600999招商證券第三季度季報

1、招商證券股份有限公司 2011 年 第三季度報告 二零一一年十月 招商證券股份有限公司 2011 年第三季度報告 目錄 1 重要提示 .3 2 公司基本情況 .3 3 重要事項 .4 4 附錄.6 2 - - - 招商證券股份有限公司 2011 年第三季度報告 1 重要提示 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及 連帶責(zé)任。 本報告經(jīng)公司第四屆董事會 2011 年第六次臨時會議審議通過。公司 14 位董事出席了 該次會議。 未有董事、監(jiān)事、高級管理人員對本報告提出異議。 公司負(fù)責(zé)

2、人宮少林、主管會計工作負(fù)責(zé)人鄧曉力及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人車曉昕聲明：保證 季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 本報告的分析及闡述，未特別指明的，均以合并會計報表口徑為基礎(chǔ)。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣元 項目 總資產(chǎn) 歸屬于母公司所有者權(quán)益（或股東權(quán)益） 歸屬于母公司所有者的每股凈資產(chǎn) 2011 年 9 月 30 日 67,416,992,667.69 24,504,388,271.29 5.2572 2010 年 12 月 31 日 95,358,732,431.83 23,975,840,489.77 6.6870 2011 年 9 月 30 日比 2010 年

3、 12 月 31 日增減(%) -29.30 2.20 -21.38 項目 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 2011 年 1-9 月 -22,624,558,833.61 -4.8539 2011 年 1-9 月比 2010 年 1-9 月增減(%) 項目 歸屬于母公司所有者凈利潤 基本每股收益 扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益 稀釋每股收益 凈資產(chǎn)收益率(%) 扣除非經(jīng)常性損益后凈資產(chǎn)收益率(%) 2011 年 7-9 月 381,185,930.54 0.0818 0.0810 0.0818 1.56 1.54 2011 年 1-9 月 1,857,079,178

4、.41 0.3984 0.3969 0.3984 7.64 7.61 2011 年 1-9 月比 2010 年 1-9 月增減(%) -9.55 -9.55 -9.55 -9.55 減少 1.18 個百分點 減少 1.18 個百分點 非經(jīng)常性損益項目 (1)非流動性資產(chǎn)處置損益，包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖 銷部分 (2)計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切 相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受 的政府補(bǔ)助除外 (3)企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于 3 2011 年 1-9 月 -1,109,782.06 8,526,448.00 - - 招商證券

5、股份有限公司 2011 年第三季度報告 取得投資時應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的 收益 (4)與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益 (5)單獨進(jìn)行減值測試的應(yīng)收款項減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回 (6)除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 (7)其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 合計 減：所得稅影響金額 扣除所得稅影響后的非經(jīng)常性損益 其中：歸屬于母公司所有者的非經(jīng)常性損益 290,000.00 -11,011.80 1,476,972.63 9,172,626.77 2,008,945.14 7,163,681.63 7,163,681.63 歸屬于少數(shù)股東的非經(jīng)常性損益 注 1：2011

6、 年 7 月，公司實施 2010 年度利潤分配方案，以資本公積每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股。按照企 業(yè)會計準(zhǔn)則第 34 號-每股收益的規(guī)定，上年同期每股收益按轉(zhuǎn)增后的股數(shù)計算。按轉(zhuǎn)增后的股數(shù) 計算，公司上年同期的基本每股收益為 0.4405 元，稀釋每股收益為 0.4405 元，扣除非經(jīng)常性損益 后的基本每股收益為 0.4388 元。 注 2：上表中“歸屬于母公司所有者的每股凈資產(chǎn)”本報告期末數(shù)系按轉(zhuǎn)增后的總股數(shù)計算， 2010 年末數(shù)系按照轉(zhuǎn)增前的總股數(shù)計算。如按同口徑計算，報告期末歸屬于母公司所有者的每股 凈資產(chǎn)較上年末增長 2.20%。 2.2 報告期末股東總數(shù)及前十名無限售條件股東持股情況

7、表 報告期末股東總數(shù)：109697 戶 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司 河北港口集團(tuán)有限公司 中國交通建設(shè)股份有限公司 上海重陽投資有限公司 廣州海運(yùn)（集團(tuán)）有限公司 深圳華強(qiáng)新城市發(fā)展有限公司 中糧地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司 中海(海南)海盛船務(wù)股份有限公司 日月控股有限公司 中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 持有無限售條件 股份數(shù)量 505,951,852 225,127,284 214,297,546 195,000,000 187,729,772 167,799,593 105,989,627 88,859,593 47,337,800 4

8、1,978,498 股份種類 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 3 重要事項 3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 適用不適用 單位：人民幣元 項目 結(jié)算備付金 交易性金融資產(chǎn) 買入返售金融資產(chǎn) 2011 年 9 月 30 日 3,978,608,364.65 10,484,282,537.59 727,485,064.01 2010 年 12 月 31 日 19,908,695,305.82 16,374,717,278.24 111,375,020.55 增減幅

9、度(%) -80.02 -35.97 553.19 主要變動原因 客戶備付金減少 交易性金融資產(chǎn)規(guī)模減少 買入返售金融資產(chǎn)規(guī)模增加 4 - - - - - - 招商證券股份有限公司 2011 年第三季度報告 應(yīng)收利息 遞延所得稅資產(chǎn) 交易性金融負(fù)債 代理買賣證券款 應(yīng)交稅費 預(yù)計負(fù)債 遞延所得稅負(fù)債 股本 外幣報表折算差異 項目 受托客戶資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)凈收入 基金管理業(yè)務(wù)收入 利息凈收入 投資收益 公允價值變動收益 匯兌收益 資產(chǎn)減值損失 營業(yè)外支出 其他綜合收益 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn) 金流量凈額 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn) 金流量凈額 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn) 金流量凈額 30,661,524.09 109,22

10、8,825.50 31,039,614.21 32,849,028,532.58 223,830,180.50 2,927,668.61 4,661,099,829.00 -166,549,601.35 2011 年 1-9 月 72,979,658.90 12,012,023.89 508,882,415.62 1,102,116,212.31 -464,912,976.77 16,525,235.18 11,011.80 1,063,824.68 -252,892,974.79 -22,624,558,833.61 -253,805,563.37 -943,194,040.06 10,12

11、3,212.53 53,461,721.19 83,607,769.76 58,993,761,507.32 378,323,674.40 390,000.00 82,070,687.21 3,585,461,407.00 -89,773,773.72 2010 年 1-9 月 44,293,499.49 7,926,199.93 357,425,392.13 290,087,731.91 159,977,027.59 -1,885,792.96 -1,481,483.11 3,800,298.27 85,143,290.46 -16,656,451,176.82 300,988,306.39

12、 -4,386,149,321.37 202.88 104.31 -62.87 -44.32 -40.84 -100.00 -96.43 30.00 增減幅度(%) 64.76 51.55 42.37 279.93 -390.61 -72.01 -397.02 -184.32% 應(yīng)收融資融券利息增加 可抵扣暫時性差異增加 香港子公司金融負(fù)債減少 客戶交易結(jié)算資金減少 應(yīng)交企業(yè)所得稅減少 訴訟事項已結(jié) 金融工具公允價值變動引起 資本公積轉(zhuǎn)增股本 匯率變化 主要變動原因 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入增加 香港子公司基金管理業(yè)務(wù)收入增 加 融資融券業(yè)務(wù)利息收入增加 金融工具投資收益增加 金融工具公允價值變

13、動及轉(zhuǎn)出 匯率變化 上年同期收回已計提壞賬準(zhǔn)備的 應(yīng)收款項 上年同期計提未決訴訟的預(yù)計損 失 可供出售金融資產(chǎn)公允價值變動 客戶保證金流出 子公司對外投資增加且聯(lián)營企業(yè) 分紅較上年同期減少 上年同期歸還次級債 3.2 重大事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適用 3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 適用不適用 （一）承諾事項 （1）本公司第一大股東集盛投資、第二大股東招融投資、第八大股東招商局輪船均 為本公司實際控制人招商局集團(tuán)控制的企業(yè)，該三家股東分別承諾：自本公司股票在證券 交易所上市之日（2009 年 11 月 17 日）起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理

14、其持有的 本公司股份，也不由本公司回購該等股份。 （2）本公司的實際控制人招商局集團(tuán)承諾：自本公司首次公開發(fā)行的股票在中國境 內(nèi)的證券交易所上市之日（2009 年 11 月 17 日）起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理 其間接持有的本公司股份，也不由本公司回購該等股份。 （3）海南航空股份有限公司就其在本公司上市前受讓海航集團(tuán)有限公司所持本公司 5 招商證券股份有限公司 2011 年第三季度報告 29,772,496 股股份（經(jīng) 2011 年 7 月轉(zhuǎn)增，該部分股權(quán)已變更為 38,704,245 股），根據(jù)中 國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定出具承諾：海南航空股份有限公司自持股日（2009 年 6 月

15、18 日）起 36 個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司股權(quán)（因本公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因， 所持股權(quán)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓或者變更的除外）。 （4）根據(jù)境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法的有關(guān) 規(guī)定，在本次發(fā)行上市時轉(zhuǎn)由全國社會保障基金理事會持有的本公司國有股，全國社會保 障基金理事會應(yīng)承繼原國有股東的禁售義務(wù)。 （二）承諾事項在報告期內(nèi)的履行情況 上述承諾事項在報告期內(nèi)均得到履行。 3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度 變動的警示及原因說明 適用 不適用 3.5 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況 公司 2010 年度利潤分

16、配方案為：（1）以總股本 3,585,461,407 股為基數(shù)，每 10 股派 發(fā)現(xiàn)金紅利 3 元（含稅）。實際分配現(xiàn)金利潤為 1,075,638,422.10 元，占可供分配利潤的 21.41%。（2）以總股本 3,585,461,407 股為基數(shù)，資本公積每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股，共計轉(zhuǎn)增 1,075,638,422 股。 截至 2011 年 7 月 20 日，公司 2010 年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案已實施完畢。 3.6 內(nèi)部控制規(guī)范工作進(jìn)展情況說明 本公司管理層高度重視內(nèi)控規(guī)范和風(fēng)險管理工作。公司根據(jù)深圳證監(jiān)局關(guān)于做好深 圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點有關(guān)工作的通知要求，按照招

17、商證券內(nèi)控體系建設(shè) 實施方案進(jìn)度安排，有序推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)工作。 報告期內(nèi)，在公司內(nèi)控規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，以財務(wù)部、風(fēng)險控制部、稽核監(jiān)察 部為骨干力量的內(nèi)控項目組與公司各單位及外聘咨詢機(jī)構(gòu)人員密切配合，順利完成了內(nèi)控 規(guī)范流程對標(biāo)梳理，編制風(fēng)險矩陣、繪制內(nèi)控流程圖等工作，目前項目已進(jìn)入內(nèi)控自我評 價階段。 1、內(nèi)控項目組在全公司范圍內(nèi)推進(jìn)內(nèi)控流程梳理工作，通過流程梳理和細(xì)化，編制出 公司層面、業(yè)務(wù)層面、信息技術(shù)層面共 19 項流程的 140 個風(fēng)險控制矩陣，以風(fēng)險矩陣記錄 內(nèi)控評價過程中所識別的關(guān)鍵控制點，記錄關(guān)鍵控制點對應(yīng)的風(fēng)險、控制活動目標(biāo)、涉及 的財務(wù)報表科目及認(rèn)定，以及控制點的

18、性質(zhì)、種類、頻率等，并根據(jù)風(fēng)險矩陣?yán)L制出 163 張內(nèi)控流程圖。內(nèi)控流程梳理過程中未發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致公司嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)的重大缺陷和 重要缺陷。 2、公司由稽核部牽頭，與咨詢機(jī)構(gòu)專家討論設(shè)計內(nèi)控運(yùn)行有效性測試程序和自我評價 手冊，要求各測試參與單位依據(jù)內(nèi)控流程梳理階段已完成的風(fēng)險矩陣，按各風(fēng)險點的控制 措施要求逐項自查，并提交自查表格和相關(guān)工作底稿。下階段，稽核監(jiān)察部將根據(jù)重要性 原則，結(jié)合年度內(nèi)部審計結(jié)果和風(fēng)險評估結(jié)果，對各單位完成的自我評價工作進(jìn)行檢查， 監(jiān)督自評工作的順利完成。 4 附錄 （2011 年第三季度財務(wù)報表，見附表） 6 招商證券股份有限公司 2011 年第三季度報告 招商證券股

19、份有限公司 董事長：宮少林 二零一一年十月二十六日 7 - 資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計） 編制單位：招商證券股份有限公司 項 目 期末金額 2011年9月30日 期初金額 金額單位：元 資產(chǎn)： 合并數(shù)母公司合并數(shù)母公司 貨幣資金 其中：客戶資金存款 結(jié)算備付金 其中：客戶備付金 拆出資金 交易性金融資產(chǎn) 衍生金融資產(chǎn) 買入返售金融資產(chǎn) 應(yīng)收利息 存出保證金 可供出售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 無形資產(chǎn) 其中：交易席位費 商譽(yù) 遞延所得稅資產(chǎn) 其它資產(chǎn) 資產(chǎn)總計 34,641,111,925.81 28,712,827,119.07 3,978,608,3

20、64.65 3,547,596,176.91 3,612,311,575.74 10,484,282,537.59 - 727,485,064.01 30,661,524.09 648,295,302.12 6,658,190,066.29 - 4,840,068,533.49 8,454,414.44 371,308,696.74 510,702,356.11 14,734,479.77 14,734,479.77 9,670,605.55 109,228,825.50 771,878,395.79 67,416,992,667.69 29,536,159,257.27 25,080,507

21、,724.50 2,809,957,636.03 2,394,133,154.32 2,692,232,016.77 10,009,934,085.07 - 727,485,064.01 30,111,370.91 678,976,257.56 6,588,732,620.06 - 6,713,618,067.62 8,454,414.44 353,725,998.79 510,702,356.11 14,612,171.27 14,612,171.27 108,935,404.10 314,298,380.50 61,097,935,100.51 42,733,217,808.59 39,4

22、45,920,192.90 19,908,695,305.82 19,664,077,760.68 2,788,706,844.84 16,374,717,278.24 - 111,375,020.55 10,123,212.53 762,107,877.82 6,584,319,499.44 - 4,445,530,082.36 9,069,287.15 408,458,901.48 498,629,558.20 18,013,789.55 18,013,789.55 9,670,605.55 53,461,721.19 642,635,638.52 95,358,732,431.83 38

23、,742,335,809.16 35,630,721,487.06 18,504,699,128.07 18,286,306,751.36 1,469,085,242.81 15,620,164,765.27 - 111,375,020.55 9,638,563.23 1,517,269,740.46 6,505,892,048.58 - 5,801,438,642.48 9,069,287.15 391,699,883.78 498,629,558.20 17,886,150.05 17,886,150.05 53,032,446.64 332,225,747.53 89,584,442,0

24、33.96 法定代表人：宮少林主管會計工作負(fù)責(zé)人：鄧曉力 1 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：車曉昕 - - - - - 資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計）（續(xù)） 編制單位：招商證券股份有限公司 項 目 期末金額 2011年9月30日 期初金額 金額單位：元 負(fù)債： 短期借款 合并數(shù) 667,804,410.00 母公司合并數(shù) 528,427,530.00 母公司 其中：質(zhì)押借款 拆入資金 交易性金融負(fù)債 衍生金融負(fù)債 賣出回購金融資產(chǎn)款 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費 應(yīng)付利息 預(yù)計負(fù)債 長期借款 應(yīng)付債券 遞延所得稅負(fù)債 其他負(fù)債 負(fù)債合計 - - 31,039,614.21 - 7,017,

25、046,266.44 32,849,028,532.58 - 1,773,212,203.46 223,830,180.50 18,258,449.37 - - 2,927,668.61 329,457,071.23 42,912,604,396.40 - - - 7,017,046,266.44 27,942,377,273.92 - 1,758,127,298.63 193,052,347.05 16,931,950.69 - - 260,103,351.82 37,187,638,488.55 - - 83,607,769.76 - 8,969,427,721.83 58,993,761

26、,507.32 - 1,960,555,237.19 378,323,674.40 16,706,149.12 390,000.00 - - 82,070,687.21 369,621,665.23 71,382,891,942.06 - - - 8,969,427,721.83 54,527,545,363.38 - 1,905,763,288.57 357,787,280.03 15,245,359.04 390,000.00 - - 79,137,917.94 286,647,401.91 66,141,944,332.70 股東權(quán)益： 股本 資本公積 減：庫存股 盈余公積 一般風(fēng)險準(zhǔn)備

27、 交易風(fēng)險準(zhǔn)備 未分配利潤 外幣報表折算差異 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 少數(shù)股東權(quán)益 股東權(quán)益合計 負(fù)債和股東權(quán)益總計 4,661,099,829.00 9,300,246,744.65 - 1,469,950,698.45 1,469,950,697.90 1,341,137,692.44 6,428,552,210.20 -166,549,601.35 24,504,388,271.29 - 24,504,388,271.29 67,416,992,667.69 4,661,099,829.00 9,306,845,857.46 - 1,469,950,698.45 1,469,950,

28、697.90 1,341,137,692.44 5,661,311,836.71 23,910,296,611.96 - 23,910,296,611.96 61,097,935,100.51 3,585,461,407.00 10,552,002,313.81 - 1,469,950,698.45 1,469,950,697.90 1,341,137,692.44 5,647,111,453.89 -89,773,773.72 23,975,840,489.77 - 23,975,840,489.77 95,358,732,431.83 3,585,461,407.00 10,552,987

29、,117.92 - 1,469,950,698.45 1,469,950,697.90 1,341,137,692.44 5,023,010,087.55 23,442,497,701.26 - 23,442,497,701.26 89,584,442,033.96 法定代表人：宮少林主管會計工作負(fù)責(zé)人：鄧曉力 2 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：車曉昕 - 利潤表（未經(jīng)審計） 編制單位：招商證券股份有限公司 項 目 2011年1-9月 本期金額 上期金額 金額單位：元 合并數(shù)母公司合并數(shù)母公司 一、營業(yè)收入 手續(xù)費及傭金凈收入 其中：代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入 證券承銷業(yè)務(wù) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 保薦業(yè)務(wù) 受托客戶資產(chǎn)

30、管理業(yè)務(wù)凈收入 基金管理業(yè)務(wù)收入 利息凈收入 投資收益（損失以“”號填列） 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 匯兌收益（損失以“”號填列） 其它業(yè)務(wù)收入 二、營業(yè)支出 營業(yè)稅金及附加 業(yè)務(wù)及管理費 資產(chǎn)減值損失 其它業(yè)務(wù)成本 三、營業(yè)利潤（虧損以“”號填列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 四、利潤總額（虧損以“”號填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“”填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 少數(shù)股東損益 4,245,004,306.60 3,077,922,313.93 1,898,615,141.50 915,491,576.35 76,46

31、0,599.73 84,613,855.23 72,979,658.90 12,012,023.89 508,882,415.62 1,102,116,212.31 247,560,441.61 -464,912,976.77 16,525,235.18 4,471,106.33 1,881,393,282.42 231,650,496.79 1,649,116,901.12 11,011.80 614,872.71 2,363,611,024.18 10,247,463.25 1,063,824.68 2,372,794,662.75 515,715,484.34 1,857,079,178

32、.41 1,857,079,178.41 - 3,900,959,584.50 2,871,128,912.15 1,747,195,074.15 888,653,168.80 66,468,265.32 78,477,436.18 72,979,658.90 415,997,353.75 985,443,424.60 244,031,104.11 -371,163,888.77 -4,917,323.56 4,471,106.33 1,709,472,076.00 227,300,146.97 1,481,546,044.52 11,011.80 614,872.71 2,191,487,5

33、08.50 9,187,315.75 1,027,050.35 2,199,647,773.90 485,707,602.64 1,713,940,171.26 1,713,940,171.26 - 4,175,204,189.28 3,363,857,813.93 2,383,117,867.89 774,555,471.61 61,480,760.40 68,218,379.04 44,293,499.49 7,926,199.93 357,425,392.13 290,087,731.91 276,048,199.29 159,977,027.59 -1,885,792.96 5,742

34、,016.68 1,728,757,965.74 184,181,225.90 1,545,443,350.24 -1,481,483.11 614,872.71 2,446,446,223.54 12,704,011.45 3,800,298.27 2,455,349,936.72 402,125,294.65 2,053,224,642.07 2,053,224,642.07 - 3,814,404,499.49 3,133,527,250.51 2,217,214,082.17 731,615,288.73 54,728,787.30 61,900,000.00 44,293,499.4

35、9 306,876,467.82 211,519,859.08 276,048,199.29 159,100,763.34 -2,195,584.31 5,575,743.05 1,582,295,869.21 181,172,267.46 1,401,990,212.15 -1,481,483.11 614,872.71 2,232,108,630.28 11,698,473.26 3,802,541.45 2,240,004,562.09 364,350,164.66 1,875,654,397.43 1,875,654,397.43 - 六、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收

36、益 0.3984 0.3984 0.4405 0.4405 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 -252,892,974.79 1,604,186,203.62 1,604,186,203.62 - -170,502,838.46 1,543,437,332.80 1,543,437,332.80 - 85,143,290.46 2,138,367,932.53 2,138,367,932.53 - 104,085,355.25 1,979,739,752.68 1,979,739,752.68 - 注：編制合并報表的公司，只需計

37、算、列報合并口徑的基本每股收益和稀釋每股收益，無需計算、列報母公司口徑的基本每股收益和稀釋每股 法定代表人：宮少林主管會計工作負(fù)責(zé)人：鄧曉力 3 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：車曉昕 - - - - - - - - 現(xiàn)金流量表（未經(jīng)審計） 編制單位：招商證券股份有限公司2011年1-9月金額單位：元 項目 合并數(shù) 本期金額 母公司合并數(shù) 上期金額 母公司 一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 處置交易性金融資產(chǎn)凈增加額6,019,175,178.995,726,354,249.00 收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金 拆入資金凈增加額 回購業(yè)務(wù)資金凈增加額 代理買賣業(yè)務(wù)的現(xiàn)金凈額 代理兌付債券的現(xiàn)金凈額 收到的其他與經(jīng)營

38、活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 處置交易性金融資產(chǎn)凈減少額 支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 支付的各項稅費 拆出資金凈增加額 回購業(yè)務(wù)資金凈增加額 代理買賣業(yè)務(wù)的現(xiàn)金凈額 代理兌付債券的現(xiàn)金凈額 支付的其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 4,652,355,055.24 - - - 195,804,597.35 10,867,334,831.58 1,064,552,712.52 1,184,836,736.41 975,016,942.53 878,720,136.09 2,568,491,498.85 26,136

39、,208,999.63 - 684,066,639.16 33,491,893,665.19 -22,624,558,833.61 4,280,816,762.12 - - - 930,964,558.87 10,938,135,569.99 997,271,844.77 1,073,410,763.04 951,608,016.80 1,223,146,773.96 2,568,491,498.85 26,585,773,027.00 - 555,730,287.66 33,955,432,212.08 -23,017,296,642.09 4,794,557,208.77 - 2,770,

40、134,766.29 - - 30,437,941.80 7,595,129,916.86 2,695,093,494.77 1,046,175,204.43 1,095,627,643.11 919,943,616.10 332,088,552.22 15,429,856,267.13 - 2,732,796,315.92 24,251,581,093.68 -16,656,451,176.82 4,420,450,312.61 - 2,770,134,766.29 - - 29,239,424.64 7,219,824,503.54 2,424,045,439.95 950,843,416

41、.15 1,027,721,474.13 909,398,012.49 332,088,552.22 16,466,525,650.61 - 868,056,243.44 22,978,678,788.99 -15,758,854,285.45 二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 收回對外投資收到的現(xiàn)金 取得投資收益收到的現(xiàn)金 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)而收回的現(xiàn)金凈額 處置子公司及其它營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額 收到的其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流入小計 投資支付的現(xiàn)金 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 取得子公司及其它營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額 - 255,526,959.25 161,634.26 - - 255,688,5