通用投資盡調(diào)清單

1、一 歷史沿革需要說明的情況1. 請(qǐng)簡(jiǎn)要說明貴公司的歷史沿革情況，包括隸屬關(guān)系的演變（如有）、改制重組的情況、歷次股權(quán)變更的情況等；2. 請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)和公司主要股東簡(jiǎn)介；需提供的文件資料3. 貴公司設(shè)立時(shí)相關(guān)批復(fù)文件4. 貴公司成立時(shí)的股東協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議5. 貴公司成立以來歷次股權(quán)變動(dòng)的批文、協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、付款證明、驗(yàn)資報(bào)告（如有）6. 貴公司設(shè)立以來歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、公司章程及營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如有）7. 包括但不限于貴公司所有工商登記及相關(guān)文件二 行業(yè)概況和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況8. 請(qǐng)說明公司所處行業(yè)的一般概況，包括境內(nèi)外同行業(yè)的基本情況，尤其是主營(yíng)業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品在過去三年的行業(yè)情況

2、；請(qǐng)敘述并提供有關(guān)公司所處行業(yè)的生產(chǎn)能力、銷售、平均利潤(rùn)率等的統(tǒng)計(jì)數(shù)字；9. 請(qǐng)說明公司從事行業(yè)發(fā)展的前景如何，什么因素推動(dòng)該行業(yè)的發(fā)展（如需求量，技術(shù)引進(jìn)等），以及進(jìn)入該行業(yè)的主要障礙；10. 請(qǐng)說明在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策中，是鼓勵(lì)還是抑制該行業(yè)的發(fā)展；可以列出主要的產(chǎn)業(yè)政策；11. 請(qǐng)說明主要國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的相關(guān)情況；12. 請(qǐng)說明公司在下面哪些方面比主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：1、財(cái)務(wù)方面；2、人才優(yōu)勢(shì)及管理水平；3、價(jià)格（或成本）；4、質(zhì)量；5、地理位置、原材料供應(yīng)；6、技術(shù)或?qū)＠麢?quán)；7、市場(chǎng)促銷方法及營(yíng)業(yè)額；8、規(guī)模大?。粐?guó)際競(jìng)爭(zhēng)情況，關(guān)稅變化對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；三 主營(yíng)業(yè)務(wù)情況需要說明的情況1

3、3. 請(qǐng)敘述貴公司具體從事的主要業(yè)務(wù)、銷售市場(chǎng)、技術(shù)含量、市場(chǎng)占有情況、銷售情況。14. 請(qǐng)說明貴公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品構(gòu)成情況，包括但不限于n 列表說明母公司主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品近三年的產(chǎn)能、產(chǎn)量、收入和成本、毛利率；n 列表說明合并報(bào)表的子公司主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品近三年的產(chǎn)能、產(chǎn)量、收入和成本、毛利率（如有開展業(yè)務(wù)的子公司）；n 請(qǐng)說明近三年關(guān)聯(lián)交易明細(xì)及其所產(chǎn)生的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)成本金額以及占貴公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比例（如有）；n 請(qǐng)說明近三年關(guān)聯(lián)采購(gòu)和關(guān)聯(lián)銷售明細(xì)金額以及占貴公司同類產(chǎn)品采購(gòu)和銷售的比例（如有）；n 請(qǐng)說明貴公司及其子公司近三年的納稅情況及享有的稅收優(yōu)惠及財(cái)政補(bǔ)貼情況。

4、（如有）15. 請(qǐng)列出公司及公司主要產(chǎn)品獲得的認(rèn)證情況；16. 請(qǐng)列出公司及公司主要產(chǎn)品的獲獎(jiǎng)情況；17. 請(qǐng)說明貴公司主要原材料及輔助材料的種類、供應(yīng)渠道（請(qǐng)?jiān)敿?xì)披露前十名供應(yīng)商）、價(jià)格形成；18. 請(qǐng)說明貴公司生產(chǎn)主要耗用能源種類及數(shù)量；需要提供的文件資料19. 請(qǐng)?zhí)峁┙曩F公司及子公司（如有）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（同時(shí)提供電子版）20. 請(qǐng)?zhí)峁┕救〉玫母黝愒S可證、政府批文及其它資格證明(如有)21. 請(qǐng)?zhí)峁┵F公司及其子公司現(xiàn)享受的稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼的批準(zhǔn)文件（如有）22. 請(qǐng)?zhí)峁┳罱甏箢~銷售合同（主要產(chǎn)品合同，每年兩份）；23. 請(qǐng)?zhí)峁┳罱甏箢~采購(gòu)合同（主要原材料采購(gòu)合同，每年兩

5、份；注意，采購(gòu)合同對(duì)應(yīng)的原材料需要與17所列出的主要產(chǎn)品所需要的原材料對(duì)應(yīng)）；24. 請(qǐng)?zhí)峁┳罱曛饕a(chǎn)品的成本計(jì)算單（主要產(chǎn)品，每年兩份；注意，成本計(jì)算單需要與22所列出的銷售合同中的產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)）；25. 請(qǐng)?zhí)峁┕舅虚T店的單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表覆蓋范圍2009-2011年。四 資產(chǎn)及土地情況需要說明的情況26. 請(qǐng)說明有關(guān)無形資產(chǎn)的情況，包括貴公司商標(biāo)（有關(guān)名稱、文號(hào)）（復(fù)印件）；貴公司專利（若有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)名稱、文號(hào)）（復(fù)印件）；貴公司其它無形資產(chǎn)（有關(guān)名稱、文號(hào)）（復(fù)印件）；請(qǐng)敘述貴公司近三年來新產(chǎn)品、新項(xiàng)目研究開發(fā)情況。27. 請(qǐng)說明有關(guān)固定資產(chǎn)的情況，包括貴公司固定資產(chǎn)的種類、用途、折舊

6、和處所；貴公司各種房地產(chǎn)（包括土地使用權(quán)）、建筑物、廠房等的詳細(xì)情況（復(fù)印件）；貴公司主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸、辦公設(shè)備等的情況。28. 請(qǐng)說明貴公司所使用房產(chǎn)、設(shè)備的總體情況，包括但不限于n 說明母公司所占用房產(chǎn)的宗數(shù)、占用單位、主要用途，產(chǎn)權(quán)取得情況（自有或租賃），該等房產(chǎn)是否存在權(quán)利瑕疵；（另請(qǐng)?zhí)峁└髯诜慨a(chǎn)權(quán)證或租賃合同）n 說明子公司所占用房產(chǎn)的上述情況；n 主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所占用的房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)情況n 請(qǐng)說明母公司現(xiàn)在使用的設(shè)備狀況, 包括其數(shù)量、使用時(shí)間等n 請(qǐng)說明母公司現(xiàn)使用的房屋和設(shè)備采購(gòu)各期的分期付款金額以及未付金額（如存在）29. 請(qǐng)說明貴公司所使用土地的總體情況，包括但不限于n 母

7、公司所占用土地的宗數(shù)、占用單位、詳細(xì)地址、面積、主要用途、占用土地性質(zhì)、是否存在權(quán)利瑕疵；n 說明子公司所占用土地的上述情況n 主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所占用土地的性質(zhì)（劃拔、受讓、租賃），并說明是否存在權(quán)利瑕疵；30. 請(qǐng)說明公司占有國(guó)有資產(chǎn)（資產(chǎn)和土地）的情況（如有）n 需要提供的文件資料31. 請(qǐng)?zhí)峁┲饕a(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所占用房產(chǎn)及土地的權(quán)利證書（自有、劃拔、租賃）32. 請(qǐng)?zhí)峁┠腹粳F(xiàn)使用的設(shè)備的供租賃（經(jīng)營(yíng)租賃或融資租賃）合同（如存在）33. 請(qǐng)?zhí)峁┠腹粳F(xiàn)使用的房屋和設(shè)備采購(gòu)的分期付款協(xié)議和各期付款金額以及未付金額（如存在）34. 請(qǐng)?zhí)峁┕練v次專項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如存在）35. 通過出讓方式取得使

8、用權(quán)的,請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有土地使用權(quán)出讓合同或土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、國(guó)有土地使用權(quán)證；36. 以租賃方式取得土地使用權(quán)的,請(qǐng)?zhí)峁┦褂脵?quán)人的國(guó)有土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)租賃合同；37. 國(guó)有劃撥土地,請(qǐng)?zhí)峁┕鞠蛴嘘P(guān)政府部門申請(qǐng)使用土地的申請(qǐng)報(bào)告、有關(guān)政府部門征用該土地的批文、有關(guān)政府部門將該劃撥土地供公司使用的批文, 國(guó)有土地使用權(quán)證；38. 集體土地,請(qǐng)?zhí)峁┦褂眉w土地的有關(guān)協(xié)議和政府批文, 集體土地使用權(quán)證。）五 重大投資和資金需求計(jì)劃需要說明的情況39. 請(qǐng)說明公司近三年來完成的重大投資項(xiàng)目，包括但不限于：n 項(xiàng)目名稱、投資起始時(shí)間、投資金額、資金來源、投資收益情況、環(huán)保和安全達(dá)標(biāo)情況；40. 請(qǐng)

9、說明公司尚未完工的在建項(xiàng)目情況，包括但不限于：n 列表說明項(xiàng)目名稱、投資時(shí)間及建設(shè)周期、預(yù)計(jì)投資額和已投入金額、項(xiàng)目完工情況、減值情況、資金來源、預(yù)期產(chǎn)能、預(yù)期收益、開工批復(fù)情況、環(huán)評(píng)情況。41. 請(qǐng)說明公司正在報(bào)批或備案的項(xiàng)目情況42. 請(qǐng)說明公司有意作為募集資金投向的項(xiàng)目情況43. 請(qǐng)公司詳細(xì)說明未來主要產(chǎn)品的發(fā)展計(jì)劃的研發(fā)情況，現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備情況，資金使用及人力資源安排計(jì)劃。需要提供的文件資料44. 近三年已完成項(xiàng)目、在建項(xiàng)目所取得的所有相關(guān)部門的批復(fù)文件，包括但不限于n 可行性研究報(bào)告；n 環(huán)評(píng)報(bào)告；n 同意立項(xiàng)的批文及開工批文；45. 請(qǐng)?zhí)峁┊?dāng)前已取得批復(fù)或備案，但尚未開工的項(xiàng)目批文4

10、6. 擬作為募集資金投資項(xiàng)目的可研報(bào)告六 納稅情況47. 請(qǐng)說明適用于貴公司及其附屬公司的各種稅、費(fèi)、稅率及其他稅務(wù)安排，稅收優(yōu)惠政策； 48. 請(qǐng)?zhí)峁?0092011年度增值稅申報(bào)資料、所得稅申報(bào)資料及完稅憑證； 49. 請(qǐng)?zhí)貏e說明所得稅、增值稅優(yōu)惠政策的起止年限情況，各個(gè)公司歷年來所獲得的各級(jí)稅務(wù)部門授予的科技進(jìn)步公司所獲得的優(yōu)惠政策（提供稅收優(yōu)惠的政策批文復(fù)印件）；七 貴公司的發(fā)展規(guī)劃：50. 公司的生產(chǎn)發(fā)展戰(zhàn)略；51. 公司的發(fā)展目標(biāo)和規(guī)模；52. 公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和銷售計(jì)劃；53. 公司的固定資產(chǎn)投資計(jì)劃和設(shè)備更新計(jì)劃；54. 公司的人力資源計(jì)劃等等。八 其他需要說明的情況55. 請(qǐng)說明公司近三年來是否存在重大違法違規(guī)并因此受到相關(guān)部門處罰的情況56. 請(qǐng)說明公司環(huán)保及生產(chǎn)安全方面采取的措施、資金投入情況和和達(dá)標(biāo)情況57. 請(qǐng)說明公司近三年有無因環(huán)境污染而受過處罰？有無取得環(huán)保部門的證明文件。58. 請(qǐng)說明貴公司股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)是否存在生產(chǎn)與貴公司同類、相似或相同產(chǎn)品的情況59. 請(qǐng)說明貴公司與其他關(guān)聯(lián)企業(yè)及其高級(jí)管理人員的關(guān)聯(lián)交易（供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理諸方面）的情況。60. 請(qǐng)說明貴公司是否卷入或可能卷入各種糾紛事件和重大訴訟事項(xiàng)。61. 請(qǐng)?zhí)峁┕镜闹卮蠛贤?。（金額在200萬元