20XX年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結及20XX年工作思路3

1、論文范文題目：20XX年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結 及20XX年工作思路編輯：小小這一目標，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風險管理機 堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機 切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設，保障全社依法、合 穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精 較好的完成了年初制定的各項目標任務?，F(xiàn)將 20XX年工作總結如20XX年，在總社領導的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實 20XX年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強合規(guī)建設，提升管控能 力” 制， 制， 規(guī)、 神， 下：一、20XX年主要工作完成情況（一）條塊結合，建立健全合規(guī)管理組

2、織體系有效的合規(guī)風險管理架構是合規(guī)風險管理的基礎，建立健全的合 規(guī)風險管理組織體系是合規(guī)風險管理的首要任務。為理順和加強合規(guī) 風險管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的 監(jiān)管意見，結合本社實際，對法律合規(guī)部門的工作職責進行了重新劃 分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關業(yè)務部門、風險管理部門、內(nèi) 審部門職責關系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責任制，明確了今 年合規(guī)建設和合規(guī)管理年總體目標、任務與措施，以確立法律合規(guī)部 門的重要職能和獨立地位。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理 員，完善合規(guī)風險管理網(wǎng)絡。以各業(yè)務條線和一級分社為單位，招聘 了具有一定工作經(jīng)驗和專業(yè)技術職務的合規(guī)管理

3、員 XX名。合規(guī)管理員 在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與第二防 線之間的報告關系，增強了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的 違規(guī)事件，使合規(guī)風險管理滲透到了每個業(yè)務管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫 貫通的合規(guī)風險管理組織網(wǎng)絡和體系結構，從而更好的支持、協(xié)助高 管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風險防范發(fā)揮積極有效的作用， 為各項業(yè)務的合規(guī)開展奠定了堅實基礎。（二）完善機制，建立合規(guī)風險識別和報告管理流程一是制定XXXX社合規(guī)風險講評辦法。XX月份，法律合規(guī)部制 定了xxxX社合規(guī)風險講評辦法，具體規(guī)定了合規(guī)風險講評的程序 和方法，明確了合規(guī)風險事項的報告路線。通過開展各條線業(yè)務部門

4、和基層行的季度講評會，對存在的合規(guī)風險進行原因分析，提出整改 措施，及時了解各業(yè)務條線和基層營業(yè)機構在制度建設、合規(guī)培訓、 責任追究等方面的合規(guī)風險控制情況，尤其是全面掌握合規(guī)風險管理 中存在的問題以及對存在問題的整改落實情況，并根據(jù)有關規(guī)定，對 有關責任人員進行責任追究，從而真正建立起自查、整改、處罰等較 為完整的合規(guī)風險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交xxxXi合規(guī)風險講評報告，為董事會、高管層及時了解我社整體合規(guī)風險狀 況，進行風險管理決策提供依據(jù)。今年通過各業(yè)務條線和基層營業(yè)機 構檢查和自查發(fā)現(xiàn)的問題共計 XXXX個，對存貸比超指標、新增不良貸 款控制不到位的分社負責人以及各類檢查發(fā)現(xiàn)

5、的問題責任人實施經(jīng)濟 處罰XX人次，金額xxxxxn。各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的 臨柜操作不規(guī)范、ATMt理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對 相關責任人進行的經(jīng)濟處罰 XXX人次，金額XXX元，違章違紀扣分XX 分。二是制定XXXX合規(guī)事務管理辦法。XX月份法律合規(guī)部制定 了xxxX社合規(guī)事務管理辦法，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會 議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責制度、合規(guī)意 見書制度等多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權管理、合規(guī)咨 詢、合規(guī)培訓等合規(guī)事務的處理流程、報告方式等均做出詳細的規(guī) 定。該項辦法的出臺，進一步規(guī)范了合規(guī)領域的管控，使本社合規(guī)風 險管理

6、制度趨于完善，為合規(guī)風險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提 供有力制度保障。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務條線提交的 xxxX違 章違紀處罰條例、XXXXi房地產(chǎn)信貸管理實施細則、XXX）社 法人客戶綜合授信管理辦法、XXXX社法人客戶信用等級評定辦 法、xxxX社信貸業(yè)務操作規(guī)程，xxxX社反洗錢客戶風險等級 分類實施細則、xxxX社財務顧問業(yè)務實施細則等制度 XX個；貸 記卡分期付款業(yè)務、財務顧問業(yè)務等新業(yè)務產(chǎn)品論證XX項；審議各類責任追究意見XX項；同時，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會職能，全年共組織召 開內(nèi)控委員會例會XX次，審議有關內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認證報告等 XX 項，對新增不良貸款進行風險責任評議，對有

7、關責任人進行了處罰。三是建立合規(guī)問題庫。法律合規(guī)部在今年 XX月份完成全社合規(guī)問 題庫的建設工作，并針對今年來的全社制度建設、內(nèi)部管理、業(yè)務操 作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分 別錄入全社“問題庫”中，通過對其分析、分類，掌握違規(guī)操作的演 變過程,找出規(guī)律性的問題，及時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未 雨綢繆。并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程 度及限期糾正等情況納入分社同期內(nèi)部控制評價體系，與分社主任工 資考核相結合。同時，也為各業(yè)務條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu) 化檢查效果，保證檢查頻率和范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向 重大差錯。隨著信息的不斷積累，合規(guī)問題糾錯庫將成為本社合規(guī)管 理過程中積極探索識別、計量、分析、合規(guī)風險的有效方法，并逐步 成為合規(guī)風險管理的長效機制。（三）全員參與，倡導和培育良好的合規(guī)文化一是牽頭組織開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為提高全 社干部員工合規(guī)經(jīng)營意識，強化合規(guī)風險管理，由法律合規(guī)部牽頭組 織，在全社開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為使本次主題活 動扎實有效開