130409公司能力和股東權(quán)利

1、公司的能力公司的能力 1 第第1515條公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法條公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法 律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承 擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。 第第1616條公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)條公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān) 保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、 股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額 及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得 超過(guò)規(guī)定的限

2、額。超過(guò)規(guī)定的限額。 2 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的， 必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。 前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制 人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。 該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò) 半數(shù)通過(guò)。半數(shù)通過(guò)。 3 公司的能力包括權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任公司的能力包括權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任 能力三個(gè)部分。能力三個(gè)部分。 一、公司權(quán)利能力一、公司權(quán)利能力 公司的權(quán)利能

3、力是指公司享有權(quán)利和承擔(dān)義公司的權(quán)利能力是指公司享有權(quán)利和承擔(dān)義 務(wù)的資格。公司權(quán)利能力的范圍指公司有資格享務(wù)的資格。公司權(quán)利能力的范圍指公司有資格享 有的權(quán)利范圍和承擔(dān)的義務(wù)范圍。有的權(quán)利范圍和承擔(dān)的義務(wù)范圍。 （一）自然屬性上的限制（一）自然屬性上的限制 作為法律擬制的主體，公司不具有自然人的作為法律擬制的主體，公司不具有自然人的 屬性，如身體、性別、種族等，所以公司屬性，如身體、性別、種族等，所以公司 4 不享有大部分自然人基于自然屬性而享有的權(quán)利，不享有大部分自然人基于自然屬性而享有的權(quán)利， 如生命權(quán)、健康權(quán)、肖像權(quán)、婚姻權(quán)等人身權(quán)。如生命權(quán)、健康權(quán)、肖像權(quán)、婚姻權(quán)等人身權(quán)。 但是，公

4、司仍享有某些特定的人身權(quán)，如名譽(yù)權(quán)但是，公司仍享有某些特定的人身權(quán)，如名譽(yù)權(quán) 和榮譽(yù)權(quán)。和榮譽(yù)權(quán)。 （二）法律上的限制（二）法律上的限制 1. 1. 轉(zhuǎn)投資的限制轉(zhuǎn)投資的限制 第第1515條，條，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資 企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。這一條款的這一條款的 目的是如果公司成為無(wú)限責(zé)任股東或合伙事業(yè)合目的是如果公司成為無(wú)限責(zé)任股東或合伙事業(yè)合 伙人，一旦其所投資的公司或合伙企業(yè)不能清償伙人，一旦其所投資的公司或合伙企業(yè)不能清償 5 債務(wù)，它就會(huì)承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致公司資產(chǎn)空虛。債務(wù)，它就會(huì)承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)

5、致公司資產(chǎn)空虛。 但是，即使公司承擔(dān)了無(wú)限責(zé)任，也僅是公但是，即使公司承擔(dān)了無(wú)限責(zé)任，也僅是公 司以自己的資產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任，并不會(huì)波及股東的有司以自己的資產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任，并不會(huì)波及股東的有 限責(zé)任。對(duì)債權(quán)人而言，公司的投資行為和其他限責(zé)任。對(duì)債權(quán)人而言，公司的投資行為和其他 經(jīng)營(yíng)行為一樣都是具有風(fēng)險(xiǎn)的，債權(quán)人在與公司經(jīng)營(yíng)行為一樣都是具有風(fēng)險(xiǎn)的，債權(quán)人在與公司 發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系之時(shí)，都會(huì)面臨來(lái)自各方的風(fēng)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系之時(shí)，都會(huì)面臨來(lái)自各方的風(fēng) 險(xiǎn)，所以也不能以此限制公司成為無(wú)限責(zé)任的出險(xiǎn)，所以也不能以此限制公司成為無(wú)限責(zé)任的出 資人。資人。 6 0707年年合伙企業(yè)法合伙企業(yè)法第第2 2條本法所稱合伙

6、企業(yè)，條本法所稱合伙企業(yè)， 是指自然人、法人和其他組織依照本法在中國(guó)境是指自然人、法人和其他組織依照本法在中國(guó)境 內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。 第第3 3條國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及條國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及 公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙 人。人。 說(shuō)明合伙企業(yè)法規(guī)定，除了第三條所述的四說(shuō)明合伙企業(yè)法規(guī)定，除了第三條所述的四 種法人之外，其他的法人可以成為合伙的出資人。種法人之外，其他的法人可以成為合伙的出資人。 公司法第公司法第1515條的規(guī)定需要與之結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。條的規(guī)

7、定需要與之結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。 7 2. 2. 擔(dān)保的限制擔(dān)保的限制 第第1616條條 ，為保障公司資本充實(shí)，免受意外損失，在一，為保障公司資本充實(shí)，免受意外損失，在一 般情況下，公司雖然可以為擔(dān)保他人，但是受到限制。般情況下，公司雖然可以為擔(dān)保他人，但是受到限制。 3. 3.借貸的限制借貸的限制 為維持公司資本充實(shí)，防止公司借貸行為影響公為維持公司資本充實(shí)，防止公司借貸行為影響公 司資本結(jié)構(gòu)，一般限制公司的借貸行為。對(duì)公司的借司資本結(jié)構(gòu)，一般限制公司的借貸行為。對(duì)公司的借 貸行為需要區(qū)別對(duì)待：貸行為需要區(qū)別對(duì)待： 首先，一般情況下，禁止公司之間的借貸。首先，一般情況下，禁止公司之間的借貸。 199

8、61996 年人民銀行年人民銀行貸款通則貸款通則第第6161條條 各級(jí)行政部門(mén)和各級(jí)行政部門(mén)和 8 企事業(yè)單位、供銷合作社等合作經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)村企事業(yè)單位、供銷合作社等合作經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)村 合作基金會(huì)和其他基金會(huì)，不得經(jīng)營(yíng)存貸款等金合作基金會(huì)和其他基金會(huì)，不得經(jīng)營(yíng)存貸款等金 融業(yè)務(wù)。企業(yè)之間不得違反國(guó)家規(guī)定辦理借貸或融業(yè)務(wù)。企業(yè)之間不得違反國(guó)家規(guī)定辦理借貸或 者變相借貸融資業(yè)務(wù)。者變相借貸融資業(yè)務(wù)。 這條規(guī)定時(shí)間久遠(yuǎn)，當(dāng)時(shí)是為了避免企業(yè)因這條規(guī)定時(shí)間久遠(yuǎn)，當(dāng)時(shí)是為了避免企業(yè)因 為相互借貸影響自身安全，擾亂國(guó)家金融秩序，為相互借貸影響自身安全，擾亂國(guó)家金融秩序， 危及銀行的利益。但是現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中，存在

9、大量的危及銀行的利益。但是現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中，存在大量的 企業(yè)借貸，通過(guò)委托金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行相互借貸，形企業(yè)借貸，通過(guò)委托金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行相互借貸，形 式上是合法的。式上是合法的。 9 其次，公司和個(gè)人之間的借貸是允許的。但其次，公司和個(gè)人之間的借貸是允許的。但 是公司向個(gè)人貸款應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)決議（是公司向個(gè)人貸款應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)決議（149149條）。條）。 （三）經(jīng)營(yíng)范圍上的限制（三）經(jīng)營(yíng)范圍上的限制 公司章程中應(yīng)當(dāng)記載公司的目的，即公司所公司章程中應(yīng)當(dāng)記載公司的目的，即公司所 從事的事業(yè)范圍，此條款為目的條款（從事的事業(yè)范圍，此條款為目的條款（object object clauseclause），我國(guó)公司法

10、稱其為經(jīng)營(yíng)范圍條款。公司），我國(guó)公司法稱其為經(jīng)營(yíng)范圍條款。公司 的經(jīng)營(yíng)范圍也是公司的必要登記事項(xiàng)。的經(jīng)營(yíng)范圍也是公司的必要登記事項(xiàng)。 公司制度產(chǎn)生初期，對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍限制較為嚴(yán)公司制度產(chǎn)生初期，對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍限制較為嚴(yán) 格，超出經(jīng)營(yíng)范圍的經(jīng)營(yíng)行為無(wú)效。但是這一格，超出經(jīng)營(yíng)范圍的經(jīng)營(yíng)行為無(wú)效。但是這一 10 觀念至今已經(jīng)有了很大改變。各國(guó)公司法理論都觀念至今已經(jīng)有了很大改變。各國(guó)公司法理論都 取消了這一限制。我國(guó)現(xiàn)行公司法沒(méi)有涉及越權(quán)取消了這一限制。我國(guó)現(xiàn)行公司法沒(méi)有涉及越權(quán) 行為的效力，但是在行為的效力，但是在9999年合同法解釋（一）第年合同法解釋（一）第1010 條條 當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，

11、人民法院不因當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因 此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng) 營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外。營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外。 11 下列關(guān)于自然人和法人權(quán)利能力的表述哪些是正下列關(guān)于自然人和法人權(quán)利能力的表述哪些是正 確的？確的？ a a、自然人和法人都享有人格權(quán)自然人和法人都享有人格權(quán) b b、自然人和法人人格權(quán)受到侵害是都可以向法、自然人和法人人格權(quán)受到侵害是都可以向法 院請(qǐng)求精神損害賠償院請(qǐng)求精神損害賠償 c c、自然人和法人的民事權(quán)利能力范圍相同、自然人和法人的民事權(quán)利能力范圍相同 d d、

12、各類法人的民事權(quán)利能力的范圍相同、各類法人的民事權(quán)利能力的范圍相同 12 二、公司的行為能力二、公司的行為能力 公司以何種方式實(shí)現(xiàn)自己的意思表示？通過(guò)公司以何種方式實(shí)現(xiàn)自己的意思表示？通過(guò) 法定代表人實(shí)現(xiàn)。法定代表人實(shí)現(xiàn)。第第1313條公司法定代表人依照條公司法定代表人依照 公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理 擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng) 辦理變更登記。辦理變更登記。 我國(guó)的法定代表人具有唯一性，公司的法定我國(guó)的法定代表人具有唯一性，公司的法定 代表人只能是一名，也只有法定代表人有權(quán)以公代

13、表人只能是一名，也只有法定代表人有權(quán)以公 司的名義對(duì)外進(jìn)行經(jīng)營(yíng)行為。這種代表的權(quán)利是司的名義對(duì)外進(jìn)行經(jīng)營(yíng)行為。這種代表的權(quán)利是 強(qiáng)制性的，直接來(lái)源于法律的規(guī)定。強(qiáng)制性的，直接來(lái)源于法律的規(guī)定。 13 （一）代表行為（一）代表行為 公司是虛擬的人，其自身在實(shí)際上是不可能公司是虛擬的人，其自身在實(shí)際上是不可能 做出意思表示或者行為的，需要法定代表人以公做出意思表示或者行為的，需要法定代表人以公 司的名義對(duì)外進(jìn)行一定的行為，但是作為公司法司的名義對(duì)外進(jìn)行一定的行為，但是作為公司法 定代表人的自然人在生活中具有多重身份，他所定代表人的自然人在生活中具有多重身份，他所 實(shí)施的行為既可能是其個(gè)人行為，也可

14、能是公司實(shí)施的行為既可能是其個(gè)人行為，也可能是公司 的代表行為。如果某行為被認(rèn)定為的代表行為。如果某行為被認(rèn)定為個(gè)人行為個(gè)人行為，則，則 行為的法律后果由其個(gè)人承擔(dān)，與公司無(wú)關(guān)；如行為的法律后果由其個(gè)人承擔(dān)，與公司無(wú)關(guān)；如 果某行為被認(rèn)定為果某行為被認(rèn)定為代表行為代表行為，則行為的后果由公，則行為的后果由公 司承擔(dān)。（法律后果與委托代理關(guān)系類似）司承擔(dān)。（法律后果與委托代理關(guān)系類似） 14 （二）代表行為的一般構(gòu)成要件（二）代表行為的一般構(gòu)成要件 1. 1. 具有代表人的身份具有代表人的身份 經(jīng)章程規(guī)定的程序，取得法定代表人資格，經(jīng)章程規(guī)定的程序，取得法定代表人資格， 而后經(jīng)過(guò)工商登記的公示，

15、并以登記為準(zhǔn)。而后經(jīng)過(guò)工商登記的公示，并以登記為準(zhǔn)。 2. 2. 以法人的名義以法人的名義 法定代表人必須以公司法定代表人的名義進(jìn)法定代表人必須以公司法定代表人的名義進(jìn) 行活動(dòng)，如果不以法定代表人的身份而以其自然行活動(dòng)，如果不以法定代表人的身份而以其自然 人的身份進(jìn)行活動(dòng)，如以自然人身份娶妻生子人的身份進(jìn)行活動(dòng)，如以自然人身份娶妻生子 （這種情況極易區(qū)分）、以個(gè)人名義購(gòu)買家具，（這種情況極易區(qū)分）、以個(gè)人名義購(gòu)買家具， 則必然為個(gè)人行為，而非代表行為。則必然為個(gè)人行為，而非代表行為。 15 3. 3.在權(quán)限范圍內(nèi)在權(quán)限范圍內(nèi) 法定代表人的行為超越權(quán)限，其代表行為無(wú)法定代表人的行為超越權(quán)限，其代

16、表行為無(wú) 效，除非其行為構(gòu)成表現(xiàn)代表。效，除非其行為構(gòu)成表現(xiàn)代表。合同法第合同法第5050條條 法法 人或其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂人或其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂 立的合同，除相對(duì)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)立的合同，除相對(duì)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán) 限以外，該代表行為有效。限以外，該代表行為有效。 4. 4.具備外在的表現(xiàn)形式具備外在的表現(xiàn)形式 法定代表人簽字并加蓋公司印章。法定代表人簽字并加蓋公司印章。 16 某有限責(zé)任公司的法定代表人李某只是掛名存在，某有限責(zé)任公司的法定代表人李某只是掛名存在， 平時(shí)不參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，公司的對(duì)外經(jīng)營(yíng)多平時(shí)不參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，公

17、司的對(duì)外經(jīng)營(yíng)多 通過(guò)別人代簽名或者公司加蓋印章的形式進(jìn)行。通過(guò)別人代簽名或者公司加蓋印章的形式進(jìn)行。 現(xiàn)因涉及法律訴訟需要確定一名訴訟代理人，公現(xiàn)因涉及法律訴訟需要確定一名訴訟代理人，公 司內(nèi)部的高層管理人員任命公司的財(cái)務(wù)主管進(jìn)行司內(nèi)部的高層管理人員任命公司的財(cái)務(wù)主管進(jìn)行 訴訟，出具授權(quán)委托書(shū)并加蓋公司印章。同時(shí)，訴訟，出具授權(quán)委托書(shū)并加蓋公司印章。同時(shí)， 法定代表人又以公司的名義與某律師簽訂授權(quán)委法定代表人又以公司的名義與某律師簽訂授權(quán)委 托協(xié)議并簽名。托協(xié)議并簽名。 針對(duì)這兩份內(nèi)容完全相背的委托代理協(xié)議，針對(duì)這兩份內(nèi)容完全相背的委托代理協(xié)議， 17 有兩種不同的意見(jiàn)：一種意見(jiàn)認(rèn)為公章是公司

18、行使權(quán)有兩種不同的意見(jiàn)：一種意見(jiàn)認(rèn)為公章是公司行使權(quán) 利和職能的法律性標(biāo)志，且李某日常并未參與公司管利和職能的法律性標(biāo)志，且李某日常并未參與公司管 理，所以加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)對(duì)外代表公司意志。理，所以加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)對(duì)外代表公司意志。 另外一種意見(jiàn)認(rèn)為，法定代表人依法代表法人行使民另外一種意見(jiàn)認(rèn)為，法定代表人依法代表法人行使民 事權(quán)利，履行民事義務(wù)，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定法定代表人簽事權(quán)利，履行民事義務(wù)，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定法定代表人簽 字的授權(quán)委托書(shū)有效。字的授權(quán)委托書(shū)有效。 本人觀點(diǎn)：法定代表人的權(quán)利是唯一的和強(qiáng)制的；本人觀點(diǎn)：法定代表人的權(quán)利是唯一的和強(qiáng)制的； 如果公司不予認(rèn)可，可以更換法定代表人，

19、但是在更如果公司不予認(rèn)可，可以更換法定代表人，但是在更 換之前，其代表行為的效力較強(qiáng)；從保護(hù)交易安全的換之前，其代表行為的效力較強(qiáng)；從保護(hù)交易安全的 角度，應(yīng)對(duì)此種虛掛法定代表人的行為予以否定。角度，應(yīng)對(duì)此種虛掛法定代表人的行為予以否定。 18 一、權(quán)利能力一、權(quán)利能力 （一）自然屬性上的限制（一）自然屬性上的限制 （二）法律上的限制（二）法律上的限制 1. 1. 轉(zhuǎn)投資的限制轉(zhuǎn)投資的限制 2. 2. 擔(dān)保的限制擔(dān)保的限制 3. 3. 借貸的限制借貸的限制 （三）經(jīng)營(yíng)范圍上的限制（三）經(jīng)營(yíng)范圍上的限制 二、公司的行為能力二、公司的行為能力 （一）代表行為（一）代表行為 代表公司的行為和自然人身

20、份代表公司的行為和自然人身份 的行為的行為 （二）代表行為的一般構(gòu)成要件（二）代表行為的一般構(gòu)成要件 1. 1. 具有代表人的身份具有代表人的身份 2. 2. 以法人的名義以法人的名義 3. 3.在權(quán)限范圍內(nèi)在權(quán)限范圍內(nèi) 4. 4.具備外在的具備外在的表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式 19 股東與股權(quán)股東與股權(quán) 20 一、股東及其資格一、股東及其資格 對(duì)公司出資并享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的人。對(duì)公司出資并享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的人。 （一）取得（一）取得 1. 1.原始股東，參與公司設(shè)立或者認(rèn)購(gòu)公司首次發(fā)原始股東，參與公司設(shè)立或者認(rèn)購(gòu)公司首次發(fā) 行股份或出資的人。行股份或出資的人。 2. 2.繼受股東，因轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與或

21、法院強(qiáng)制執(zhí)繼受股東，因轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與或法院強(qiáng)制執(zhí) 行等原因取得股東地位的股東。行等原因取得股東地位的股東。 3. 3.新加入的股東，公司成立后因公司增資而加入新加入的股東，公司成立后因公司增資而加入 的股東。的股東。 21 （二）股東資格的限制（二）股東資格的限制 1. 1. 自然人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備完全行為能力。公自然人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備完全行為能力。公 務(wù)員不能成為股東。務(wù)員不能成為股東。 2. 2.受到限制的法人組織不能成為公司的股東。受到限制的法人組織不能成為公司的股東。 首先，不允許黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)等經(jīng)商辦企業(yè)，首先，不允許黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)等經(jīng)商辦企業(yè)， 因此不能成為公司的股東。當(dāng)然并

22、非經(jīng)過(guò)國(guó)家授因此不能成為公司的股東。當(dāng)然并非經(jīng)過(guò)國(guó)家授 權(quán)的有關(guān)主管部門(mén)在國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)中發(fā)揮作用，權(quán)的有關(guān)主管部門(mén)在國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)中發(fā)揮作用， 也不是說(shuō)經(jīng)國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)和投資部門(mén)在必也不是說(shuō)經(jīng)國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)和投資部門(mén)在必 要時(shí)作為公司的發(fā)起人參與某些公司的設(shè)立活動(dòng)。要時(shí)作為公司的發(fā)起人參與某些公司的設(shè)立活動(dòng)。 22 其次，商業(yè)銀行原則上不得成為非金融公司的其次，商業(yè)銀行原則上不得成為非金融公司的 股東。股東。 3. 3.原則上公司不得自為股東原則上公司不得自為股東 第第143143條第條第1 1款款 公司不得收購(gòu)本公司股份，但是，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是， 有下列情形之一的除外：有下

23、列情形之一的除外：在我國(guó)只有例外情在我國(guó)只有例外情 形下公司可以購(gòu)買自己的股份，但這些例外情形形下公司可以購(gòu)買自己的股份，但這些例外情形 實(shí)質(zhì)上只是解決減資、合并等實(shí)踐中遇到的特殊實(shí)質(zhì)上只是解決減資、合并等實(shí)踐中遇到的特殊 問(wèn)題的手段，并非旨在使公司最終成為自己的股問(wèn)題的手段，并非旨在使公司最終成為自己的股 東。東。 23 4. 4.國(guó)籍和居住地的限制國(guó)籍和居住地的限制 第第7979條條 設(shè)立股份有限公司設(shè)立股份有限公司, ,應(yīng)當(dāng)有二人以上二百應(yīng)當(dāng)有二人以上二百 人以下為發(fā)起人人以下為發(fā)起人, ,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中 國(guó)境內(nèi)有住所。國(guó)境內(nèi)有住所。 （三）股東

24、資格的喪失（三）股東資格的喪失 1. 1.所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓。所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓。 2. 2.未依公司章程約定履行股東義務(wù)，受除名處置。未依公司章程約定履行股東義務(wù)，受除名處置。 3. 3.因違法受處罰而被剝奪股權(quán)（如沒(méi)收財(cái)產(chǎn)）因違法受處罰而被剝奪股權(quán)（如沒(méi)收財(cái)產(chǎn)）。 24 二、股東的法律地位二、股東的法律地位 股東權(quán)股東權(quán) 地位平等與同股同權(quán)地位平等與同股同權(quán) 三、股東的權(quán)利三、股東的權(quán)利 第第4 4條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決 策和選擇管理者等權(quán)利。策和選擇管理者等權(quán)利。 1. 1.出席或委托出席股東（大）會(huì)并行使表決權(quán)。出席或委托出席股東（大）會(huì)并行使表決權(quán)。 2. 2.選舉權(quán)和被選舉權(quán)。選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 3. 3.依法轉(zhuǎn)讓出資或股份的權(quán)利。依法轉(zhuǎn)讓出資或股份的權(quán)利。 25 4. 4. 知情權(quán)。第知情權(quán)。第3434條條 有限責(zé)任公司的股東有權(quán)查閱、有限責(zé)任公司的股東有權(quán)查閱、 復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決 議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?？梢砸笞h、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?？梢砸?查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。