專利侵權(quán)犯罪研究

1、專利侵權(quán)犯罪研究 程宗璋* 一、對(duì)專利權(quán)進(jìn)行刑事保護(hù)的價(jià)值與意義 侵犯專利權(quán)行為，從某種意義上看，是一種特殊形式的盜竊行為。但事實(shí)上，與物 權(quán)相比，專利權(quán)保護(hù)更接近于信息保護(hù)，完全防止侵權(quán)幾乎是不可能的，而且侵權(quán)所造成的 損失是由市場(chǎng)諸多因素所決定的，侵權(quán)事實(shí)舉證也非常困難。因此，實(shí)踐中一些人無(wú)視法律 法規(guī)規(guī)定，故意多次反復(fù)侵犯他人的專利權(quán)。這樣的作為不僅損害了專利權(quán)人的合法權(quán)益， 而且也干擾了正常的經(jīng)濟(jì)秩序， 對(duì)社會(huì)公共利益造成了損失。 對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的專利侵權(quán)行為， 僅僅責(zé)令當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任尚不足消除所造成的惡劣影響，確有必要進(jìn)行刑事處罰。 對(duì)于專利權(quán)的性質(zhì)和特征， 我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到它和其他

2、類型的財(cái)產(chǎn)權(quán)如物權(quán)、 債權(quán)的 明顯差異，明確其社會(huì)意義。這是正確認(rèn)識(shí)侵犯專利權(quán)犯罪的社會(huì)危害性等基本特征，從而 認(rèn)識(shí)對(duì)其進(jìn)行刑法保護(hù)的價(jià)值所在。 1. 專利權(quán)具有與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)不同的社會(huì)價(jià)值。它是代表社會(huì)共同利益的一種新型產(chǎn) 權(quán)制度的體現(xiàn)。國(guó)家對(duì)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)，其根本目的是推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，振興國(guó) 民經(jīng)濟(jì)，并保護(hù)社會(huì)的公共利益。 一方面，專利制度是促進(jìn)社會(huì)物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)的 重要途徑，有利于促進(jìn)科技進(jìn)步和技術(shù)推廣。另一方面，專利制度是維護(hù)國(guó)家和公共利益的 重要保障，是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的一項(xiàng)重要制度。專利制度的基本內(nèi)容之一，是對(duì)經(jīng)濟(jì)技術(shù) 領(lǐng)域不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的否定和排斥，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

3、是健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，保護(hù)國(guó)民經(jīng) 濟(jì)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和消費(fèi)者合法權(quán)益的基本前提。在這種意義上， 專利制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。 專利權(quán)的這一性質(zhì)，決定了對(duì)其進(jìn)行刑法保護(hù)的合理性和必然性。 因?yàn)榍址笇＠麢?quán) 不僅是對(duì)專利權(quán)人合法權(quán)益的侵犯而且是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的破壞。如果這種侵權(quán)行為情節(jié)嚴(yán) 重，達(dá)到對(duì)社會(huì)具有嚴(yán)重危害的程度，就應(yīng)當(dāng)用刑罰手段進(jìn)行制裁。 2. 專利權(quán)是一種人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合體。作為專利權(quán)客體的技術(shù)成果是人們 通過(guò)腦力勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的，具有價(jià)值和使用價(jià)值，可以作為商品進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交換。對(duì)于專 利權(quán)人來(lái)講，專利權(quán)是一種獨(dú)占實(shí)施權(quán)，既未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得使

4、用該技術(shù)，制造銷售 該產(chǎn)品。當(dāng)專利權(quán)侵權(quán)行為發(fā)生，則會(huì)給專利權(quán)人造成損失。在這種情況下，專利權(quán)人要求 得到某種賠償是理所應(yīng)當(dāng)?shù)?。因而它是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)專利權(quán)與其創(chuàng)造者的人身有緊密的 聯(lián)系。作為以創(chuàng)造性思維為基礎(chǔ)創(chuàng)造的技術(shù)成果，除了具有潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值外，還可以給權(quán) 利人，尤其是企業(yè)、法人帶來(lái)良好的科技形象、創(chuàng)新榮譽(yù)等其他社會(huì)價(jià)值。并且，專利技術(shù) 成果的研制成功和創(chuàng)造者的智慧、素養(yǎng)、品行等人身因素密切相關(guān)，發(fā)明人的身份是不可替 代轉(zhuǎn)讓的。 因此，專利權(quán)對(duì)于社會(huì)代表了一種人身關(guān)系秩序和財(cái)產(chǎn)關(guān)系秩序的規(guī)范體制，具有 與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等民事權(quán)利不同的意義。這也決定了侵犯專利權(quán)的動(dòng)機(jī)和手段的多樣 性

5、，以及侵犯社會(huì)關(guān)系客體的復(fù)雜性。 3. 專利權(quán)有著特殊的存在形態(tài)， 與一般的財(cái)產(chǎn)權(quán)明顯不同。 專利權(quán)具有信息的特征， 具有非物質(zhì)性。其存在不具有一定的形狀，不占有一定空間，權(quán)利人對(duì)其“占有”不能通過(guò) 實(shí)在具體的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)，不能通過(guò)自己實(shí)際的有效管理來(lái)排除他人的侵占。侵占專利權(quán)并不 表現(xiàn)為使權(quán)利人喪失其對(duì)技術(shù)成果的占有，而是表現(xiàn)為行為人沒(méi)有法律根據(jù)地占有和使用他 人的精神成果。其侵占形式不是侵奪或毀損，而是假冒、篡改、擅自使用等。只有侵權(quán)現(xiàn)象 發(fā)生，權(quán)利人通過(guò)訴訟等方式主張自己權(quán)利時(shí)，其權(quán)利人對(duì)專利技術(shù)行使占有、控制和進(jìn)行 管理的權(quán)利才凸現(xiàn)出來(lái)。因此，專利權(quán)又可以被稱之為“訴訟中的物權(quán)”。也就是

6、說(shuō)，權(quán)利 人只有依靠國(guó)家力量才能真正保障自己的產(chǎn)權(quán)。 二、侵犯專利權(quán)犯罪的犯罪特征和犯罪構(gòu)成 （一）侵犯專利權(quán)犯罪的基本特征 犯罪概念中，強(qiáng)調(diào)犯罪社會(huì)危害性和犯罪法律屬性的統(tǒng)一。侵犯專利權(quán)犯罪，就犯 罪行為所違反的刑法規(guī)范的性質(zhì)而言，是一種法定犯。侵犯專利權(quán)的刑事違法性并不單獨(dú)取 決于刑法規(guī)定，而是起始于專利法對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的規(guī)定。其犯罪描述與普通刑事犯罪不 同，要借助于專利法對(duì)侵權(quán)行為的描述。其社會(huì)危害性是由專利法律 （這一特殊法）的法律標(biāo) 準(zhǔn)來(lái)予以確認(rèn)的，刑法條文只是依據(jù)其社會(huì)危害性，在質(zhì)和量的定義都達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”時(shí)， 才將這種一般違法性上升為刑事違法性，賦予該侵權(quán)行為應(yīng)受刑事處罰而使

7、之成為法定的犯 罪行為。所以侵犯專利權(quán)犯罪概念中，社會(huì)危害性、刑事違法性和應(yīng)受處罰性三者統(tǒng)一為其 基本特征。 （二）侵犯專利權(quán)犯罪的犯罪構(gòu)成 專利侵權(quán)犯罪的構(gòu)成具體表現(xiàn)為：1.法人或自然人（侵權(quán)人）；2.侵權(quán)的故意；3. 未經(jīng)權(quán)利人許可非法實(shí)施專利的行為；4.權(quán)利人的利益與社會(huì)公共利益。如果我們把專利侵 權(quán)犯罪過(guò)程看成一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，那么，犯罪主體與犯罪客體就構(gòu)成這個(gè)系統(tǒng)的兩極，互 相規(guī)定、互為前提。連結(jié)這兩極的中介是犯罪主體的犯罪活動(dòng)，它又可以分為人的內(nèi)部主觀 意識(shí)與客觀的外部犯罪活動(dòng)，這個(gè)有機(jī)整體（實(shí)際上是一個(gè)系統(tǒng)），總是處于一定環(huán)境之中， 并與環(huán)境相互聯(lián)系，相互作用，進(jìn)行物質(zhì)、能量、信

8、息的交換，表現(xiàn)自己的整體性能（如下 圖）。 把犯罪構(gòu)成視為過(guò)程而存在，進(jìn)行分析綜合研究，對(duì)專利侵權(quán)犯罪的量刑定罪具有 重要意乂。 1.犯罪主體 侵犯專利權(quán)犯罪主體分為二類。一類為一般主體。凡是有民事權(quán)利能力和行為能力 的自然人和法人都有可能構(gòu)成專利權(quán)侵權(quán)。其中情節(jié)嚴(yán)重的即可構(gòu)成犯罪。另一類為特殊主 體，如專利法第166條規(guī)定徇私舞弊與泄露國(guó)家重要專利機(jī)密罪的主體為國(guó)家專利工作 人員。 專利侵權(quán)活動(dòng)中，法人從事的侵權(quán)活動(dòng)占有的比例相當(dāng)大，社會(huì)危害性嚴(yán)重。專利 技術(shù)發(fā)揮其潛在經(jīng)濟(jì)效益的最佳途徑是走向市場(chǎng)。一旦具有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企、事業(yè)單位大規(guī)模 地進(jìn)行侵權(quán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，其后果是嚴(yán)重的。根據(jù)犯罪構(gòu)成系統(tǒng)論，

9、犯罪構(gòu)成的最高級(jí)層次中， 犯罪主體是其最具有主動(dòng)性和能動(dòng)性的要件，是整個(gè)犯罪活動(dòng)過(guò)程的發(fā)動(dòng)者、駕馭者和控制 者。所有的犯罪構(gòu)成，無(wú)一不打著犯罪主體的烙印，無(wú)一不是犯罪主體的人身危險(xiǎn)性的表現(xiàn) 和實(shí)現(xiàn)。由于犯罪主體同時(shí)也就是負(fù)刑事責(zé)任的主體，為了貫徹刑罰個(gè)別化的原則，更好地 實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防的刑罰目的，主體的人身危險(xiǎn)性對(duì)量刑就具有特別重要的意義。 2犯罪客體 侵犯專利權(quán)犯罪的犯罪客體是復(fù)雜客體，一方面，侵犯專利權(quán)犯罪侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)，其 客體是財(cái)產(chǎn)所有制法律關(guān)系。另一方面，專利侵權(quán)犯罪破壞了生產(chǎn)力發(fā)展，擾亂了社會(huì)主義 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，其客體是社會(huì)主義生產(chǎn)力與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。 另外要注意的是，主客體之間的侵害與被

10、侵害關(guān)系是通過(guò)犯罪活動(dòng)建立起來(lái)的。而 犯罪活動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，從主體把客體確定為其侵害的目標(biāo)并為此采取實(shí)際的行動(dòng)開(kāi)始， 即從主體實(shí)施犯罪的預(yù)備行為開(kāi)始，這種侵害與被侵害的關(guān)系就已建立了。因此應(yīng)把主體對(duì) 客體的侵害理解成一個(gè)過(guò)程，而不能理解為僅僅是對(duì)客體已造成了的實(shí)際的損害。所以，專 利侵權(quán)犯罪中侵權(quán)人侵犯專利權(quán)行為的結(jié)果獲益很少或沒(méi)有獲益，不等于沒(méi)有侵權(quán)。 3犯罪主觀方面 侵犯專利權(quán)犯罪只能由故意構(gòu)成，即行為人對(duì)自己侵犯他人專利權(quán)的事實(shí)的認(rèn)識(shí)是 明知的，也是希望這種結(jié)果發(fā)生的。這里討論三個(gè)問(wèn)題： (1) 對(duì)“明知侵犯他人專利權(quán)的事實(shí)”的理解。一種情況是侵權(quán)人從權(quán)利人申請(qǐng)的 專利中獲得技術(shù)并未經(jīng)

11、專利權(quán)人許可，假冒、 使用或篡改專利技術(shù)，構(gòu)成犯罪的故意。 另一 種情況是侵權(quán)人實(shí)施的專利技術(shù)中由自己研制成的。剛開(kāi)始實(shí)施專利技術(shù)時(shí)， 并不知此技術(shù) 已申請(qǐng)專利，但當(dāng)權(quán)利人以書(shū)面或其他形式警告或通知此技術(shù)已申請(qǐng)專利時(shí)起，即應(yīng)認(rèn)定構(gòu) 成犯罪故意。 (2) 行為人是否有違法性認(rèn)識(shí)與犯罪主體應(yīng)承擔(dān)處罰責(zé)任的關(guān)系。大陸法系自羅馬 法時(shí)代以來(lái)，一直奉行“不知法律不赦”。這里同樣適用。行為人在法律上認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并不影 響其犯罪主觀方面的成立。有人認(rèn)為違法性認(rèn)識(shí)反映了行為人主觀惡性上不同，在定罪量刑 中，對(duì)“明知故犯”者予以從重處罰。作者不敢茍同。在專利權(quán)侵犯這類法定犯罪中，違法 性認(rèn)識(shí)有無(wú)不應(yīng)成為判斷因素。

12、因?yàn)閷＠ㄗ鳛楝F(xiàn)代社會(huì)一項(xiàng)共同準(zhǔn)則， 從侵權(quán)人對(duì)其行為 認(rèn)識(shí)方面，沒(méi)有理由要在罪過(guò)內(nèi)容中加入行為人違反法律的故意的因素。只要求行為人對(duì)自 己行為侵犯他人專利權(quán)的事實(shí)有清楚認(rèn)識(shí)即可。 (3) 在犯罪構(gòu)成中有“以營(yíng)利為目的”的要求。這樣規(guī)定可能會(huì)把范圍限制得過(guò)小。 盡管侵犯專利權(quán)犯罪是可以認(rèn)為是貪利型犯罪，但它不單純是一種貪經(jīng)濟(jì)利益型犯罪。由于 專利權(quán)具有的精神權(quán)利等特殊性，也不能排除為了人身權(quán)利 (如榮譽(yù)等)、惡意價(jià)格戰(zhàn)或其他 復(fù)雜動(dòng)機(jī)侵犯專利，引起惡劣的后果構(gòu)成嚴(yán)重情節(jié)的可能性。 4犯罪客觀方面 侵犯專利權(quán)的客觀方面，即對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定問(wèn)題，目前普遍使用“非法所得 數(shù)額”來(lái)衡量。根據(jù)是，這

13、種非法數(shù)額基本反映了被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵害程度，反映了犯罪 行為的規(guī)模和惡性程度。 也有人認(rèn)為應(yīng)該用“故意的商業(yè)規(guī)?！睘闃?biāo)準(zhǔn)來(lái)確定“情節(jié)嚴(yán)重程 度”。我的意見(jiàn)傾向于后者。在討論專利侵權(quán)犯罪的犯罪客體時(shí)談到，犯罪活動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài) 過(guò)程，應(yīng)把主體對(duì)客體的侵害理解成一個(gè)過(guò)程， 而不能理解為僅僅是對(duì)客體已經(jīng)造成了實(shí)際 的損害，而且， 侵權(quán)人非法所得數(shù)額并不等于專利權(quán)人所受的侵害。某種情況下， 侵權(quán)人非 法所得少， 甚至為此虧損， 但給此專利技術(shù)產(chǎn)品造成的惡劣影響、 給權(quán)利人帶來(lái)的損害卻可 能很大。因此，以“非法所得數(shù)額”來(lái)衡量專利侵權(quán)人侵權(quán)行為的“情節(jié)嚴(yán)重”與否，即作 為衡量其專利侵權(quán)行為是否構(gòu)成犯罪的標(biāo)

14、準(zhǔn)，是欠妥的。日本近期修改并于1999 年 1 月 1 日起施行的專利法律規(guī)定中，把有關(guān) “一般不法行為的利潤(rùn)損失額”的確定修改為 “將某些 難以舉證的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到侵權(quán)方， 權(quán)利人如果能舉證侵害品轉(zhuǎn)移數(shù)量及自己的利潤(rùn)額， 就 可以根據(jù)他的實(shí)施能力確定損害的賠償。 ”“權(quán)利人即使被舉證沒(méi)有銷售與侵權(quán)人同樣數(shù)量 的制品，也不能否定損失利潤(rùn)的全部因果關(guān)系?！?這在某種程度上也體現(xiàn)了以“故意的商業(yè) 規(guī)?！睘闃?biāo)準(zhǔn)來(lái)確定專利侵權(quán)行為“情節(jié)嚴(yán)重程度”的思想。 1994 年烏拉圭回合最后文件 中的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”也為我們提供了一些參照的標(biāo)準(zhǔn)。該協(xié)議第 61 條規(guī)定，“各成員國(guó) 可提供刑事程序和刑事懲罰以適用于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán) （指商標(biāo)權(quán)、 著作