銀行股東大會(huì)議事規(guī)則

1、銀行股東大會(huì)議事規(guī)則1目的本文件規(guī)定了xx農(nóng)村銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）股東大會(huì)議事的規(guī)則及控制要點(diǎn)，旨在完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東大會(huì)議事決策程序，提高重大事項(xiàng)的決策質(zhì)量，增強(qiáng)本行核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保本行長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。2適用范圍 本文件適用于本行股東大會(huì)管理決策活動(dòng)。3定義、縮寫與分類3.1定義股東大會(huì)：是指由本行全體股東組成的，有權(quán)對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，選任和解聘董事，并對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理有廣泛決定權(quán)的最高權(quán)利機(jī)關(guān)。3.2縮寫無(wú)3.3分類無(wú)4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)股東大會(huì)1）修改章程；2）審議通過(guò)股東大會(huì)議事規(guī)則；3）選舉和更換非職工董事和監(jiān)事；決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；4）審議

2、、批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；5）審議、批準(zhǔn)本行的發(fā)展規(guī)劃，決定本行的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；6）審議、批準(zhǔn)本行年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案，利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；7）對(duì)增加或減少注冊(cè)資本做出決議；8）對(duì)本行的分立、合并、解散和清算等事項(xiàng)做出決議；9）決定其他重大事項(xiàng)。股東1)參加或委派代理人參加股東大會(huì)，并依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；2)享有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；3)對(duì)本行的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議和質(zhì)詢；4)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；5)依照國(guó)家法律法規(guī)和本行章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓股份、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股份；6)依照法律法規(guī)、本行章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：-免費(fèi)索取本行章程；-

3、繳付成本費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)?。?本人持股資料；-股東大會(huì)會(huì)議記錄；-年度財(cái)務(wù)報(bào)告；-管理制度。7)本行終止或清算后依法參加本行剩余財(cái)產(chǎn)的分配；8)法律法規(guī)、行政規(guī)章和本行章程所賦予的其他權(quán)利。董事會(huì)/董事長(zhǎng)1）提議開(kāi)會(huì)，審定會(huì)議內(nèi)容及材料；2）召集、主持股東大會(huì)；3）根據(jù)會(huì)議紀(jì)錄和決議審簽相關(guān)文件。董事會(huì)辦公室/董事會(huì)秘書(shū)1）收集、準(zhǔn)備會(huì)議材料，擬定會(huì)議內(nèi)容，印制會(huì)議材料，通知開(kāi)會(huì)；2）整理會(huì)議記錄，起草相關(guān)文件；3）監(jiān)督會(huì)議決議的執(zhí)行情況，并向董事會(huì)或股東大會(huì)反饋；4）統(tǒng)一整理和妥善保管股東大會(huì)的相關(guān)文件、資料。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）依法合規(guī)原則。堅(jiān)持按照本行章程及相關(guān)法規(guī)規(guī)定，按照

4、規(guī)范程序及時(shí)召開(kāi)股東大會(huì)；股東大會(huì)作出的決議也應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定。2）籌劃嚴(yán)謹(jǐn)原則。會(huì)前要進(jìn)行科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕I劃，保證股東大會(huì)各項(xiàng)議程按計(jì)劃順利進(jìn)行，最大限度減少會(huì)議成本。3）獨(dú)立表決原則。出席股東大會(huì)的股東或其授權(quán)的委托代理人應(yīng)依法獨(dú)立行使表決權(quán)，不受其他任何外界因素干預(yù)。4）少數(shù)服從多數(shù)原則。股東大會(huì)決議表決方式為無(wú)記名投票表決方式，少數(shù)服從多數(shù)。5）利益回避原則。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避，不參與表決。關(guān)聯(lián)股東可以自行回避，也可以由其他參加股東大會(huì)的股東提出回避請(qǐng)求。5.2基本規(guī)定1）本行股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年至少召開(kāi)一次，并

5、應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)。2）有下列情形之一的，本行在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。a)董事會(huì)人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程規(guī)定人數(shù)三分之二時(shí)；b)本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到本行股本總額的三分之一時(shí)；c)單獨(dú)或者合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十(不含投票代理權(quán))以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；d)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；e)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。前述第c)項(xiàng)持股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。3）股東大會(huì)由董事會(huì)依法召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或其他董事主持。4）本行召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)將會(huì)議日期、地點(diǎn)及審議事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)30日前通知股

6、東。5）股東可親自出席股東大會(huì)、也可委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)以書(shū)面形式委托代理人。委托人為法人的，應(yīng)加蓋法人印章。6）自然人股東親自出席會(huì)議，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或其委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位法定代表人依法出具的書(shū)面委托書(shū)和持股憑證。7）股東可以向股東大會(huì)提出提案，董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定對(duì)提案進(jìn)行審議。對(duì)不能列入股東大會(huì)會(huì)議議程的提案，董事會(huì)應(yīng)在該次股東大會(huì)上解釋和說(shuō)明。8）股

7、東(包括代理人)出席股東大會(huì)，所持每一股份有一票表決權(quán)。9）股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避，不參與表決。10）股東大會(huì)采取無(wú)記名方式表決，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。每一審議事項(xiàng)的表決，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn)。11）股東大會(huì)做出的決議，必須經(jīng)過(guò)出席會(huì)議的股東所持投票權(quán)(含代理人投票權(quán))的半數(shù)通過(guò)。股東大會(huì)對(duì)增加或減少本行注冊(cè)資本、修改章程、本行的合并、分立或解散等重大事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持投票權(quán)(含代理投票權(quán))的三分之二以上通過(guò)。12）股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)及決議做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會(huì)的簽名冊(cè)及授權(quán)委托書(shū)一并作為

8、本行檔案由董事會(huì)永久保存。13）本行股東大會(huì)實(shí)行律師見(jiàn)證制度，并由律師出具法律意見(jiàn)書(shū)。6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.1會(huì)議準(zhǔn)備環(huán)節(jié)名稱 : 提議召開(kāi)會(huì)議適用部門 : 董事會(huì);適用崗位 : 董事長(zhǎng);職責(zé)要求 : 提議召開(kāi)股東大會(huì)操作規(guī)范 : 1）按照本行章程規(guī)定，提議召開(kāi)股東大會(huì)。2）股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年至少召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月之內(nèi)召開(kāi)。3）有下列情形之一的，本行在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。a)董事會(huì)人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程規(guī)定人數(shù)三分之二時(shí)；b)本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到本行股本總額的三分之一時(shí)；c)單

9、獨(dú)或者合并持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十(不含投票代理權(quán))以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；d)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；e)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。前述第c)項(xiàng)持股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。4）初步確定會(huì)議內(nèi)容，安排董事會(huì)辦公室準(zhǔn)備會(huì)議材料，擬定會(huì)議通知。環(huán)節(jié)名稱 : 準(zhǔn)備材料和會(huì)議通知適用部門 : 董事會(huì)辦公室;適用崗位 : 董事會(huì)秘書(shū);職責(zé)要求 : 準(zhǔn)備股東大會(huì)材料，擬定會(huì)議通知操作規(guī)范 : 1）根據(jù)本行章程規(guī)定和董事會(huì)的決定，初步擬定會(huì)議內(nèi)容。2）及時(shí)、全面收集會(huì)議所需要的材料以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)擬提交股東大會(huì)審議的提案、報(bào)告等。3）對(duì)收集的待審事項(xiàng)進(jìn)行仔細(xì)梳理、分類、匯總。4）擬定會(huì)議通知報(bào)董事長(zhǎng)審批。會(huì)議

10、通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；b）會(huì)議審議事項(xiàng)；c）以明確的文字告知全體股東有權(quán)出席股東大會(huì)，并可委托代理人出席和參加表決，該代理人不必是本行股東。d）股東委托代理人參加股東大會(huì)委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；e）會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名和聯(lián)系電話號(hào)碼等。環(huán)節(jié)名稱 : 審核材料、審批通知適用部門 : 董事會(huì);適用崗位 : 董事長(zhǎng);職責(zé)要求 : 審核會(huì)議材料，審批會(huì)議通知操作規(guī)范 : 1）審核提交的會(huì)議議題和材料是否齊全和合理。2）審批股東大會(huì)會(huì)議通知。3）經(jīng)審核，材料準(zhǔn)備不充分、不完整的，退回董事會(huì)辦公室補(bǔ)充、完善。4）審核通過(guò)后安排董事會(huì)辦公室印制審定后的會(huì)議材料，并及時(shí)發(fā)出會(huì)議通知。環(huán)

11、節(jié)名稱 : 印制會(huì)議材料，發(fā)出通知適用部門 : 董事會(huì)辦公室;適用崗位 : 董事會(huì)秘書(shū);職責(zé)要求 : 印制會(huì)議材料，發(fā)出會(huì)議通知操作規(guī)范 : 1）按照董事長(zhǎng)審核意見(jiàn)，及時(shí)印制會(huì)議材料。2）應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)30日前將會(huì)議日期、地點(diǎn)及審議事項(xiàng)通知全體股東。3）因時(shí)間緊迫等特殊情況，必須召開(kāi)股東大會(huì)的，可以不受上述時(shí)間的限制。6.2會(huì)議審議環(huán)節(jié)名稱 : 主持會(huì)議適用部門 : 董事會(huì);適用崗位 : 董事長(zhǎng);職責(zé)要求 : 主持股東大會(huì)操作規(guī)范 : 1）股東大會(huì)由董事會(huì)依法召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或其他董事主持。2）股東所持投票權(quán)數(shù)超過(guò)全體股東投票權(quán)數(shù)的50以上，方可

12、召開(kāi)會(huì)議。3）股東可親自出席股東大會(huì)、也可委托代理人代為出席和表決。4）股東應(yīng)以書(shū)面形式委托代理人。委托人為法人的，應(yīng)加蓋法人印章。5）自然人股東親自出席會(huì)議，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。6）法人股東應(yīng)由法定代表人或其委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位法定代表人依法出具的書(shū)面委托書(shū)和持股憑證。7）股東可以向股東大會(huì)提出提案。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定對(duì)提案進(jìn)行審議。對(duì)不能列入股東大會(huì)會(huì)議議程的提案，董事會(huì)應(yīng)在該次股東大會(huì)上解釋

13、和說(shuō)明。風(fēng)險(xiǎn)描述:未正確履行崗位職責(zé),出席股東大會(huì)的股東所持的投票權(quán)未達(dá)到最低要求，,形成的會(huì)議決議無(wú)效，影響股東代表決策的法律效力及全行工作的正常開(kāi)展。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:對(duì)董事長(zhǎng)的履職情況進(jìn)行考核；定期對(duì)董事長(zhǎng)工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查和內(nèi)部審計(jì)。控制部門:股東大會(huì);控制崗位:股東代表;環(huán)節(jié)名稱 : 討論、審議并形成決議適用部門 : 股東大會(huì);適用崗位 : 股東代表;職責(zé)要求 : 討論、審議相關(guān)事項(xiàng)并形成決議操作規(guī)范 : 1）股東大會(huì)對(duì)審議事項(xiàng)應(yīng)逐項(xiàng)討論和表決。一項(xiàng)提案未表決完畢，不得表決下一項(xiàng)提案。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取到會(huì)股東的意見(jiàn)，控制會(huì)議進(jìn)程、提高議事效率。2）股東(包括代理人)出

14、席股東大會(huì)，所持每一股份有一票表決權(quán)。3）股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東代表應(yīng)當(dāng)回避，不參與表決。4）股東大會(huì)采取無(wú)記名方式表決，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。每一審議事項(xiàng)的表決，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn)。5）股東大會(huì)做出的決議，必須經(jīng)過(guò)出席會(huì)議的股東所持投票權(quán)(含代理人投票權(quán))的半數(shù)通過(guò)。股東大會(huì)對(duì)增加或減少本行注冊(cè)資本、修改章程、本行的合并、分立或解散等重大事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持投票權(quán)(含代理投票權(quán))的三分之二以上通過(guò)。6）股東大會(huì)通知及補(bǔ)充通知中未列明的事項(xiàng)，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。7）本行股東大會(huì)實(shí)行律師見(jiàn)證制度，并由律師出具法律意見(jiàn)書(shū)。8）股東大

15、會(huì)決議（格式見(jiàn)附件）應(yīng)請(qǐng)與會(huì)董事在決議上簽字確認(rèn)。9）董事會(huì)應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)及決議形成會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：a）出席股東大會(huì)的股東人數(shù)和所持投票權(quán)數(shù)；b）召開(kāi)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)；c）會(huì)議主持人姓名和會(huì)議議程；d）各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；e）每個(gè)表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；f）股東的咨詢意見(jiàn)、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；g）章程規(guī)定應(yīng)記載的其他內(nèi)容。10）會(huì)議記錄由出席的董事和記錄人員簽名，與出席股東大會(huì)的簽名冊(cè)及授權(quán)委托書(shū)一并保管，并作為本行檔案由董事會(huì)永久保管。風(fēng)險(xiǎn)描述:股東未認(rèn)真履行職責(zé),審議和表決程序不合規(guī),違規(guī)通過(guò)相關(guān)事項(xiàng)或形成決議,可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)和損失,影響本行的穩(wěn)健

16、發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:加強(qiáng)股東履職考核和監(jiān)督，杜絕違規(guī)審議情況的發(fā)生?？刂撇块T:股東大會(huì);控制崗位:股東;6.3監(jiān)督執(zhí)行環(huán)節(jié)名稱 : 整理記錄、起草文件適用部門 : 董事會(huì)辦公室;適用崗位 : 董事會(huì)秘書(shū);職責(zé)要求 : 整理會(huì)議記錄，起草相關(guān)文件操作規(guī)范 : 根據(jù)會(huì)議內(nèi)容，整理會(huì)議記錄，起草相關(guān)文件，提交董事長(zhǎng)審簽、簽發(fā)。環(huán)節(jié)名稱 : 審簽相關(guān)文件適用部門 : 董事會(huì);適用崗位 : 董事長(zhǎng);職責(zé)要求 : 審簽相關(guān)文件操作規(guī)范 : 根據(jù)股東大會(huì)會(huì)議記錄和決議內(nèi)容，審簽相關(guān)文件，如有不符或不完整，退回董事會(huì)辦公室補(bǔ)充完善后再次進(jìn)行審簽。發(fā)文操作具體詳見(jiàn)公文管理流程。環(huán)節(jié)名稱 : 監(jiān)督執(zhí)行適用部門 : 董事會(huì)辦公室;適用崗位 : 董事會(huì)秘書(shū);職責(zé)要求 : 監(jiān)督股東大會(huì)決議的執(zhí)行操作規(guī)范 : 1）股東大會(huì)決議應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后 10 日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。2)根據(jù)股東大會(huì)決議和印發(fā)的相關(guān)文件監(jiān)督執(zhí)行，并定期向董事會(huì)或股東大會(huì)反饋決議執(zhí)行情況，包括執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題、產(chǎn)生的效果等。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利用內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)要求，對(duì)股東大會(huì)議事規(guī)則執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。一年一次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)