廉政風(fēng)險防控一覽表

1、廉政風(fēng)險防控一覽表廉政風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級（高、中、低）防控捲施立項審批 環(huán)節(jié)1 編制報批校園建設(shè)總 體規(guī)劃.未經(jīng)集體決策；2.五年建設(shè)規(guī)劃脫離學(xué)校實際。低1.科學(xué)論證，集體決策，嚴格執(zhí)行“三重一大” 制度。2.項目建議書.與校園建設(shè)規(guī)劃不符；2. 未列入五年基本建設(shè)規(guī)劃；3. 未經(jīng)集體決策；4. 未經(jīng)教育部批復(fù)。低1. 科學(xué)論證，集體決策，嚴格執(zhí)行“三重一大” 制度：2. 嚴格執(zhí)行教育部直屬高?；窘ㄔO(shè)管理辦 法（教發(fā)2012J1號）。3.項目可行性研究報告1. 可研報告確左建設(shè)或投資規(guī)模超過項目建議書批復(fù) 規(guī)模的比例不符合國家有關(guān)規(guī)左時未經(jīng)學(xué)校集體決策 并履行相關(guān)手續(xù)：2. 可研報告

2、未經(jīng)教育部批復(fù)。低1.嚴格執(zhí)行教冇部直屬髙校基本建設(shè)管理辦 法（教發(fā)2012J1號）?？辈煸O(shè)計 環(huán)節(jié)1設(shè)計招標1.資質(zhì)不符合要求。低1. 嚴格執(zhí)行行業(yè)相關(guān)資質(zhì)管理規(guī)宦；2. 嚴格審核資質(zhì)文件。2.有意肢解、縮小工程規(guī)劃，規(guī)避招標，違規(guī)簽訂設(shè) 計委托合同。高嚴格執(zhí)行國家關(guān)于建設(shè)工程勘察勘察設(shè)汁的法 律法規(guī)。2.勘察招標1.勘察單位資質(zhì)不符合要求。低1. 嚴格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相關(guān)管理規(guī)左；2. 嚴格審查資質(zhì)文件。3.施工圖設(shè)計1.設(shè)計預(yù)算超概算，概算超估算。高1. 嚴格按合同進行設(shè)計管理：2. 建立建全設(shè)計管理制度。2.授意選用有利益關(guān)系廠家的設(shè)備和材料高3.不按合同約定支付設(shè)計費低4.施工圖審查.未

3、通過消防、人防、防雷等專項審查。低嚴格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)左。項目報建 環(huán)節(jié)1.辦理規(guī)劃許可證1.未按規(guī)定辦理規(guī)劃許可證。低1 嚴格依法依規(guī)辦理報建手續(xù)。2.委托質(zhì)量安全監(jiān)督2.未按規(guī)定辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)。低3.辦理施工許可證3.未按規(guī)定辦理施工許可證。低工程招標1.編制招標方案1.應(yīng)招標而不招標或規(guī)避招標。髙1.嚴格執(zhí)行招投標管理制度：單位：校區(qū)發(fā)展與基本建設(shè)處填表日期：2016年7月01日環(huán)節(jié)2 未經(jīng)批準邀請招標。中2 建立招標方案審核機制；3.建立建全招投標監(jiān)督機制。3.違規(guī)設(shè)置不合理的條件，排斥潛在投標人。高2.發(fā)布招標公告1.應(yīng)該發(fā)布公告而未發(fā)布。高1.嚴格執(zhí)行招投標管理制度：2.發(fā)布招

4、標公告不符合有關(guān)規(guī)定。中3.接受報名1.人為因素干擾投標報名。髙1.推行網(wǎng)上公開報統(tǒng)，排除人為干擾。2.超時接受報名。中3.透露投標人信息。低1.落實招標保密制度。4.資格審查1.未按資格審査條款審查資格。高1. 建立監(jiān)督復(fù)核機制：2. 要求投標人提供基本帳戶信息及資質(zhì)原件。5.招標答疑1.對招標文件的說明或解釋，不通知或不及時通知所 有招標文件收受人。低1.招標文件發(fā)布后產(chǎn)生招標文件的實質(zhì)性改動， 需以書面形式備案，并以書而形式發(fā)送給所有招 標文件收受人。6.編制招標控制價1控制價設(shè)巻不合理。髙i.委托有資質(zhì)的咨詢單位進行控制價復(fù)核。2.招標人以各種方式影響專家評標。高加強招標代理單位管理，

5、嚴格執(zhí)行招投標相關(guān)管 理規(guī)定。3.泄露有關(guān)評審過程。低加強招標代理單位管理，嚴格執(zhí)行招投標相關(guān)管 理規(guī)定。7.公示1.未按規(guī)定公示評標結(jié)果。中1嚴格執(zhí)行公示規(guī)定；2.聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門共同調(diào)査。2.不受理依法依規(guī)投訴舉報或受理后不認真調(diào)查。中8.發(fā)出中標通知書1.未按照評標委員會推薦的中標候選人順序確定中標 人。高1加強招標代理單位管理，嚴格執(zhí)行招投標相關(guān) 管理規(guī)定。2.招標人未按相關(guān)規(guī)左發(fā)布中標通知書。低合同管理 環(huán)節(jié)1.合同起草2.起草合同無依據(jù)。高1.依據(jù)中標通知書、招投標文件、會議紀要、批 復(fù)等支撐文件起草。2.合同條款模糊、不完善。高1.對涉及合同主體、質(zhì)量標準、安全、進度、結(jié) 算、變

6、更、工程價款、支付方式、履約擔保、索 賠、保修等核心條款必須明確。3.合同內(nèi)容與現(xiàn)行國家規(guī)定存在明顯沖突。高1 執(zhí)行現(xiàn)行國家規(guī)定4.設(shè)置有損學(xué)校利益的條款。高1 嚴格合同簽訂審批程序；2.嚴格遵守合同法。2.合同審核.合同審核流于形式：2.發(fā)現(xiàn)問題不及時。高1 嚴格合同簽訂審批程序：2.嚴格遵守合同法。3.合同簽訂1.不及時簽訂合同。低1.設(shè)左合同簽訂時限。4.合同備案1.不及時備案。低1明確工作人員職責(zé)。2.備案文檔不完整。5.合同執(zhí)行1.不嚴格執(zhí)行合同內(nèi)容。中1.建立建全合同執(zhí)行監(jiān)管機制。2.背離原合同實質(zhì)性內(nèi)容簽訂補充協(xié)議。質(zhì)量控制 環(huán)節(jié)1質(zhì)量爸理系統(tǒng)審核2. 監(jiān)理部、施工項目部 組成人

7、員審核3. 施工圖交底1.不審核或?qū)徍肆饔谛问剑?.發(fā)現(xiàn)問題未能及時糾正。低1.嚴格督促施工單位及監(jiān)理單位按程序進行審 核。1.依據(jù)投標文件，嚴格監(jiān)督管理人員持證上崗。1. 未及時組織施工圖交底；2. 交底流于形式。低1.形成交底會議紀要，完備簽字備案制度。4.質(zhì)量管理體系運行狀 呪跟蹤檢查1. 管理人員不到位：2. 未督促執(zhí)行質(zhì)量管理系統(tǒng)。中1.明確管理人員工作職責(zé)，實行巡回檢查制度。5.工程質(zhì)量跟蹤檢查1工程質(zhì)量監(jiān)督不到位：2. 分包單位資質(zhì)審核不嚴；3. 對材料進場驗收程序把關(guān)不嚴；4. 對檢驗程序?qū)徍瞬粐馈ｓ{1. 嚴格督促監(jiān)理、施工單位履行職責(zé)。2. 督促執(zhí)行材料進場驗收制度和工序“三

8、檢”制 度。5授意指左有利益關(guān)系的分包單位或材料供應(yīng)商：6.明示或暗示設(shè)計施工單位違反強制性標準。高1.規(guī)范管理人員行為。7.對發(fā)現(xiàn)的問題不及時處理。1.建立首問責(zé)任制。6. 隱蔽工程驗收7. 分部工程驗收.不及時參與主要分部分項工程驗收。高1. 實行全過程跟蹤審計；2. 完善相關(guān)制度，保存檢查影像、文字等原始資 料；3. 協(xié)調(diào)相關(guān)單位加強管理。2.授意對不合格工程通過驗收。高3.明示或暗示改動、編造實測數(shù)據(jù)。高安全管理1.制立安全管理制度1.未按制度規(guī)左的范圍、工程節(jié)點等內(nèi)容組織施工、低1落實定期安全檢查措施,留檔：環(huán)節(jié)2 安全檢查監(jiān)理等相關(guān)單位實施檢査。2 督促施工企業(yè)落實保險制度。2.對

9、項目安全不監(jiān)督或檢査時降低標準。中3.在安全檢查過程中故意刁難。中3. 通報檢查結(jié)果4. 整改、反饋.故意隱瞞檢査中發(fā)現(xiàn)的安全隱患。中1. 及時公布檢查結(jié)果并限期整改；2. 對整改結(jié)果進行復(fù)查并留檔。2.未及時督促施工單位消除安全隱患。高5. 復(fù)檢合格6. 繼續(xù)施工1.復(fù)檢流于形式。髙1.完善復(fù)檢工作程序，督促監(jiān)理單位進行復(fù)查，審 核復(fù)査記錄。2.對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。高工期控制 環(huán)節(jié)1.開工報告審批1. 開工報告未及時批準；2. 不具備條件擅自批準開工。低1.嚴格按施工管理程序執(zhí)行，及時批準開工報 告。2.工期進度計劃審核2.未審核進度計劃；2.批準不合理進度計劃。低1.嚴格

10、按施工組織設(shè)計對進度計劃進行審核。3.工期計劃落實1.未定期檢查進度計劃的執(zhí)行情況。低1.建立進度計劃檢査制度并落實。4.工期簽證辦理1.隨意辦理工期簽證。中1.做好工期索賠或反索賠的證據(jù)積累與收集保 存。5.竣工報告審核1.接受資料不齊備的竣工報告。低1.應(yīng)按規(guī)定建立符合要求的竣工資料淸單，并對 照查驗竣工報告。變更控制 環(huán)節(jié)1變更申請1. 擅自改變項目規(guī)模、內(nèi)容、標準；2. 默許或串通通過變更為利益相關(guān)單位謀取不正當利 益。高1嚴格執(zhí)行變更審批機制；2. 嚴格按照設(shè)計圖紙施工；3. 嚴禁相關(guān)責(zé)任人干預(yù)工程建設(shè)，隨意提出變 更；4. 在設(shè)汁合同條款中增加對圖紙質(zhì)量的索賠條 款。2.決策審批1

11、. 不按程序和權(quán)限進行審批變更；2. 在變更審批之前，默許實施變更造成既成事實：3. 不及時審批變更，造成工期延誤和資源浪費。高1嚴格按變更審簽程序執(zhí)行：2.加強現(xiàn)場監(jiān)督管理，杜絕未批準先實施行為。資金笛理1.年度投資計劃編制1.未及時編制或未據(jù)實編制投資計劃。中1按實際需求編制投資計劃。環(huán)節(jié)2.支付審批1. 未按合同或形象進度審核支付申請：2. 批準手續(xù)不完備的支付申請：3. 有意拖延審批時間：4. 審核不嚴謹，未核減應(yīng)扣減款項，造成資金超付。高嚴格執(zhí)行資金支付審批流程：2.對建設(shè)項目實行全過程跟蹤審計。3.資金拔付.有意拖延支付。高1.按照合同條款，嚴格執(zhí)行付款進度。竣工驗收 及結(jié)算環(huán)節(jié)1.驗收申請1. 接受不具備驗收條件的申請：2. 有意拖延具備驗收條件的申請。低1.實行逐級監(jiān)督機制。2.資料審查1.不嚴格要求監(jiān)理單位審査竣工資料。低1.嚴格按照建筑工程質(zhì)量管理條例審査竣工