辰州礦業(yè)：特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待管理制度（7月）

1、第一條 第二條 第三條 第四條 第五條 第六條 湖南辰州礦業(yè)股份有限公司 特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待管理制度 （經(jīng)2011年7月29日公司二屆二十五次董事會(huì)審議通過(guò)） 第一章總則 為維護(hù)湖南辰州礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)和投資者的 合法權(quán)益，加強(qiáng)公司與投資者、媒體等特定對(duì)象之間的交流和溝通，提高公司投 資者關(guān)系管理水平，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所 中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、公司章程、公司投資者關(guān)系管理制 度和公司信息披露管理制度等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí) 際，制定本制度。 公司特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)公司法、 中華人民共和國(guó)證券法等有關(guān)

2、法律法規(guī)及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī) 定。 公司特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，保障所 有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 公司進(jìn)行特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作時(shí)將注意尚未公布的內(nèi)幕信息的 保密，避免選擇性信息披露行為。 未經(jīng)公司董事會(huì)秘書(shū)或董事長(zhǎng)辦公室/證券部授權(quán)，公司各子公司、 部室、中心和生產(chǎn)單位不得擅自接待特定對(duì)象采訪(fǎng)、調(diào)研，公司員工不得在特定 對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作中代表公司發(fā)言。 本制度所稱(chēng)特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披 露主體和更具信息優(yōu)勢(shì)，可能利用未公開(kāi)重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括 但不限于 （一）從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人

3、及其關(guān)聯(lián)人； （二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人； （三）持有公司總股本5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人； （四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人； 第八條 第九條 （五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。 第二章基本原則 第七條公司特定對(duì)象接待工作遵循以下基本原則： （一）公平、公正、公開(kāi)原則 公司人員在進(jìn)行接待活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開(kāi)原則，不得實(shí)行 差別對(duì)待政策，不得通過(guò)有選擇性的、私下的或者暗示等方式向特定對(duì)象披露、 透露或泄露非公開(kāi)重大信息。 （二）誠(chéng)實(shí)守信的原則 公司的接待工作本著客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確的原則，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳 述，也不得有夸大或者貶低行為。 （三）保

4、密原則 公司的接待人員不得擅自向特定對(duì)象披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息，也 不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開(kāi)的重大信息。 （四）合規(guī)披露信息原則 公司遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，在接 待過(guò)程中保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。 （五）高效低耗原則 進(jìn)行特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作時(shí)，公司將充分考慮提高溝通效率，降低溝通成 本。 (六)互動(dòng)溝通原則 公司將主動(dòng)聽(tīng)取來(lái)訪(fǎng)者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動(dòng)。 第三章接待工作的部門(mén)設(shè)置及責(zé)任劃分 董事會(huì)秘書(shū)為公司特定對(duì)象接待工作的負(fù)責(zé)人，公司董事長(zhǎng)辦公室 /證券部負(fù)責(zé)特定對(duì)象接待事務(wù)具體工作和檔案管理工作，由董

5、事會(huì)秘書(shū)直接領(lǐng) 導(dǎo)。 除本制度確認(rèn)的人員或合法授權(quán)的人員外，公司其他部門(mén)和人員不 參與特定對(duì)象接待工作。公司工作人員在日常工作業(yè)務(wù)往來(lái)過(guò)程中，應(yīng)婉言謝絕 對(duì)方有關(guān)公司業(yè)績(jī)、簽訂重大合同等提問(wèn)的回答。 第十條對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪(fǎng)形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新 聞稿等文件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。 第四章接待活動(dòng) 第十一條公司根據(jù)法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度的有關(guān)要求,認(rèn)真做好特 定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作。 第十二條公司的特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作者應(yīng)平等對(duì)待所有投資者，為中小 投資者公平獲取公司信息創(chuàng)造良好途徑。 第十三條公司將合理、妥善安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng) 營(yíng)情況，同時(shí)將注

6、意避免在參觀過(guò)程中使參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)的內(nèi)幕信息。 第十四條 第十五條 公司有必要在事前對(duì)相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 為避免在來(lái)訪(fǎng)接待活動(dòng)中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音 像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加并做出報(bào)道。 第十六條在來(lái)訪(fǎng)接待活動(dòng)中公司相關(guān)接待人員在回答對(duì)方的詢(xún)問(wèn)時(shí)，應(yīng)注 意回答的真實(shí)、準(zhǔn)確性，同時(shí)盡量避免使用帶有預(yù)測(cè)性言語(yǔ)。 第十七條公司可以為特定對(duì)象的考察、調(diào)研和采訪(fǎng)提供接待等便利，但不 為其工作提供資助。特定對(duì)象考察公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不向來(lái)訪(fǎng)人 員贈(zèng)送高額禮品。 第十八條公司接待特定對(duì)象調(diào)研來(lái)訪(fǎng)工作實(shí)行預(yù)約登記管理。 特定對(duì)象到

7、公司調(diào)研、采訪(fǎng)，以及參加業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議等相關(guān)活動(dòng)， 應(yīng)提前3個(gè)工作日與董事長(zhǎng)辦公室/證券部聯(lián)系，通過(guò)電話(huà)等方式進(jìn)行溝通（見(jiàn)附 件1），由董事長(zhǎng)辦公室/證券部對(duì)來(lái)訪(fǎng)人員進(jìn)行接待預(yù)約登記（見(jiàn)附件2），經(jīng) 董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)后，及時(shí)通知特定對(duì)象和公司相關(guān)部門(mén)做好活動(dòng)的準(zhǔn)備工作。 第十九條公司應(yīng)加強(qiáng)接待活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)登記管理，明確提示責(zé)任義務(wù)。 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)（附件3）， 接待對(duì)象來(lái)訪(fǎng)時(shí)，董事長(zhǎng)辦公室/證券部應(yīng)主動(dòng)提示對(duì)方填寫(xiě)接待特定對(duì)象身 份信息登記表（附件4），并仔細(xì)核對(duì)原件。 第二十條原則上，由公司董事會(huì)秘書(shū)接待參加特定對(duì)象的采訪(fǎng)和調(diào)研活 動(dòng)。公司董事、監(jiān)

8、事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪(fǎng)和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)董事 會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)妥善安排采訪(fǎng)或調(diào)研過(guò)程并全程參加。董事會(huì)秘書(shū)不能參 加相關(guān)活動(dòng)時(shí)，可書(shū)面委托證券事務(wù)代表參加。 接受采訪(fǎng)或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過(guò)程和會(huì)談內(nèi)容形成書(shū)面記錄，與采訪(fǎng)或調(diào)研 人員共同親筆簽字確認(rèn)。 第二十一條公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等 文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng) 及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)立即報(bào)告 深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求特定對(duì)象在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信 息并明確告知其在此期間不得買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司股票及

9、其衍生品種。 第二十二條公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對(duì)象提供已披露 信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司應(yīng)平等予以提供。 第二十三條公司可以通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等 方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信 息。 第二十四條公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中（包括非公開(kāi)發(fā)行），向特定個(gè)人 或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提 供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。 第二十五條公司在進(jìn)行商務(wù)談判、簽署重大合同等重大事項(xiàng)時(shí)（公開(kāi)招投 標(biāo)、競(jìng)拍的除外），該重大事項(xiàng)未披露前或因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教?/p>

10、供未公 開(kāi)重大信息，公司應(yīng)要求對(duì)方及參與人簽署保密協(xié)議，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息， 并承諾在有關(guān)信息公告前不買(mǎi)賣(mài)且不建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、 市場(chǎng)傳聞或證券交易異常，公司將及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公 告。 第二十六條公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。如果出現(xiàn) 向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息情形的，應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決 議公告同時(shí)披露。 第二十七條原則上，公司在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)、重大信息或者重大事 項(xiàng)公告前暫緩進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)接待活動(dòng)。公司將按規(guī)定在指定媒體上進(jìn)行信息披露。 第二十八條公司在特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法 應(yīng)披露的內(nèi)

11、幕信息，將及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開(kāi)市前進(jìn)行 正式披露。 第五章責(zé)任 第二十九條公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本制度，給公司造成重大 損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。 第三十條公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān) 信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪(fǎng)及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本制度的， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第六章附則 第三十一條本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本 公司章程、公司信息披露管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與日后頒布的法律、 法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)

12、范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第三十二條 第三十三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施，修改時(shí)亦同。 湖南辰州礦業(yè)股份有限公司 二一一年七月二十九日 附件 1 預(yù)約須知 一、預(yù)約方式： 1、電話(huà)方式 電話(huà)方式預(yù)約時(shí)間：非法定節(jié)假日的每周一至周五：上午8:00-12:00，下午 2:30-6:00（夏季）2:00-5:30（冬季） 聯(lián)系電話(huà)：總機(jī)）轉(zhuǎn)2237或2264 2、電子郵件或傳真方式 電子信箱： 3、郵寄方式 地址：湖南省沅陵縣官莊鎮(zhèn) 傳真郵政編碼：419607 聯(lián)系人：湖南辰州礦業(yè)股份

13、有限公司董事長(zhǎng)辦公室/證券部 二、預(yù)約登記： 公司在同意接待后，與您協(xié)商并確認(rèn)接待日程安排，并請(qǐng)您提供問(wèn)題提綱和 相關(guān)資料。您需要填寫(xiě)特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待預(yù)約登記表。 三、接待安排： 時(shí)間：非法定節(jié)假日的每周一至周五的上午 8:00-12:00，下午 2:30-6:00（夏 季）2:00-5:30（冬季）。 附件 2 湖南辰州礦業(yè)股份有限公司 特定對(duì)象來(lái)訪(fǎng)接待預(yù)約登記表 來(lái)訪(fǎng)人員姓名 來(lái)訪(fǎng)人員類(lèi)型 預(yù)約登記時(shí)間： 來(lái)訪(fǎng)人員單位 投資者/證券機(jī)構(gòu)/媒體/其他： 年月日 來(lái)訪(fǎng)人員 聯(lián)系方式 來(lái)訪(fǎng)目的 接待安排 接待領(lǐng)導(dǎo) 證券部門(mén)意見(jiàn) 董事會(huì)秘書(shū)意見(jiàn) 附件 3 承諾書(shū) 湖南辰州礦業(yè)股份有限公司： 本人（

14、公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪(fǎng)、座談等），根據(jù)有關(guān) 規(guī)定做出如下承諾： （一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪(fǎng)、座談等）過(guò)程中不故意 打探你公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員 進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún)； （二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪(fǎng)、座談等）過(guò)程中 無(wú)意中獲取的你公司未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)你公 司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)你公司證券； （三）本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本 次調(diào)研（或參觀、采訪(fǎng)、座談等）獲取的你公司未公開(kāi)重大信息，除非你公司同 時(shí)披露該信息； （四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪(fǎng)、座談等）形成的 投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源， 不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料； （五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪(fǎng)、座談等）形成的 投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā) 布或使用至少兩個(gè)工作日前知會(huì)你公司； （六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任； （七）本承諾書(shū)僅限于本人（公司）對(duì)