一體化）管理手冊（修改后）2015

1、ICSQ/SGXNY神光新能源有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SGXNG 00412014 FORMTEXT 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全(一體化)管理手冊2014-10-08發(fā)布2014-10-10實(shí)施神光新能源有限公司發(fā)布目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14管理體系要求25管理職責(zé)56資源管理187實(shí)施與運(yùn)行198測量、分析和改進(jìn)26附錄A（規(guī)范性附錄）附錄A光伏支架焊接工藝流程圖32附錄B（規(guī)范性附錄）附錄B光伏支架鍍鋅工藝流程圖33附錄C（規(guī)范性附錄）附錄C光伏支架外觀處理及包裝工藝流程圖34附錄D（規(guī)范性附錄）附錄D模組組裝工藝流程圖35附錄E（規(guī)范性附錄）光伏支架工藝流程圖36附

2、錄F（規(guī)范性附錄）公司組織機(jī)構(gòu)圖1前言本標(biāo)準(zhǔn)按GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011要求進(jìn)行編寫。以GB/T190012008建立質(zhì)量管理體系，并以此為基礎(chǔ)，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容之間的兼容性，將環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系有機(jī)結(jié)合起來，形成了整合型管理體系（以下簡稱管理體系）本手冊的編寫格式，參照了GB/T1.12009標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第一部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫。本手冊的附錄A、B、C、D、E、F、G是規(guī)范性附錄.本手冊能用于內(nèi)部和外部（包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)）評定組織滿足顧客適用產(chǎn)品的法律法規(guī)和組織要求的能力。Q/SGXNY00412014 （版）的歷次版本發(fā)

3、布情況：Q/SGXNY00412014 （A/0版）本手冊由生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)修編。本手冊主要起草和修編人員：蘇頌陽、張正、范九如、薛守軍審定：張正、范九如批準(zhǔn)：蘇頌陽0.1發(fā)布令本標(biāo)準(zhǔn)是公司建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合型管理體系（以下在手冊和程序文件中均簡稱為“管理體系” ）策劃的輸出載體。是保持有效運(yùn)行的指導(dǎo)性、綱領(lǐng)性文件，是進(jìn)行管理活動(dòng)的依據(jù)，也是全體員工的行為規(guī)范。本標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)最高管理層審定，符合國家、地方、行業(yè)的有關(guān)政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際情況，現(xiàn)正式批準(zhǔn)發(fā)布，自2014年10月10日起實(shí)施，公司員工必須遵照執(zhí)行。本標(biāo)準(zhǔn)將根據(jù)公司實(shí)際情況以及管理體系建立的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)修訂情況不斷修訂、

4、完善。要求公司各部門、各車間，學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，宣貫標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。 總經(jīng)理： 二O一四年 10 月 8 日0.2管理者代表任命書 為確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的建立、實(shí)施及有效保持和持續(xù)改進(jìn)，特任命副總經(jīng)理張正為神光新能源有限公司管理者代表，并授予如下職責(zé)與權(quán)限：1.確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持，并使之持續(xù)有效運(yùn)作和改進(jìn)；2.向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的績效和任何改進(jìn)的需求；3.確保在企業(yè)內(nèi)提高滿足顧客或其他相關(guān)方要求的意識；4.負(fù)責(zé)管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)?？偨?jīng)理： 二O一四年 10 月 8 日0.3企業(yè)概況神光新能

5、源有限公司是青海省科技廳重點(diǎn)支持的“123企業(yè)”、“雙百企業(yè)”，公司成立于2009年8月，位于青海省西寧市城南新區(qū)南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路98號，注冊資金3億，占地面積621畝，是一家從事高倍聚光光伏發(fā)電模組、模組跟蹤鋼結(jié)構(gòu)支架、多晶硅鋼結(jié)構(gòu)支架、光熱支架的制造、銷售、安裝、服務(wù)為一體的專業(yè)化企業(yè)，是目前世界上設(shè)計(jì)生產(chǎn)規(guī)模最大的HCPV高倍聚光光伏發(fā)電系統(tǒng)生產(chǎn)基地。目前已經(jīng)投產(chǎn)年產(chǎn)100兆瓦高倍聚光模組組件車間,模組車間占地面積1.2萬平方米；年產(chǎn)2萬噸高倍聚光組件跟蹤鋼結(jié)構(gòu)支架、光熱支架、多晶硅光伏支架車間，鋼構(gòu)車間占地面積3萬平方米；年產(chǎn)5萬噸鍍鋅車間及鍍鋅后處理車間，兩條鍍鋅生產(chǎn)線，鋅池長度1

6、2.5米和8.5米各一個(gè)，鍍鋅車間占地面積8000余平方米。公司現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)人員30人，對焊接結(jié)構(gòu)件的焊接變形及利用反變形對結(jié)構(gòu)件質(zhì)量控制有一定的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。公司有多年從事海外工程項(xiàng)目的工程技術(shù)人員，對于海外版的技術(shù)資料有較強(qiáng)的翻譯和轉(zhuǎn)化能力。另外還配備理化檢測實(shí)驗(yàn)室，從業(yè)人員具備高級理化檢測資質(zhì)，對原材料和產(chǎn)成品貨均能進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)和控制。鋼結(jié)構(gòu)支架車間不僅能夠滿足高倍聚光支架生產(chǎn)，還具備晶硅和光熱光伏支架、電力鐵塔、鐵路、公路及市政鋼構(gòu)件的生產(chǎn)條件。熱鍍鋅及后處理車間為全封閉車間，具有鍍鋅的完整工藝流程，并配備專門的理化實(shí)驗(yàn)室，對工藝參數(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和控制，鍍鋅質(zhì)量得到可靠保證。配備專門

7、的后處理工序，對鍍鋅件進(jìn)行及時(shí)處理，以保證鍍鋅件的裝配尺寸及外觀質(zhì)量，確保裝配制件滿足施工現(xiàn)場的裝配要求及裝配精度。同時(shí)公司還有一批從事光伏電站的安裝施工人員，在制造結(jié)構(gòu)件的同時(shí)，還可以進(jìn)行光伏電站的安裝施工和并網(wǎng)。神光新能源有限公司愿意為青海地區(qū)的太陽能光伏產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)、制造、安裝和服務(wù)。地址：青海省西寧市城南新區(qū)南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路98號電話：0971-傳真：0971-網(wǎng)址：0.4手冊管理規(guī)定1) 本手冊的目的在于采用有效的過程方法，滿足GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T28001 2011等標(biāo)準(zhǔn)要求，增強(qiáng)顧客和相關(guān)方的滿意；2) 本手冊依據(jù)GB/T190012

8、008、GB/T240012004、GB/T280012011進(jìn)行編制，可用于對外提 供第二、第三方審核使用；3) 由于本公司按國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，不承擔(dān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)，因此，產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā) （7.3）予以刪除，其合理性在7.3條中闡述；4) 本手冊采用GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011中的術(shù)語和定義；5) 本手冊為公司的受控文件，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)頒布實(shí)施。手冊管理由生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，未 經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，任何人不得將手冊提供給公司以外人員；6) 手冊持有者應(yīng)妥善管理本手冊，負(fù)有宣傳、講解、貫徹本手冊內(nèi)容的職責(zé)。手冊持有者在離崗 時(shí)應(yīng)辦理

9、移交手續(xù)。0.5管理方針科技創(chuàng)新，質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)，追求顧客滿意；注重環(huán)保，文明生產(chǎn)，合理利用資源；科學(xué)管理，預(yù)防為主，全程控制風(fēng)險(xiǎn)；以人為本，遵守法規(guī)，確保持續(xù)改進(jìn)。內(nèi)涵：科技進(jìn)步，提高產(chǎn)品科技含量，以最好的質(zhì)量和最高的效率，并時(shí)刻以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，對顧客負(fù)責(zé)，實(shí)現(xiàn)對顧客的承諾，滿足顧客需求。注重環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，不斷改善生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境，文明生產(chǎn)，對職工負(fù)責(zé)，努力實(shí)現(xiàn)資源充分利用和消耗最低化，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，提高員工的環(huán)境意識和環(huán)境責(zé)任感。強(qiáng)化“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對員工和相關(guān)方負(fù)責(zé)，通過職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，控制重要風(fēng)險(xiǎn)因素，減少事故，為員工提供健康的安全保證，不

10、斷提高職業(yè)健康安全績效。 嚴(yán)格恪守“以人為本”的理念，遵守國家法律法規(guī)，并持續(xù)滿足法律法規(guī)的要求，通過策劃、實(shí)施、檢查、處置推動(dòng)質(zhì)量績效、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的持續(xù)改善，創(chuàng)建優(yōu)秀企業(yè)。0.6管理目標(biāo)和指標(biāo) 為了推動(dòng)管理體系的持續(xù)改進(jìn)，制定公司中長期管理目標(biāo)和指標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)1.產(chǎn)品出廠合格率100%；2.產(chǎn)品一次交檢合格率97%；3.顧客滿意率96%；4.員工上崗培訓(xùn)率100%；5.特殊工種持證上崗率100%。環(huán)境目標(biāo)1.廢氣達(dá)標(biāo)排放：煙塵小于50mg/m3 ;二氧化硫小于100mg/ m3；氮氧化物小于400 mg / m3；煙氣 黑度小于1級；2.噪聲達(dá)標(biāo)排放：晝間小于60分貝 夜間小于5

11、5分貝3.固體廢棄物分類處置100%；4.重大環(huán)境污染事故為零；5.降低能源資源消耗: a)電能消耗:單位產(chǎn)量下降0.25% b)水資源消耗:單位產(chǎn)量下降0.15% c)提高原材料利用率.職業(yè)健康安全目標(biāo)1.人身輕傷事故控制1人/次.年2.不發(fā)生人身重傷及死亡事故3.不發(fā)生負(fù)主要責(zé)任的重大及以上交通事故4.不發(fā)生重大及以上火災(zāi)事故5.杜絕職業(yè)病發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全(一體化)管理手冊1 范圍本手冊是規(guī)定公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件。本手冊依據(jù)GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立。適用于公司經(jīng)營許可范圍內(nèi)光

12、伏支架焊接，光伏支架鍍鋅及模組的生產(chǎn)和服務(wù)以及與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理有關(guān)的所有部門、設(shè)施和場所。 旨在使公司通過管理體系的有效運(yùn)行，包括采用和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求，控制產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)改進(jìn)其績效，從而滿足顧客、員工、相關(guān)方和社會的要求，提高企業(yè)績效和競爭能力。本手冊是公司開展質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的指導(dǎo)性、綱領(lǐng)性文件。適用于內(nèi)部和外部（包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)）評價(jià)公司管理體系滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的能力。本手冊的編制考慮了GB/T190002008中所闡明的質(zhì)量管理原則。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注

13、日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T190002008 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T190012008 質(zhì)量管理體系-要求GB/T240012004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T280012011 職業(yè)健康安全管理體系要求Q/SGXNY00422014 程序文件適用的法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求清單3 術(shù)語和定義本手冊管理體系術(shù)語采用GB/T190002008、GB/T240012004、GB/T280012011所確立的術(shù)語和定義。為了便于使用，以下重復(fù)列出了一些術(shù)語和定義3.1 有關(guān)質(zhì)量

14、、環(huán)境、職業(yè)健康安全的一般術(shù)語3.1.1 質(zhì)量一組固有的特性滿足要求的程度。3.1.2 要求明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望3.1.3 顧客滿意顧客對其要求已被滿足程度的感受。3.1.4 環(huán)境組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。3.1.5 危險(xiǎn)源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.1.6 重大風(fēng)險(xiǎn)源是指通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定的不可允許或不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。3.1.7 重大環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.1.8 “三同時(shí)”新建、改建、擴(kuò)建、技術(shù)改造和引進(jìn)的工程項(xiàng)目，其環(huán)境保護(hù)設(shè)施、勞動(dòng)

15、安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。3.2 有關(guān)管理的術(shù)語3.2.1 體系（系統(tǒng)）相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。3.2.2 管理體系建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。3.2.3 質(zhì)量管理體系 （QMS）在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。3.2.4 環(huán)境管理體系 (EMS)整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序和資源。3.2.5 職業(yè)健康安全管理體系 (OHSMS)組織用于制定和實(shí)施職業(yè)健康安全方針并管理職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。4 管理體系要求4.1 總要求4.1.1 公司按GB/T1900

16、1-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求，采用過程方法建立一體化的整合型管理體系（以下簡稱管理體系），形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)。通過滿足顧客、員工、其他相關(guān)方和法律法規(guī)的要求，增強(qiáng)顧客滿意，提高市場競爭力，樹立良好的社會形象。4.1.2 公司管理體系以質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)，兼容了環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求，管理體系包括四大過程：4.1.2.1 管理者過程總經(jīng)理履行GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)第五章管理職責(zé)的要求、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.2、4.3、4.4、4.5、4.6條款的有關(guān)要求，

17、以顧客、相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)，遵循適用的法律法規(guī)和其他要求，制定公司的管理方針。通過識別質(zhì)量管理過程、環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，在各職能和層次上建立管理目標(biāo)和管理方案，確保提供充足的資源，建立、實(shí)施和保持一個(gè)有效的管理體系，通過增強(qiáng)員工的意識、積極性和參與程度，促進(jìn)公司管理方針和管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。按照管理評審控制程序定期對管理體系進(jìn)行評審，決定管理體系的改進(jìn)措施。（管理體系小組及管理體系機(jī)構(gòu)圖附錄E）4.1.2.2 支持過程按照GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)第六章資源管理的要求、GB/T240012004和GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)4.4條款的有關(guān)要求，為實(shí)施、保持管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性、

18、增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意的活動(dòng)確定資源需求，從人力資源和各項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境以及技術(shù)和財(cái)力方面提供資源保證。4.1.2.3 實(shí)施和運(yùn)行過程按照GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)第七章產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求、GB/T240012004和GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)4.4.6、4.4.7和4.5.1條款的有關(guān)要求，在建立管理體系的同時(shí)，對產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行了策劃，確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過程，針對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中涉及的過程活動(dòng)、設(shè)備、產(chǎn)品、人員、場所存在或可能發(fā)生的污水、煙塵、噪聲、固體廢棄物和資源能源消耗等重要環(huán)境因素及火災(zāi)、爆炸、觸電、機(jī)械、煙塵傷害等主要職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的程序文件和作業(yè)文件，以

19、確保其生產(chǎn)過程、環(huán)境污染和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)受控。對可能外包、外購、服務(wù)等過程進(jìn)行識別，制定相應(yīng)的作業(yè)文件，并通過對供方的控制進(jìn)一步確保產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的實(shí)現(xiàn)。并不免除公司滿足所有顧客要求和法律要求的責(zé)任。公司生產(chǎn)的主導(dǎo)產(chǎn)品：主導(dǎo)產(chǎn)品光伏支架焊接和模組組裝輔助產(chǎn)品光伏支架鍍鋅及鍍鋅 后處理工件外觀處理及包裝經(jīng)識別的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程：a)光伏支架焊接生產(chǎn)工藝流程圖見：附錄Ab)光伏支架鍍鋅生產(chǎn)工藝流程圖見：附錄Bc)光伏支架打磨處理及包裝工藝流程圖：附錄Cd)模組安裝工藝流程圖：附錄D4.1.2.4 測量、分析和改進(jìn)過程按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)第八章測量、分析和改進(jìn)的要求、

20、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.5條款的有關(guān)要求，為證實(shí)產(chǎn)品的符合性、確保管理體系的符合性、持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性、為總經(jīng)理對管理體系的評審和決策提供依據(jù)，公司策劃并實(shí)施顧客滿意的測量、內(nèi)部審核、過程的監(jiān)視和測量、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量等定性和定量的監(jiān)視測量過程；不合格品、不符合、事件的控制過程、數(shù)據(jù)分析和改進(jìn)過程。4.1.3 管理體系各項(xiàng)活動(dòng)運(yùn)作過程中，采用PDCA（策劃、實(shí)施、檢查、處置）方法，每項(xiàng)活動(dòng)均應(yīng)做到有策劃，有監(jiān)督檢查，并不斷總結(jié)分析，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，以提高企業(yè)的綜合管理水平。4.2 文件要求4.2.1 總則公司的管

21、理體系文件包括：a)管理方針和管理目標(biāo)（見5.3、5.4條款以及每年的管理目標(biāo)和分解文件）；b)管理手冊一本；c)程序文件25個(gè)（包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序、公司為確保過程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的程序）見附錄I。d)作業(yè)文件（除管理手冊、程序文件之外的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書及其他文件；包括管理體系所要求的記錄）。4.2.2 管理手冊公司編制符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011管理手冊，其內(nèi)容包括：a)管理體系的范圍（見第1章和4.1條款）；b)管理體系的原則要求、管理體系各過程/活動(dòng)相互作用的

22、表述、及對程序文件或其他文件的引用；c)從正文中的引用和附錄I，提供了根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款查詢相關(guān)程序文件的途徑。4.2.3 文件和資料的控制制訂并執(zhí)行Q/SGXNY0042文件和資料控制程序，以控制管理體系所要求的文件。公司文件（包括記錄表樣）實(shí)行集中控制、歸口管理的原則。集中控制：是確保所有文件均應(yīng)科學(xué)、嚴(yán)密、協(xié)調(diào)一致，需提交集中控制的文件資料要提交集中控制的文件資料部門存檔備查，登記管理，并按規(guī)定及時(shí)更新有效文件清單。歸口管理：是指對文件的編、審、批、用、更改、作廢、編目、歸檔等進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)。綜合管理部負(fù)責(zé)對上級的及公司規(guī)定的需集中控制的文件資料進(jìn)行集中控制及其他文件的歸口管理，生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部

23、負(fù)責(zé)質(zhì)量管理文件資料和管理手冊、程序文件、產(chǎn)品執(zhí)行的外來文件及文件和資料控制程序編制的歸口管理，技術(shù)、環(huán)境、職業(yè)健康文件和資料及外來文件的歸口管理，各相關(guān)職能部門、車間負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的所需文件的歸口管理。由公司編制的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、其他文件等，發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；當(dāng)條件變化或發(fā)現(xiàn)文件不適用時(shí)對文件進(jìn)行評審與更新，更新的文件應(yīng)再次批準(zhǔn)。采用有效文件清單識別內(nèi)部文件和外來文件的有效性，并控制其分發(fā)。所有的文件皆應(yīng)實(shí)施以下方面的控制：a)確保在使用處可獲得有關(guān)版本的適用文件；b)確保文件保持清晰、易于識別；c確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d)確保組織所確定的策劃和運(yùn)行管理體

24、系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；e)防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。4.2.4 記錄控制為提供產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，公司制訂并執(zhí)行Q/SGXNY0042記錄控制程序。以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置所需的控制。記錄應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)記錄表樣的歸口管理，各職能部門、車間負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的記錄的歸口管理。a)各責(zé)任部門、車間應(yīng)按程序的規(guī)定切實(shí)做好記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、運(yùn)行中的保管、處理和歸檔工作；b)記錄應(yīng)完整、清晰、真實(shí)并注明日期，有格式要求的應(yīng)按規(guī)

25、定的統(tǒng)一格式填寫，按Q/SGXNY0042記錄控制程序的規(guī)定進(jìn)行記錄的編號，以便于識別和檢索；c)記錄的保存場所及保存期限由歸口管理部門在記錄清單中規(guī)定。除需要集中管理保存的記錄外，其他記錄由各部門自行保存。供方的記錄由相應(yīng)的責(zé)任部門負(fù)責(zé)收集和歸檔；d)記錄應(yīng)按規(guī)定的保存期編目保存，保管方式應(yīng)便于存取和檢索，應(yīng)提供適宜的環(huán)境，以防止記錄損壞、變質(zhì)和丟失；e)記錄可以呈任何媒體形式，如硬拷貝或電子媒體。5 管理職責(zé)5.1 管理承諾公司通過以下活動(dòng)，對公司建立、實(shí)施管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性所做出的承諾提供證據(jù)。5.1.1 提高全員質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的意識向全體職工進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使全員不斷

26、提高對滿足顧客、相關(guān)方和法律法規(guī)要求重要性的認(rèn)識，提高自身質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的意識，并付諸于自己崗位職責(zé)。5.1.2 制定目標(biāo)并實(shí)施制定公司的管理方針和管理目標(biāo)，確保建立、實(shí)施和保持一個(gè)有效的管理體系以實(shí)現(xiàn)這些管理目標(biāo)。5.1.3 評審改進(jìn) 進(jìn)行管理評審（見5.6），定期評價(jià)管理體系適宜性、充分性和有效性，決定管理體系的改進(jìn)活動(dòng)。5.1.4 確保資源 確保對建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供必要的資源（人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境、環(huán)境和職業(yè)健康安全的專項(xiàng)技能、技術(shù)以及財(cái)力資源等）。5.2 顧客要求和法規(guī)要求5.2.1 以顧客和其他相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)公司最高管理層以顧客滿意為目的，通過各種媒

27、體和各職能部門的相關(guān)活動(dòng)（如：與顧客有關(guān)的過程、顧客滿意的測量、信息交流與溝通等）獲取相關(guān)信息及確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求，識別顧客當(dāng)前和未來期望，生產(chǎn)出滿足顧客要求的產(chǎn)品，實(shí)施為顧客服務(wù)，確保顧客滿意。 公司最高管理層重視環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，不向環(huán)境排放污染物，節(jié)約能源資源，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理，提高環(huán)境績效。公司最高管理層重視員工的職業(yè)健康和安全，防止人身傷害和健康損害，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理，提高職業(yè)健康安全績效。5.2.2 法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求是公司管理體系運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，遵守法律法規(guī)和其他要求是公司義不容辭的責(zé)任。建立并保持Q/SGXNY0042-03法律法規(guī)和其他要求控制程

28、序，以便獲取質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，建立獲取這些法律、法規(guī)和其他要求的責(zé)任和渠道，以便及時(shí)更新完善，并將其傳達(dá)給公司員工和相關(guān)方。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)法律、法規(guī)和其他要求的歸口管理，各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)法律、法規(guī)和其他要求的歸口管理。各相關(guān)部門要及時(shí)識別、獲取、更新所持有的法律、法規(guī)和其他要求，并遵照執(zhí)行。要識別和建立法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等收集渠道，渠道包括：a)報(bào)刊、書籍、雜志等公共出版物提供的有關(guān)信息；b)互聯(lián)網(wǎng)提供的有關(guān)信息；c)各級政府部門發(fā)布的有關(guān)文件和信息；d)各行業(yè)、部門發(fā)布的有關(guān)文件和信息；e)專門的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)信息等。從上述渠道

29、獲取的相關(guān)信息，各相關(guān)職能部門上報(bào)生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部由生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部通過公司局域網(wǎng)/紙質(zhì)形式及時(shí)發(fā)布和更新法律、法規(guī)和其他要求清單。當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需要更新時(shí)，應(yīng)更新法律、法規(guī)和其他要求清單并確保相關(guān)部門及時(shí)得到。各部門應(yīng)按照公司發(fā)布的法律、法規(guī)和其他要求清單及時(shí)更新所持有的法律、法規(guī)和有關(guān)文件。上述所有信息的發(fā)布，均由管理者代表批準(zhǔn)，并保留原始記錄。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)識別、收集外來產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對識別收集的外來產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)建立外來文件清單，并確保相關(guān)部門及時(shí)得到。公司依據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)要求制定相應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)法律法規(guī)的要求改變時(shí)，相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)及時(shí)予以修訂。5.3 管理方

30、針公司制定管理方針，并確保在公司內(nèi)得到溝通和理解，管理方針可為相關(guān)方和公眾所獲取，在持續(xù)適宜性方面得到評審。公司的管理方針見本文件0.1管理方針。管理方針應(yīng)確保：a)與公司的宗旨相適應(yīng)，適合于公司各項(xiàng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及與環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；b)包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理與績效的承諾；c)包括對污染預(yù)防、防止健康損害，遵守與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的適用法律法規(guī)及其他要求的承諾；d)提供建立和評審質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)傳達(dá)到公司或代表公司工作的人員及在公司控制下工作的人員，并為相關(guān)方和公眾所獲取；f)形成文件，予以實(shí)施和保持；g)定期評審 ，確

31、保與公司保持相關(guān)和適宜。5.4 策劃5.4.1 管理目標(biāo)見本文件0.2管理目標(biāo)和指標(biāo)。5.4.1.1 管理目標(biāo)的制定依據(jù)公司綜合管理方針和所確定的重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)，制定管理目標(biāo)和指標(biāo)，以便對公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效進(jìn)行評價(jià)和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)管理目標(biāo)和指標(biāo)的歸口管理。各相關(guān)部門/車間負(fù)責(zé)分解和制定相應(yīng)的部門/車間目標(biāo)和指標(biāo)，以及實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的管理方案各項(xiàng)措施以確保公司總目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.4.1.2 管理目標(biāo)和指標(biāo)的制定依據(jù)：a)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策；b)公司綜合管理方針；c)經(jīng)識別的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)； d)集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)指令性、指導(dǎo)性計(jì)劃和指標(biāo)；e

32、)產(chǎn)品市場的預(yù)測及發(fā)展趨勢；f)主要原材料供應(yīng)條件的信息和預(yù)測；g)公司上年度和半年目標(biāo)、指標(biāo)完成的情況；h)公司的經(jīng)營管理水平，包括可選技術(shù)方案、技術(shù)裝備、資金情況、人員條件、生產(chǎn)和經(jīng)營要求，有利和不利因素，達(dá)到較高目標(biāo)的可能性，職工的積極性等；i)同類產(chǎn)品生產(chǎn)競爭對手的目標(biāo)、指標(biāo)的水平對比；j相關(guān)方的意見和要求；k)持續(xù)改進(jìn)的要求。5.4.1.3 管理目標(biāo)的分解公司管理目標(biāo)分為中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)。中長期目標(biāo)確定后在本標(biāo)準(zhǔn)（見0.2）中予以表述；總經(jīng)理負(fù)責(zé)確定公司中長期發(fā)展目標(biāo)。中長期目標(biāo)的確定應(yīng)高于年度目標(biāo)的要求，以反映公司持續(xù)改進(jìn)和追求卓越的真實(shí)狀況。總經(jīng)理確定關(guān)鍵的經(jīng)營問題及與國內(nèi)先

33、進(jìn)指標(biāo)的業(yè)績差距，結(jié)合集團(tuán)公司目標(biāo)責(zé)任書，按目標(biāo)、指標(biāo)的制定原則和依據(jù)，提出公司年度目標(biāo)、指標(biāo)的計(jì)劃草案。由副總經(jīng)理組織相關(guān)職能部門根據(jù)公司年度目標(biāo)、指標(biāo)計(jì)劃草案，并結(jié)合上年度目標(biāo)、指標(biāo)完成的具體情況以及存在問題的分析和預(yù)測，制定公司具體的年度目標(biāo)、指標(biāo)及相應(yīng)的管理措施。年度目標(biāo)每年由生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部匯總確定后下達(dá)到相關(guān)部門、車間。各職能部門/車間根據(jù)公司年度管理目標(biāo)指標(biāo),分解和制定本部門/車間的目標(biāo)、指標(biāo)及相應(yīng)的管理措施并報(bào)至主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)執(zhí)行。目標(biāo)、指標(biāo)的內(nèi)容包括：經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容，安全生產(chǎn)、職業(yè)健康安全管理，生產(chǎn)和經(jīng)營、設(shè)備、節(jié)約能源和資源管理，環(huán)境保護(hù)，科技信息、培訓(xùn)等方面

34、的內(nèi)容。目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)是可測量的、并與管理方針保持一致。5.4.1.4 管理目標(biāo)的執(zhí)行、檢查考核和調(diào)整各部門/車間根據(jù)年度管理目標(biāo)和指標(biāo)分解，對本部門/車間承擔(dān)的目標(biāo)和指標(biāo)，每半年進(jìn)行自查總結(jié)，并形成“部門、車間半年目標(biāo)和指標(biāo)完成情況報(bào)告”，對沒有完成的目標(biāo)和指標(biāo)要說明原因并提出改進(jìn)措施，上報(bào)至生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部并對各部門、車間的目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。公司每半年召開一次質(zhì)量安全活動(dòng)分析會，各部門及車間負(fù)責(zé)分析半年/年度目標(biāo)和指標(biāo)完成情況，找出存在的問題，制定改進(jìn)措施，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。各有關(guān)部門、車間對出現(xiàn)的問題應(yīng)積極進(jìn)行整改，生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全整改效果

35、進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督檢查及考核。5.4.2 管理體系策劃公司管理體系的策劃可分為建立管理體系時(shí)的策劃和管理體系運(yùn)行中發(fā)生體系變更時(shí)的策劃。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部是管理體系策劃的歸口管理部門。建立管理體系初期的策劃結(jié)果是形成公司文件化的管理體系；管理體系運(yùn)行中發(fā)生體系變更時(shí)的策劃結(jié)果是文件化管理體系的局部/部分調(diào)整、補(bǔ)充更新或換版。總經(jīng)理確保： a)在對管理體系進(jìn)行策劃時(shí)識別管理體系所需的過程及其在公司中的應(yīng)用；確定這些過程的順序和相互作用；識別活動(dòng)、人員、設(shè)備、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源，判定重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)；制定管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案；確定為確保這些過程、活動(dòng)的有效運(yùn)行和

36、控制所需的準(zhǔn)則和方法。b)在對管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持管理體系的完整性。5.4.3 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識別與評價(jià)公司建立并保持Q/SGXNY0042-04環(huán)境因素識別與評價(jià)程序、Q/SGXNY0042-05危險(xiǎn)源識別與評價(jià)程序以便及時(shí)識別、評價(jià)、控制各類活動(dòng)中存在的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部是環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識別與評價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識別、評價(jià)的組織和管理，并確定、實(shí)施必要的控制措施。環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識別和評價(jià)的方法由生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部提出，各相關(guān)部門/車間可根據(jù)實(shí)際情況采用適宜的方法進(jìn)行識別和評價(jià)。環(huán)境因素識別應(yīng)覆蓋活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制、或能

37、夠施加影響的環(huán)境因素，考慮到已納入計(jì)劃或新開發(fā)或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定應(yīng)考慮本公司各項(xiàng)活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)對職業(yè)健康安全的影響，并對職業(yè)健康安全影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行評估，為制定職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)提供依據(jù)。a)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定應(yīng)做到：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)；人的行為、能力和其他人的因素；已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；在工作場所附近，由本公司控制下工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源

38、；工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，包括合同方的外來措施等；本公司及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行、過程和活動(dòng)的更改；相關(guān)的法律法規(guī)要求；對你工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器或設(shè)備、操作程序及工作組織的重新設(shè)計(jì)。b)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度與行動(dòng)優(yōu)先等級評價(jià)，根據(jù)Q/SGXNY0042-05危險(xiǎn)源識別與評價(jià)程序執(zhí)行，在進(jìn)行策劃時(shí)，應(yīng)確保在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保已發(fā)生是主動(dòng)的而不是被動(dòng)的；提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分及風(fēng)險(xiǎn)形成文件，以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。c)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的活動(dòng)應(yīng)依活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的變更，每年加以修正，將此信息形成文件并及時(shí)更新

39、，以確保其有限性及適用性，在新的控制措施實(shí)施前應(yīng)對此措施帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。d)危險(xiǎn)源辨識的控制措施的確定。應(yīng)優(yōu)先選擇次序：消除；替代；工程控制措施；標(biāo)志、警告或管理控制措施；個(gè)體防護(hù)裝備。控制方法一般情況下可分為：a)制訂目標(biāo)、指標(biāo)，予以實(shí)施；b)制訂管理方案，落實(shí)完成；c)制訂程序文件或管理性的控制措施，在運(yùn)行中實(shí)施控制；d)監(jiān)測、測量并提出改進(jìn)要求； e)以人為本，進(jìn)行培訓(xùn)教育，提高意識；f)制訂應(yīng)急預(yù)案，在出現(xiàn)不合格或事故發(fā)生時(shí)減少環(huán)境影響/危害；g)保持相應(yīng)措施。在活動(dòng)及作業(yè)條件發(fā)生變化、修改或引入新方法、材料、工藝或設(shè)備時(shí)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行環(huán)境、危險(xiǎn)源識別與評價(jià)活動(dòng)。公司各相關(guān)部門、

40、車間要根據(jù)本部門、車間變化情況及時(shí)識別、評價(jià)、確定新增加的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，及時(shí)更新相關(guān)信息，制定、實(shí)施相關(guān)的控制措施，上述相關(guān)信息要及時(shí)提報(bào)生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部備案、審核。環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識別與評價(jià)還可以通過環(huán)境、安全性評價(jià)、過程的策劃、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控等活動(dòng)進(jìn)行。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部每年在管理評審前，要對環(huán)境因素、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)清單重新進(jìn)行確認(rèn)和更新。年度環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識別和評價(jià)的結(jié)果報(bào)告，提交管理評審，經(jīng)管理評審確定本年度的公司級管理目標(biāo)、管理方案。注： 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識別必須考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)。5.4.4 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案為成功實(shí)施管理體

41、系并持續(xù)改進(jìn)，對有關(guān)環(huán)境現(xiàn)狀改善或職業(yè)健康安全的特定事項(xiàng)應(yīng)制定管理方案予以管理和控制，以保證公司改進(jìn)目標(biāo)指標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)管理方案的歸口管理。a)為實(shí)現(xiàn)公司的管理目標(biāo)，要根據(jù)公司的技術(shù)、財(cái)力和其他條件等綜合因素針對識別的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)確定優(yōu)先項(xiàng)，指定相關(guān)部門制訂相應(yīng)的管理方案。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部組織對管理方案進(jìn)行充分論證和評審后，進(jìn)行管理方案的匯總，形成目標(biāo)/指標(biāo)和管理方案明細(xì)表，經(jīng)生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)主管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。相關(guān)責(zé)任部門按照管理方案的規(guī)定實(shí)施。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部對實(shí)施情況進(jìn)行檢查并報(bào)告。b)管理方案至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：項(xiàng)目名稱和內(nèi)容；采取的措施；資金和其他資源需

42、求；責(zé)任部門和責(zé)任人；啟動(dòng)時(shí)間和方案進(jìn)度時(shí)間表；方案應(yīng)盡可能細(xì)化，使之具有可操作性，便于實(shí)施和檢查。措施應(yīng)包括從計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)（施工）及最終處置的全過程。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部對方案的執(zhí)行情況進(jìn)行評審，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，確保目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。5.4.5 法律法規(guī)和其他要求公司建立并保持Q/SGXNY0042-03法律法規(guī)和其他要求控制程序，用來確定公司的產(chǎn)品，識別好環(huán)境因素和辨識的危險(xiǎn)源適用的法律法規(guī)和其他要求；通過各種渠道獲得并及時(shí)更新；采取措施，將這些信息傳達(dá)到員工和其他有關(guān)相關(guān)方。生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)法律法規(guī)和其他要求的獲取、確認(rèn)和更新。5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限公司以文件化的方式

43、確定公司有關(guān)組織機(jī)構(gòu)和各部門/車間及崗位在管理體系中的職責(zé)和權(quán)限，以確保管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。公司管理體系的相關(guān)職能實(shí)行集中控制和歸口管理的原則。集中控制：是確保主管的管理體系過程和活動(dòng)得到建立、實(shí)施、有效運(yùn)行和保持，負(fù)責(zé)主管范圍內(nèi)的管理體系過程和活動(dòng)的組織和綜合協(xié)調(diào)工作。歸口管理：是指對主管范圍內(nèi)的管理體系過程和活動(dòng)按照規(guī)定組織實(shí)施和接受集中控制部門的綜合協(xié)調(diào)。本條款規(guī)定了高層管理者和與體系有關(guān)的各部門的在管理體系中的職責(zé)和權(quán)限，其他職能其他人員的職責(zé)和權(quán)限參見公司崗位職責(zé)和相應(yīng)的管理制度。5.5.1.1 組織機(jī)構(gòu)和職能分配公司管理體系所涉及的各級管理人員和部門，都必須對公司的管理方

44、針、承諾和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)。5.5.1.1.1 管理體系總體組織分工a)總經(jīng)理對管理體系的建立、實(shí)施和運(yùn)行及保持、向員工傳達(dá)滿足顧客和其它相關(guān)方要求及法律法 規(guī)要求的重要性負(fù)有重要的組織和思想意識的保障責(zé)任； b)管理者代表代表總經(jīng)理行使管理體系的建立、實(shí)施和保持的管理職責(zé)，對管理體系的建立、實(shí)施和保持負(fù)全面責(zé)任，并向總經(jīng)理報(bào)告工作；c)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管范圍內(nèi)的管理體系建立、實(shí)施和保持；d)生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，是公司管理體系集中控制及綜合協(xié)調(diào)的職能部門和質(zhì)量管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)管理方針和管理目標(biāo)的貫徹和實(shí)施情況的考核；e)生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部是環(huán)境和職業(yè)健康安全的歸口管理部門，在

45、管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下行使環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理職能和生產(chǎn)技術(shù)管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)管理方針和管理目標(biāo)的貫徹和實(shí)施情況的考核；f)公司各部門/車間在主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，是管理體系的相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)和其他文件的管理、執(zhí)行、編制和實(shí)施單位。5.5.1.1.2 組織職能層次分工公司決策層的分工和各部門在管理體系中的職能層次，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄F公司組織機(jī)構(gòu)圖和附錄F管理體系要素職能分配表；各級管理人員和各個(gè)職能部門，要盡職盡責(zé)，處理好與其他部門之間的接口，加強(qiáng)部門間的信息交流和溝通，以促進(jìn)管理體系的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。5.5.1.1.3 內(nèi)審員職能 內(nèi)審員對本部門的管理體系運(yùn)行負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)督和向主管部

46、門反映本部門體系運(yùn)行狀況的責(zé)任，公司進(jìn)行內(nèi)部審核或進(jìn)行第二方審核時(shí)，應(yīng)按要求參加公司組織的審核工作并圓滿完成承擔(dān)的審核任務(wù)。5.5.1.2 高層管理者職責(zé)和權(quán)限5.5.1.2.1 總經(jīng)理a)負(fù)責(zé)公司管理體系建立并推動(dòng)其有效運(yùn)行和保持，組織對管理體系運(yùn)行的總體有效性進(jìn)行評審；b)批準(zhǔn)公司管理方針、目標(biāo)，分配管理職能，確保管理體系中相關(guān)人員都能理解并貫徹執(zhí)行；c)任命管理者代表，負(fù)責(zé)為保障管理體系建立健全并有效實(shí)施運(yùn)行和保持提供足夠的資源；d)負(fù)責(zé)組織策劃管理體系目標(biāo)，對體系升級、體系改進(jìn)和質(zhì)量計(jì)劃及管理方案進(jìn)行決策；e)向員工傳達(dá)滿足顧客和其它相關(guān)方要求及法律法規(guī)要求的重要性；f)是公司安全生產(chǎn)

47、的第一責(zé)任人，對環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全和產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)全責(zé)；5.5.1.2.2 副總經(jīng)理a)負(fù)責(zé)主管范圍內(nèi)管理體系建立、實(shí)施和運(yùn)行及保持的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，是主管范圍內(nèi)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作第一責(zé)任人，確保管理目標(biāo)和指標(biāo)在主管范圍內(nèi)的實(shí)現(xiàn)；b)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)均衡生產(chǎn)，確保制造合格產(chǎn)品及產(chǎn)品工期；c)有權(quán)對生產(chǎn)過程中以及原材料、零部件的不合格品進(jìn)行處理；d)有權(quán)解決或仲裁產(chǎn)品重大技術(shù)、質(zhì)量問題；e)負(fù)責(zé)公司物資供應(yīng)管理工作；f)負(fù)責(zé)公司人力資源管理工作；g)負(fù)責(zé)定期主持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會，提出增產(chǎn)節(jié)約，增收節(jié)支意見h)負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的檢驗(yàn)試驗(yàn)等管理工作；i)負(fù)責(zé)后勤服務(wù)、車輛、車間維護(hù)、廠區(qū)綠化、安保等管理

48、工作。5.5.1.2.3 財(cái)務(wù)主管a)負(fù)責(zé)主管范圍內(nèi)管理體系建立、實(shí)施和運(yùn)行及保持的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，是主管范圍內(nèi)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作第一責(zé)任人，確保管理目標(biāo)和指標(biāo)在主管范圍內(nèi)的實(shí)現(xiàn)；b)負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)工作，組織建立健全企業(yè)財(cái)務(wù)制度，經(jīng)濟(jì)核算制度，開展成本管理工作。5.5.1.2.4 綜合管理部主管a)負(fù)責(zé)主管范圍內(nèi)管理體系建立、實(shí)施和運(yùn)行及保持的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，是主管范圍內(nèi)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作第一責(zé)任人，確保管理目標(biāo)和指標(biāo)在主管范圍內(nèi)的實(shí)現(xiàn)；b)負(fù)責(zé)做好企業(yè)民主管理工作和民主監(jiān)督工作；c)負(fù)責(zé)做好基層組織建設(shè)和培訓(xùn)工作，提高基層工作能力和組織能力；負(fù)責(zé)組織職工的思想教育工作，抓好

49、職工政治、技術(shù)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)；d)負(fù)責(zé)員工代表參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評審，與總經(jīng)理就職業(yè)健康安全方面信息進(jìn)行協(xié)商，代表職工參與管理體系的組織、計(jì)劃、實(shí)施、評價(jià)和改進(jìn)等有關(guān)活動(dòng)。5.5.1.2.5 內(nèi)審員職責(zé)和權(quán)限在管理者代表的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)以下工作：a)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、適用的法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行審核，尊重事實(shí)，保證審核的公正性；b)不受干擾獨(dú)立完成審核計(jì)劃，如實(shí)記錄被審核方的客觀證據(jù)，準(zhǔn)確描述和判斷體系運(yùn)行狀態(tài)；c)按審核組長安排，編制檢查表，按規(guī)定填寫審核記錄，開具不合格報(bào)告，跟蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施效果，報(bào)告審核情況；d)協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)確保本部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

50、理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持，并使之持續(xù)有效運(yùn)作和改進(jìn)。 5.5.1.3 部門職責(zé)和權(quán)限5.5.1.3.1 綜合管理部在主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)以下工作：a) 負(fù)責(zé)溝通、協(xié)商和信息的管理；b) 負(fù)責(zé)主管范圍內(nèi)的所有內(nèi)部文件、外來文件的集中控制、收發(fā)和處置的歸口管理；c) 負(fù)責(zé)本部門文件資料的歸檔和日常管理工作，按規(guī)定要求做好檔案的綜合分析和利用工作；d) 負(fù)責(zé)公司辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的建立、維護(hù)管理等工作；e) 負(fù)責(zé)公司通訊設(shè)施的管理及維護(hù)，保證通訊暢通無阻；f) 負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)環(huán)境、職業(yè)健康安全的實(shí)施，依據(jù)公司管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)建立本部門目標(biāo) 指標(biāo)；g)用板報(bào)、簡報(bào)等形式宣傳各種會議精神、管

51、理體系要求、管理目標(biāo)及完成情況，達(dá)到互相了解、溝通，實(shí)現(xiàn)全員參與的效果；h)對確定的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效能監(jiān)察；i)負(fù)責(zé)公司基礎(chǔ)設(shè)施管理：廠房維修，廠區(qū)供暖及其設(shè)施的維護(hù)，廠區(qū)上、下水管網(wǎng)的維護(hù)；j)負(fù)責(zé)公司綠化及廠內(nèi)生產(chǎn)、生活垃圾外運(yùn)工作，各區(qū)域檢查考核工作，為職工提供安全、整潔的生產(chǎn)工作環(huán)境；k)負(fù)責(zé)考核各車間各部門用水、用電量，為公司目標(biāo)指標(biāo)考核提供原始數(shù)據(jù)；l)負(fù)責(zé)廠內(nèi)消防設(shè)施和內(nèi)部保衛(wèi)工作，并配置和維護(hù)其相關(guān)設(shè)施；m)負(fù)責(zé)食堂管理工作；n)負(fù)責(zé)公司車輛尾氣、噪音和鍋爐儀表的檢測工作；o)負(fù)責(zé)公司車輛的證照入戶、過戶、車輛年檢等相關(guān)手續(xù)的管理工作及車輛的管理，建立車輛管理臺賬，按車輛管理

52、制度，做好車輛的維護(hù)保養(yǎng)工作，建立車輛維護(hù)保養(yǎng)記錄；p)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)環(huán)境、職業(yè)健康安全的實(shí)施，依據(jù)公司管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)建立本部門目標(biāo)指標(biāo)。5.5.1.3.2 生產(chǎn)質(zhì)量技術(shù)部a)在主管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，是公司管理體系建立、實(shí)施和保持的主管部門，負(fù)責(zé)公司管理體系文件的歸口管理及管理體系建立、實(shí)施和運(yùn)行及保持的綜合協(xié)調(diào)工作；b)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核控制程序，組織內(nèi)部管理體系審核、進(jìn)行第二方和第三方審核的組織協(xié)調(diào)和準(zhǔn)備工作，對管理體系運(yùn)行負(fù)有監(jiān)督指導(dǎo)責(zé)任，并有權(quán)提出改進(jìn)建議； c)負(fù)責(zé)編制管理評審控制程序并組織協(xié)調(diào)和驗(yàn)證工作；d)負(fù)責(zé)編制標(biāo)識和可追溯性控制程序，做好產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)、產(chǎn)成品標(biāo)識和可追溯性

53、工作；e)配合相關(guān)部門、各車間做好特殊工序設(shè)備、人員的鑒定工作；f)負(fù)責(zé)編制監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序。做好監(jiān)視和測量設(shè)備控制、計(jì)量設(shè)備的定期檢驗(yàn)和校準(zhǔn)工作；監(jiān)督狀態(tài)標(biāo)識的使用情況；g)負(fù)責(zé)監(jiān)督考核年度質(zhì)量管理目標(biāo)指標(biāo)完成情況不合格品管理與分析、質(zhì)量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析等工作；h)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序的編制和實(shí)施，按工作程序承擔(dān)原材料、生產(chǎn)過程及成品檢驗(yàn)；i)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)環(huán)境、職業(yè)健康安全的實(shí)施，依據(jù)公司管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)建立本部門目標(biāo)指標(biāo)；j)負(fù)責(zé)事故、事件不符合及不合格品控制程序的編制和實(shí)施，對產(chǎn)品質(zhì)量方面的不合格提出相應(yīng)的措施，進(jìn)行處置/糾正，并提出是否采取糾正措施的意見。有權(quán)根據(jù)內(nèi)部管

54、理體系審核、環(huán)境和職業(yè)健康安全檢查和監(jiān)測及糾正措施中的結(jié)果，提出獎(jiǎng)懲意見，并組織實(shí)施。k)負(fù)責(zé)公司管理體系的建立、實(shí)施和運(yùn)行、保持的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系（包括安全生產(chǎn)）的歸口管理，并有權(quán)提出改進(jìn)建議；l)負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部管理體系審核、進(jìn)行第二方和第三方審核的組織協(xié)調(diào)和準(zhǔn)備工作。對環(huán)境、業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行負(fù)有監(jiān)督指導(dǎo)責(zé)任； m)負(fù)責(zé)編制環(huán)境和職業(yè)健康安全管理相關(guān)的程序文件和檢查、監(jiān)測、預(yù)防措施和糾正措施計(jì)劃并施，負(fù)責(zé)事件和不符合的調(diào)查、分析、處理、報(bào)告等工作；n)負(fù)責(zé)環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其它要求的識別、確定、收集和建立、更新清單，并負(fù)確保滿足這些要求的組織協(xié)調(diào)工作；o)負(fù)責(zé)企業(yè)勞動(dòng)保護(hù)、作業(yè)安全環(huán)境和安全工器具的歸口管理和定期檢定等工作，為產(chǎn)品生產(chǎn)和工健康安全提供安全環(huán)境保障；p)采用先進(jìn)技術(shù)，對產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，確保生產(chǎn)滿足顧客的需求和期望；q) 按照文件資料控制程序的規(guī)定，做好技術(shù)文件資料的日常管理和按期歸檔工作；r)編制工藝文件，監(jiān)督工藝紀(jì)律的執(zhí)行，推廣先進(jìn)工藝，定期組織工藝標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作；s)負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)管理制度的編制和歸口管理工作，及時(shí)了解相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施情況，及時(shí)更新采用國家標(biāo)準(zhǔn)清單。是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)以及作業(yè)指導(dǎo)書的集中管理部門；t)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施控制程序、生產(chǎn)和服務(wù)