質(zhì)量和環(huán)境相關(guān)過程中的風(fēng)險與機遇評估報告參考

1、過程中的風(fēng)險與機遇評估報告根據(jù)風(fēng)險與機遇的應(yīng)對控制程序以及措施風(fēng)險與機遇管理計劃，風(fēng)險評估小組成員對各個過程的風(fēng)險進行了評估，并且制定了應(yīng)對措施，措施均進行了有效實施，具體如下:序號過程風(fēng)險描述嚴(yán)重度P頻度S風(fēng)險等級AC風(fēng)險控制措施實施負責(zé) 部門進度跟進嚴(yán)重度P頻度S風(fēng)險 等級AC1經(jīng)營計 劃管理、 年度目 標(biāo)年度計劃未能實現(xiàn)，經(jīng)營目標(biāo)未 能達成3391）在制疋年度計劃時要充分考慮內(nèi) 外部因素，國際國內(nèi)時局變化，制 定合理的目標(biāo)計劃2）合理安排，開源節(jié)流，降低成本， 杜絕浪費辦公室進行中3262基礎(chǔ)設(shè) 施運行 環(huán)境過 程生產(chǎn)設(shè)施損壞、資源不充足2481）設(shè)定備用，以備不時之需2）定期維護設(shè)備、

2、設(shè)施及車輛，保證設(shè)施處于良好的運行狀態(tài)3）對老舊設(shè)備及時進行更新?lián)Q代生產(chǎn)技術(shù)科已開展2243人力資 源管理 過程人員辭職，出現(xiàn)資源不足情況2481）完善員工梯隊建設(shè)，后備力量充足2）為員工提供穩(wěn)定的就業(yè)環(huán)境和企 業(yè)關(guān)懷，讓員工有歸屬感，有進取 心，留得住人才辦公室已開展224序 號過程風(fēng)險描述嚴(yán)重度P頻度S風(fēng)險等級AC風(fēng)險控制措施實施負責(zé) 人進度跟進嚴(yán)重度P頻度S風(fēng)險等級AC4合同評 審及服 務(wù)過程商業(yè)間諜，冒充客戶，獲取我方 工藝技術(shù)資料248建立客戶信息表，對客戶背景調(diào)查或進 行現(xiàn)場認證后再行合作。供銷部應(yīng)對措施已開展224欺詐合同或利用合同漏洞損壞 我方利益4281）采用標(biāo)準(zhǔn)模板填寫合同

3、2）邀請律師對銷售人員、技術(shù)人員進 行合同法 等法律知識的普及培訓(xùn)。應(yīng)對措施已開展414產(chǎn)品完成后無法滿足客戶特殊5315嚴(yán)格執(zhí)行合同評審管理程序。對特應(yīng)對措施已開展515工藝需求，客戶拒絕驗收。殊工乙要求，邀請相關(guān)技術(shù)專豕參與評 審。無正當(dāng)理由，客戶拒不驗收，并 拖欠驗收款和尾款339在合冋中明確規(guī)定無正當(dāng)理由客戶拒 不驗收時的責(zé)任條款；正在進行中3265外部供 方控制 過程供應(yīng)商提供虛假信息得到供貨 資格，導(dǎo)致外部提供生產(chǎn)或服務(wù) 不符合要求，引起申報設(shè)備組裝 不符合要求，客戶投訴。3261）到供應(yīng)商現(xiàn)場調(diào)查，親自查看其資 質(zhì)，2）購配件進行檢驗，合格方可入庫使 用；外包過程進行驗收，驗收合

4、格入廠。供銷部應(yīng)對措施已開展313采購的材料或外包過程不合格 造成產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量異常、顧客投 訴3515對采購入廠的配件或外包過程嚴(yán)格檢 驗和驗收，保留合格證，檢驗合格入庫。 客戶投訴，尋找原因，適當(dāng)時向供應(yīng)商 索賠，減低損失供銷部應(yīng)對措施已開展236序 號過程風(fēng)險描述嚴(yán)重度P頻度S風(fēng)險 等級AC風(fēng)險控制措施實施負責(zé)人進度跟 進嚴(yán)重度P頻度S風(fēng)險等級AC6生產(chǎn)過程關(guān)鍵崗位人員辭職或遭遇 特殊情況情況造成人員短 缺，影響設(shè)備制造計劃，不 能按期交付，3391）培訓(xùn)員工一崗多能，為員工 創(chuàng)造條件掌握多項技術(shù)；2）與勞務(wù)機構(gòu)保持信息暢通， 及時滿足人力需要。3）識別影響產(chǎn)品質(zhì)量和交期的 關(guān)鍵岡位，并制

5、疋相應(yīng)的頂岡計 戈V，確保該崗位的人員缺崗時， 有具備該崗位能力的人可以頂崗。4）對現(xiàn)有操作工做到10%的人員 儲備。生產(chǎn)技術(shù)科已實施326操作工對技術(shù)要求以及操 作規(guī)程不明確，有誤操作的 可能，生產(chǎn)出不合格品，造 成浪費3391、每天造成召開晨會，安排每天 的制造計劃，并由技術(shù)人員進行 口頭父底。2、生產(chǎn)部制定操作規(guī)程。生產(chǎn)技術(shù)科已開展3267不合 格控 制及 改進 過程不合格品非預(yù)期使用，造成 產(chǎn)品不合格，有事故隱患。改進要求不切實、改進措施 不對位、改進方案不實際等 導(dǎo)致環(huán)境安全績效不適宜 或失效。336在車間劃分不合格區(qū)域，要求檢 驗不合格馬上轉(zhuǎn)移至不合格區(qū)域， 用紅色不合格標(biāo)識卡進行

6、標(biāo)識。評審糾正措施的有效性，加強培 訓(xùn)，明確目標(biāo)等；生產(chǎn)技術(shù)科不合格 區(qū)域已 劃分3268產(chǎn)品 交付 與服 務(wù)過 程運輸過程產(chǎn)品造成產(chǎn)品磕 碰、包裝損壞等影響交付。53151、產(chǎn)品嚴(yán)格按照包裝規(guī)范 進行防護和包裝，減少損壞 的風(fēng)險2、選擇正規(guī)的運輸公司，簽訂 運輸合同，損壞等狀況發(fā)生 的責(zé)任明確，如有損壞依合 同向運輸公司索賠。供銷部 生產(chǎn)技 術(shù)科正在實施52109文件 和知 識管 理過 程文件失效，管理不受控； 記錄填寫不完整或錯誤等；2361. 嚴(yán)格按不同組別文件管理要 求控制文件發(fā)放回收等。2. 加強記錄規(guī)范填寫教育培訓(xùn)， 并定期檢查。各職能部門已開展22410監(jiān)測 和測 量過 程未按檢

7、驗試驗規(guī)范及產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)進行監(jiān)視和測量，錯漏 檢，導(dǎo)致不合格品發(fā)生。2361、對質(zhì)檢員定期進行檢驗規(guī)范 及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，使其具 備檢驗?zāi)芰Γ?、定期進行檢查，防止錯漏檢。生產(chǎn)技術(shù)科已開展22411環(huán)境 因素 識另U 評價重大環(huán)境因素可能產(chǎn)生有 害的環(huán)境影響。3381. 對公司體系覆蓋范圍的環(huán)境因 素，按環(huán)境因素識別與評價控 制程序進行識別，評價重要環(huán) 境因素。2. 按環(huán)境運行控制程序?qū)χ?要環(huán)境因素進行控制，降低或消 除有害的環(huán)境影響。設(shè)備部、 人資部 主控 各職能 部門已開展22612運行控制1. 日常運行措施失效或未 按相關(guān)運行控制措施實 施，導(dǎo)致運行控制失控， 導(dǎo)致環(huán)境安全事故發(fā)生。2.

8、 運行控制的類型和程度 與運行的性質(zhì)、風(fēng)險、 合規(guī)義務(wù)不相應(yīng)；3. 未考慮外包過程（外部 供方）實施控制及施加 影響，導(dǎo)致環(huán)境安全事 故發(fā)生。3381. 執(zhí)行運行控制程序主 要污染物控制程序；總經(jīng)辦 定期檢查運行措施實施情況；2. 在制訂運行控制措施時，靈 活選擇運行控制的類型及方 法，設(shè)計防止錯誤的方法； 運用技術(shù)防止負面后果；3. 選擇任用能勝任的人員，確 保獲得預(yù)期結(jié)果。4. 考慮外部供方有關(guān)的運行控 制;運行控制考慮生命周期 的觀點。設(shè)備部、 人力資 源部主 控 各職能 部門已開展22613應(yīng)急 準(zhǔn)備 和響 應(yīng)潛在的緊急情況（火災(zāi)、惡 劣天氣、地震）可能導(dǎo)致有 害的環(huán)境影響或?qū)M織造

9、成其他影響3481）執(zhí)行緊急情況應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。2）配置消防設(shè)施等應(yīng)急物資， 定期進行消防演練、地震逃 生等學(xué)習(xí)活動。人力資源部已開展32614信息 交流 過程交流信息數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確 外部信息接收、處置沒有留 下記錄，不便追溯。溝通、交流和協(xié)商不順暢338建立信息購交流溝通程序，之信 息傳遞偏差。完善外部信息管理，確保外部信 息得以全面溝通，徹底實施設(shè)備部、 質(zhì)量部、 采購部、 人力資 源部已開展22615績效 監(jiān)測 評價1. 未按期進行監(jiān)測時導(dǎo)致 環(huán)境績效未完成；2. 未對監(jiān)測結(jié)果進行分析 評價，導(dǎo)致環(huán)境績效及 體系管理失效。3381. 執(zhí)行監(jiān)測測量評價控制程 序；明確監(jiān)測方法、監(jiān)測準(zhǔn) 貝農(nóng)2. 每月對環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)環(huán)境因 素運行控制情況進行監(jiān)測測 量；3. 定期評價監(jiān)測結(jié)果保證環(huán)境 績效及管理體系有效性。管理層、設(shè)備部已開展22616合規(guī) 性評 價過 程風(fēng)險：未履行合規(guī)義務(wù)損壞 損害組織的聲譽或?qū)е略V 訟；機遇：更多的履行合規(guī)義務(wù)， 提升組織聲譽。3381. 按