換有：（1）對(duì)原效用函數(shù)乘以一個(gè)正數(shù)；（2）對(duì)原效用函數(shù)加上任意一個(gè)數(shù)；（3）對(duì)原效用函數(shù)取奇次冪；（4）對(duì)數(shù)函數(shù)與指數(shù)函數(shù)的互換。由于無差異曲線表示給消費(fèi)者帶來相同滿足程度的不同消費(fèi)組合的集合，故無差異曲線又被稱為等效用曲線。（二）邊際效用邊際效用用以度量消費(fèi)者在其他商品不變的前提下，從一種商品的一個(gè)單位的增量消費(fèi)中所獲得的額外效用，通常用來表示邊際效用。邊際效用遞減規(guī)律：是指隨著一種商品的消費(fèi)數(shù)量越來越多，額外數(shù)量的消費(fèi)給消費(fèi)者帶來的效用上

34、的增進(jìn)將會(huì)越來越少。讓我們回到圖2.5，假設(shè)消費(fèi)組合沿著無差異曲線變動(dòng)，則邊際上增加的X商品的消費(fèi)所帶來的效用增量為，邊際上減少的Y商品的消費(fèi)所造成的效用的減量為。然而，消費(fèi)組合的變動(dòng)是沿著同一條無差異曲線的，故總效用的變化量為0。從而得出：由于是邊際替代率，所以。前面得到消費(fèi)者效用達(dá)到最大化的條件是：當(dāng)時(shí)，消費(fèi)者效用最大化。由下述關(guān)系式 得出：和因此，當(dāng)預(yù)算的分配使得花在每一種商品上的每一單位貨幣所帶來的邊際效用都相等時(shí)，效用最大化得以實(shí)現(xiàn)。七、顯示性偏好在前述部分，我們已經(jīng)看到消費(fèi)者的偏好如何通過一系列無差異曲線來表示，以及在既定的預(yù)算約束下，偏好是如何決定選擇行為的。那么，這一過程能否逆

35、轉(zhuǎn)過來呢？即當(dāng)我們知道消費(fèi)者所做出的選擇時(shí)，能不能確定其偏好呢？ 這就是顯示性偏好所要闡述的內(nèi)容。以下分析分幾個(gè)步驟進(jìn)行。第一步：消費(fèi)者面對(duì)預(yù)算線L1，選擇了A而不是B。這表明對(duì)該消費(fèi)者而言，AB；第二步：消費(fèi)者面對(duì)預(yù)算線L2選擇了B而不是D。這表明對(duì)該消費(fèi)者而言，BD；L2圖2.13 顯示性偏好兩條預(yù)算線基于以上兩步選擇：（1）根據(jù)偏好的單調(diào)性假設(shè)，過A點(diǎn)的無差異曲線不能通過A點(diǎn)上方的陰影區(qū)域；（2）因A點(diǎn)的消費(fèi)組合是消費(fèi)者面對(duì)L1時(shí)所作出的最優(yōu)選擇，所以過A點(diǎn)的無差異曲線和預(yù)算線L1在A點(diǎn)相切，故過A點(diǎn)的無差異曲線不會(huì)通過預(yù)算線L1之下的陰影區(qū)域；（3）同理可推導(dǎo)出B點(diǎn)的無差異曲線不會(huì)通過

36、預(yù)算線L2之下的陰影區(qū)域；（4）由于AB，所以過A點(diǎn)的無差異曲線必然在過B點(diǎn)的無差異曲線的上方，故過A點(diǎn)的無差異曲線定然不會(huì)通過預(yù)算線L2之下的陰影區(qū)域；（5）由此可知，過A點(diǎn)的無差異曲線將通過上下兩個(gè)陰影區(qū)域之間的空白區(qū)域。第三步：消費(fèi)者面對(duì)預(yù)算線L3，選擇了E而不是A。這表明對(duì)該消費(fèi)者而言，EA；第四步：消費(fèi)者面對(duì)預(yù)算線L4，選擇了G而不是A。這表明對(duì)該消費(fèi)者而言，GA；圖2.14 顯示性偏好四條預(yù)算線基于以上兩步選擇：（1）由于EA，所以E點(diǎn)右邊、上方區(qū)域的消費(fèi)組合比A點(diǎn)更受消費(fèi)者偏好，故過A點(diǎn)的無差異曲線不會(huì)通過E點(diǎn)右邊、上方的陰影區(qū)域；（2）根據(jù)偏好的凸性假設(shè)，EA線段上的消費(fèi)組合比

37、A點(diǎn)更受消費(fèi)者偏好，故過A點(diǎn)的無差異曲線不會(huì)通過EA線段右側(cè)的陰影區(qū)域；（3）由于GA，所以G點(diǎn)右邊、上方區(qū)域的消費(fèi)組合比A點(diǎn)更受消費(fèi)者偏好，故過A點(diǎn)的無差異曲線不會(huì)通過G點(diǎn)右邊、上方的陰影區(qū)域；（4）根據(jù)偏好的凸性假設(shè)，GA線段上的消費(fèi)組合比A點(diǎn)更受消費(fèi)者偏好，故過A點(diǎn)的無差異曲線不會(huì)通過GA線段右側(cè)的陰影區(qū)域；通過以上分析可知，隨著預(yù)算約束的變化和消費(fèi)者的選擇的增加，我們發(fā)現(xiàn)過A點(diǎn)的無差異曲線通過的區(qū)域?qū)⒅鸩娇s小。一個(gè)極限情況是，當(dāng)預(yù)算約束變化和消費(fèi)者選擇增加到足夠多時(shí)，我們可以畫出一條經(jīng)由A點(diǎn)的確切的無差異曲線。顯然，這條無差異曲線是通過消費(fèi)者選擇行為所顯示出來的，而無差異曲線又是消費(fèi)者

38、偏好的具體表現(xiàn)形式，因此，從消費(fèi)者的選擇行為中，我們可以看出其偏好情況。八、顯示性偏好公理以上所述的一切都假定，消費(fèi)者有偏好，他總是在他能買得起的商品束中選擇最好的商品束。如果消費(fèi)者的行為不是這樣，那么我們上面構(gòu)造的對(duì)無差異曲線的“估計(jì)”就沒有什么意義了。自然，會(huì)產(chǎn)生的問題：我們?cè)趺磁卸ㄏM(fèi)者的行為是否遵循最大化模型？或者反過來說，哪種觀察結(jié)果會(huì)使我們得出消費(fèi)者并不追求效用最大化的結(jié)論呢？x2預(yù)算線(x1，x2)預(yù)算線(y1，y2)x1 圖2.15 違反了顯示性偏好的弱公理考察圖2.15所示的情況。這兩種選擇都能由追求效用最大化的消費(fèi)者做出嗎？按照顯示性偏好的邏輯，圖2.15使我們得出這樣的結(jié)

39、論：（1）對(duì)(x1，x2)的偏好超過對(duì)(y1，y2)的偏好；（2）對(duì)(y1，y2)的偏好超過了對(duì)(x1，x2)的偏好。這顯然是荒謬的。在圖2.15中，消費(fèi)者在能夠選擇(y1，y2)的時(shí)候卻選擇了(x1，x2)，這表明消費(fèi)者對(duì)(x1，x2)的偏好超過了對(duì)(y1，y2)的偏好。但是，消費(fèi)者又在能夠選擇(x1，x2)的時(shí)候選擇(y1，y2)，這又表示完全相反的偏好順序。顯然，這個(gè)消費(fèi)者不可能是追求效用最大化的消費(fèi)者或者是消費(fèi)者并沒有選擇他能夠購買的最好的商品束，或者是選擇問題的其他方面發(fā)生了變化而我們卻沒有觀察到。也許是消費(fèi)者嗜好、也許是經(jīng)濟(jì)環(huán)境的其他某個(gè)方面發(fā)生了變化。總之，這種反常的情況同沒有變

40、化的環(huán)境下的消費(fèi)者是不相容的。消費(fèi)者選擇理論隱含著不可能出現(xiàn)這種觀察結(jié)果。如果消費(fèi)者選擇的是他們能夠購買的最好的東西，那么他們有能力購買而沒有購買的東西一定比他們選擇的東西要差一些。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用消費(fèi)者理論的一個(gè)基本公理來完整表述這個(gè)簡(jiǎn)明的論點(diǎn)：顯示性偏好弱公理：如果(x1，x2)直接顯示出偏好于(y1，y2)，且(x1，x2) 和(y1，y2)不同，那么(y1，y2)就不可能直接顯示出偏好于(x1，x2)。換言之，假定一個(gè)商品束(x1，x2)是按價(jià)格(p1，p2)購買的，另一個(gè)商品束(y1，y2)是按價(jià)格(q1，q2)購買的，那么，只要就不可能再有用文字表述就是：如果在購買商品束X時(shí)，消費(fèi)者有能

41、力購買商品束Y，那么在購買商品束Y的時(shí)候，商品束X就一定是無力購買的商品束。圖2.15中的消費(fèi)者違反了顯示性偏好弱公理，所以我們說這個(gè)消費(fèi)者的行為不可能是效用最大化的行為，在圖2.15中是不可能畫出無差異曲線的。相反，圖2.16中的消費(fèi)者行為滿足顯示性偏好弱公理。因此，在圖2.16中我們有可能畫出他的無差異曲線。圖中顯示了無差異曲線的一種可能選擇。x2可能的無差異曲線(x1，x2)預(yù)算線(y1，y2)x1圖2.16 滿足顯示性偏好弱公理 顯示性偏好弱公理向我們提供了追求效用最大化的消費(fèi)者都必須滿足的一個(gè)可觀察的條件。但還有一個(gè)更強(qiáng)的條件，有時(shí)也是有用處的。 如果商品束X比Y更受偏好，同時(shí)商品束

42、Y比Z更受偏好，且消費(fèi)者的偏好是一貫的話，我們就永遠(yuǎn)不可能看到Z顯示出比X更受偏好。顯示性偏好弱公理要求一個(gè)商品束被直接顯示出偏好于另一個(gè)商品束，而顯示性偏好強(qiáng)公理則要求，同樣的條件對(duì)間接顯示偏好也成立。顯示性偏好強(qiáng)公理：如果(x1，x2)直接（間接）顯示出偏好于(y1，y2)，且(x1，x2) 和(y1，y2)不同，那么(y1，y2)就不可能直接（間接）顯示出偏好于(x1，x2)?！緩?fù)習(xí)思考題】1.如果我們看到在（，）可以同時(shí)得到的情況下，消費(fèi)者卻選擇了（，），那么，（，）（，）的結(jié)論是否正確？2.考慮一下包括A、B、C的一組人，以及“A與B至少一樣高”中的“至少一樣高”的關(guān)系。這種關(guān)系是傳

43、遞的嗎？是完備的嗎？3.一個(gè)大學(xué)足球教練說，若讓他在兩個(gè)隊(duì)員A和B中挑選，他總是偏愛個(gè)子大、跑得快的那一個(gè)。這種偏好關(guān)系是傳遞的嗎？完備的嗎？4.根據(jù)下面的描述，畫出消費(fèi)者的無差異曲線。對(duì)于（2）和（3）題，寫出效用函數(shù)。（1）王力喜歡喝汽水（），但是厭惡吃冰棍（）。（2）李楠既喜歡喝汽水（）又喜歡吃冰棍（），但他認(rèn)為三杯汽水和兩根冰棍是無差異的。（3）蕭峰有個(gè)習(xí)慣，他每喝一杯汽水（）就要吃兩根冰棍（），當(dāng)然汽水和冰棍對(duì)他而言是多多益善。（4）楊琳對(duì)于有無汽水（）喝毫不在意，但她喜歡吃冰棍（）。5.若某個(gè)消費(fèi)者的偏好可以由效用函數(shù)來描述，那么對(duì)消費(fèi)者而言，商品1和商品2是完全替代的嗎？為什么？

44、6.假定面粉的供應(yīng)是配給的，政府商品以每公斤1元的價(jià)格向消費(fèi)者供應(yīng)面粉，每人頂多可以買5公斤，不足部分可以在自由市場(chǎng)購買，價(jià)格是每公斤5元。請(qǐng)做圖畫出一個(gè)貨幣購買力是30元的消費(fèi)者的預(yù)算約束線。假定現(xiàn)在面粉的供應(yīng)放開，免費(fèi)的市場(chǎng)價(jià)格為一公斤2元。請(qǐng)?jiān)趫D中畫出這個(gè)消費(fèi)者的新的預(yù)算約束線。如果前后兩種情況對(duì)這個(gè)消費(fèi)者是無差異的，你怎樣把這個(gè)事實(shí)在圖中表現(xiàn)出來？7.用無差異分析方法分析免費(fèi)發(fā)給消費(fèi)者一定量的實(shí)物與發(fā)給消費(fèi)者按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的這些實(shí)物折算的現(xiàn)金，哪一種給消費(fèi)者帶來的效用更高？8.某消費(fèi)者原來每月煤氣開支為50元，煤氣的某些用途如取暖等可用電替代?，F(xiàn)在煤氣價(jià)格上漲100。其他商品價(jià)格不變，

45、政府給予消費(fèi)者50元作價(jià)格補(bǔ)貼，請(qǐng)作圖分析該消費(fèi)者處境是改善了還是惡化了？9.政府對(duì)居民征稅一般有兩種辦法，一種是征消費(fèi)稅，另一種是征所得稅，不論采取哪一種辦法征稅，政府征收的稅額都是一樣的，那么哪一種征稅辦法對(duì)居民更為有利些？10.茜茜總喜歡在每一杯咖啡里加兩湯匙糖。如果每湯匙糖的價(jià)格是，每杯咖啡的價(jià)格是，消費(fèi)者花費(fèi)元在咖啡和糖上，那么，她將打算購買多少咖啡和糖？如果價(jià)格變?yōu)楹?，?duì)她關(guān)于咖啡和糖的消費(fèi)會(huì)發(fā)生什么影響？11.已知效用函數(shù)連續(xù)可導(dǎo)，請(qǐng)證明在商品和之間存在邊際替代率遞減關(guān)系的條件之一是。12.當(dāng)價(jià)格為（，）=（1,2）時(shí)，消費(fèi)者需求（，）=（1,2）；當(dāng)價(jià)格為（，）=（2,1）時(shí)，

46、消費(fèi)者需求（，）=（2,1）。這種行為與最大化模型相一致嗎？13.當(dāng)價(jià)格為（，）=（2,1）時(shí)，消費(fèi)者需求（，）=（1,2）；當(dāng)價(jià)格為（，）=（1,2）時(shí)，消費(fèi)者需求（，）=（2,1）。這種行為與最大化模型相一致嗎？第三章 個(gè)別需求與市場(chǎng)需求在研究了消費(fèi)者偏好和選擇之后，本章將在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)出消費(fèi)者的個(gè)別需求曲線，并從個(gè)別需求推導(dǎo)出市場(chǎng)需求曲線。一、個(gè)別需求（一）個(gè)別需求曲線的推導(dǎo)個(gè)別需求函數(shù)刻畫的是消費(fèi)者在其他商品價(jià)格不變、收入既定的前提下，對(duì)某種商品的需求量與商品價(jià)格之間的函數(shù)關(guān)系。我們可以借助預(yù)算線、無差異曲線等工具，通過構(gòu)造商品價(jià)格變化來推導(dǎo)出個(gè)別需求曲線，如下圖所示。圖3.1：個(gè)別需

47、求曲線的推導(dǎo) 假設(shè)某消費(fèi)者購買X和Y兩種商品，并假定僅商品X的價(jià)格發(fā)生變化而商品Y的價(jià)格不變，商品X的價(jià)格從P1逐步下降到P2和P3。消費(fèi)者的收入水平不變。從圖3.1的上半部分可以看出，隨著X商品價(jià)格的下降，預(yù)算線以縱軸的截距點(diǎn)為原點(diǎn)發(fā)生逆時(shí)針旋轉(zhuǎn)，三條預(yù)算線分別和三條位置不同的無差異曲線相切，切點(diǎn)各自為A、B、C，它們對(duì)應(yīng)的消費(fèi)者對(duì)商品X的需求量分別為x1、x2和x3。也就是說，在商品Y的價(jià)格不變、消費(fèi)者收入水平不變的前提下，隨著商品X的價(jià)格從P1逐步下降到P2和P3，消費(fèi)者對(duì)商品X的需求量也從x1逐步上升到x2和x3。圖3.1的下半部分則將商品X的價(jià)格水平變化與消費(fèi)者對(duì)商品X的需求量變化之

48、間的函數(shù)關(guān)系描繪了出來，這就是所謂的個(gè)別需求曲線。另外，我們將在消費(fèi)者的偏好、收入以及其他商品價(jià)格不變的前提下，與某一種商品的不同價(jià)格水平相聯(lián)系的消費(fèi)者效用最大化的均衡點(diǎn)的軌跡稱為價(jià)格-消費(fèi)曲線。在現(xiàn)實(shí)中，商品Y可以理解成除商品X之外的其他商品。這樣，消費(fèi)者對(duì)一種商品的需求曲線即是假定消費(fèi)者在收入水平和其他商品的價(jià)格也不變的前提下，他對(duì)這種商品的需求量與該商品的價(jià)格之間的函數(shù)關(guān)系。以上推導(dǎo)個(gè)別需求曲線采用的是序數(shù)效用分析的方法。另外，還可采取基數(shù)效用分析的方法來推導(dǎo)個(gè)別需求曲線。序數(shù)效用論認(rèn)為效用是不可以度量的而且度量也是沒有意義的，效用只能排序；基數(shù)效用論認(rèn)為效用是可以衡量和加總的。在第二章

49、的消費(fèi)者選擇問題時(shí)，我們有以下結(jié)論：無差異曲線若嚴(yán)格凸性，那么內(nèi)部最優(yōu)選擇的充分必要條件是 而所以，達(dá)到最優(yōu)選擇時(shí)有，即。本章稍后部分將講到，為貨幣的邊際效用，設(shè)為恒定值。那么，當(dāng)我們考察某消費(fèi)者對(duì)商品X的需求時(shí)，便有。從該式不難看出，當(dāng)X的價(jià)格不斷提高時(shí)，也需要不斷上升，才能使兩者之商恒等于。要使不斷上升，對(duì)X商品的消費(fèi)量就必須不斷減少。故只要知道消費(fèi)者的效應(yīng)函數(shù)，便可以從中找出商品價(jià)格變化與消費(fèi)者購買量之間的函數(shù)關(guān)系，從而推導(dǎo)出個(gè)別需求曲線。（二）收入變化對(duì)需求的影響在價(jià)格不變的前提下，收入提高使預(yù)算線向右平移，新的預(yù)算線與位置更高的無差異曲線相切，從而，在商品價(jià)格不變時(shí)，消費(fèi)者對(duì)商品的需

50、求不斷增加（正常品）。圖3.2：收入變化對(duì)需求的影響也就是說，當(dāng)收入發(fā)生變化時(shí)，需求曲線本身會(huì)發(fā)生移動(dòng)。收入水平提高，需求曲線向右移動(dòng)、收入水平降低，需求曲線向左移動(dòng)。兩個(gè)相關(guān)概念：正常品：需求量隨著收入的增加而增加即需求的收入彈性為正的商品是正常品。劣等品：需求量隨著收入的增加而減少即需求的收入彈性為負(fù)的商品是劣等品。圖3.3：正常品和劣等品從圖3.3可以看出，隨著收入水平的上升，消費(fèi)者購買牛排的數(shù)量一直在增加，但購買漢堡包的數(shù)量卻在收入水平上升到一定程度之后開始下降。由此，對(duì)該消費(fèi)者而言，牛排是正常品、而漢堡包是劣等品。另外，我們將在消費(fèi)者的偏好和商品價(jià)格不變的前提下，與消費(fèi)者的不同收入水

51、平相聯(lián)系的消費(fèi)者效用最大化的均衡點(diǎn)的軌跡稱為收入-消費(fèi)曲線。（三）恩格爾曲線恩格爾曲線反映了消費(fèi)者所購買的一種商品的均衡數(shù)量與其收入水平之間的關(guān)系。它是以19世紀(jì)德國(guó)的統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩斯特恩格爾的名字命名的。由消費(fèi)者的收入-消費(fèi)曲線可以推導(dǎo)出消費(fèi)者的恩格爾曲線。從圖3.4可以看出，衣服是一種正常商品，恩格爾曲線向上傾斜。然而，正常品和劣等品也是相對(duì)的，漢堡包對(duì)收入較低的人來說是一種正常商品，對(duì)收入較高的人來說它是一種劣等商品。圖3.4：恩格爾曲線二、收入效應(yīng)和替代效應(yīng)上一節(jié)我們分別考察了價(jià)格和收入變化對(duì)需求量的影響。事實(shí)上，這兩種變動(dòng)對(duì)消費(fèi)者需求的影響往往是不可分割的。當(dāng)價(jià)格發(fā)生變動(dòng)時(shí)，即使貨幣收入

52、不變，消費(fèi)者的真實(shí)購買力或者說真實(shí)收入也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。另外，相對(duì)價(jià)格變化還會(huì)使追求效用最大化的消費(fèi)者改變?cè)瓉淼南M(fèi)組合，增加對(duì)變得相對(duì)便宜的商品的購買、減少對(duì)變得相對(duì)昂貴的商品的購買。由此，相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)需求量將產(chǎn)生兩種不同效應(yīng)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。（一）概念替代效應(yīng)是指，在消費(fèi)效用保持不變的情況下，與商品相對(duì)價(jià)格變化相聯(lián)系的商品消費(fèi)數(shù)量的變化。收入效應(yīng)是指，在商品相對(duì)價(jià)格保持不變的情況下，由于購買力變化所帶來的商品消費(fèi)數(shù)量的變化。（二）分析怎么來理解替代效應(yīng)與收入效應(yīng)呢？讓我們從一個(gè)小學(xué)生的故事開始。小明的爸爸、媽媽每個(gè)月都給他一筆零花錢，用來購買文具和食品?，F(xiàn)在，文具價(jià)格下降了，而食品價(jià)

53、格不變。小明的爸爸對(duì)孩子比較嚴(yán)厲，獲知文具價(jià)格下降了，就相應(yīng)地收回了多余的錢，只留給兒子能夠支付原有消費(fèi)的零花錢。讓我們想象小明被爸爸收回“多余”的錢之后的消費(fèi)行為：剩下的錢恰能夠購買與從前一樣的消費(fèi)，但他是否會(huì)用這筆錢去購買原來的商品呢？不會(huì)。由于文具價(jià)格下降了，因此食品相對(duì)于文具比以前貴了，若仍舊消費(fèi)原來那么多的食品就不經(jīng)濟(jì)了追求效用最大化的小明將會(huì)購買更多相對(duì)便宜的文具，來替代一些食品。所以，盡管現(xiàn)在還能夠購買原來的商品，但小明不會(huì)像從前那樣消費(fèi)了，因?yàn)樗梢酝ㄟ^改變消費(fèi)選擇來獲得更高的效用水平。這種保持原有購買力不變（現(xiàn)在的貨幣收入恰能夠支付原來的消費(fèi)選擇），僅由于相對(duì)價(jià)格變化引起的消

54、費(fèi)的調(diào)整，稱為替代效應(yīng)。讓我們將故事繼續(xù)進(jìn)行下去。小明的媽媽很疼愛兒子，她認(rèn)為小明的爸爸收回多余的錢的做法對(duì)孩子顯得不近人情，所以又偷偷地將那部分錢又還給兒子。由此，小明手中的零花錢又和原來一樣多了。自然地，他會(huì)將媽媽偷偷還給他的錢適當(dāng)?shù)脑俣噘I些文具和食品。與爸爸收回多余零花錢的時(shí)候相比，小明手中的零花錢增加了，這種因收入水平變化而引起的消費(fèi)量的調(diào)整，稱為收入效應(yīng)。這個(gè)“慈母嚴(yán)父”的例子中，我們虛構(gòu)了“小明爸爸”和“小明媽媽”這兩個(gè)角色來分解商品價(jià)格變化對(duì)消費(fèi)需求的影響。爸爸開始收回了小明的一部分貨幣收入，而媽媽隨后又將其還給了他。所以，小明的兩次消費(fèi)調(diào)整的效果相當(dāng)于他以不變的貨幣收入針對(duì)文具

55、降價(jià)而作的一次性調(diào)整。即是說，商品價(jià)格變化引起的任一商品需求的變化，都可以分解為收入效應(yīng)和替代效應(yīng)之和： 其中，表示價(jià)格變化所引起的商品I的馬歇爾需求（總）變化量；代表替代效應(yīng)，它是維持原有購買力不變前提下，僅因商品的相對(duì)價(jià)格變化而引起的需求變化；為收入效應(yīng)是在商品相對(duì)價(jià)格不變時(shí)，消費(fèi)者針對(duì)其實(shí)際購買力變化所作的消費(fèi)調(diào)整。（三）?？怂寡a(bǔ)償與斯盧茨基補(bǔ)償“補(bǔ)償”在此是一個(gè)假設(shè)的概念。補(bǔ)償預(yù)算線則用來表示當(dāng)商品價(jià)格的發(fā)生變化時(shí)用假設(shè)的貨幣收入的增減來維持消費(fèi)者實(shí)際收入水平不變的一種分析工具。具體來說，在商品價(jià)格下降引起消費(fèi)者實(shí)際收入提高時(shí)，假設(shè)可以取走消費(fèi)者的一部分貨幣收入，以使消費(fèi)者的實(shí)際收入下降到只能維持原來的消費(fèi)水平（或效用水平）這一情況。相反，在商品價(jià)格上升引起消費(fèi)者實(shí)際收入水平下降時(shí)，假設(shè)可以對(duì)消費(fèi)者的損失給予一定的貨幣收入補(bǔ)償，以使消費(fèi)者的實(shí)際收入維持原有的水平。補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)決定了補(bǔ)償?shù)臄?shù)量。究竟是維持原來的消費(fèi)水平不變，還是維持原有的效用水平不變，便由此產(chǎn)生了兩種不同的補(bǔ)償方式斯盧茨基補(bǔ)償和希克斯補(bǔ)償。?？怂寡a(bǔ)償是指當(dāng)商品價(jià)格發(fā)生變化后，要維持原有效用水平所需補(bǔ)償?shù)呢泿艛?shù)量；斯盧茨基補(bǔ)償是指當(dāng)商品價(jià)格發(fā)生變化后，要維持原有消費(fèi)水平所需補(bǔ)償?shù)呢泿艛?shù)量。顯然，若商品價(jià)格提高，?？怂寡a(bǔ)償和斯盧茨基補(bǔ)償均為大于0的數(shù)值，表明無論是