國際商法中文版：5 第五章 國際貨物買賣

1、第五章 國際貨物買賣法 CISG背景及適用范圍 1 2 CISG的背景 CISG的框架與原則 CISG的適用范圍 CISG的意義 中國與CISG 3 CISG誕生前的統(tǒng)一化運動 國際貨物買賣統(tǒng)一法公約(Convention on Uniform Law on the International Sale of Goods )（ULIS） 1972年8月18日生效 參加和核準(zhǔn)國：比利時、岡比亞、聯(lián)邦德國、意大利、 荷蘭、圣馬力諾、英國、以色列 國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約(Convention relating to a Uniform Law on the Formation of Cont

2、racts for the International Sale of Goods)（ULIF） 1972年8月23日生效 參加和核準(zhǔn)國：比利時、岡比亞、聯(lián)邦德國、意大利、 荷蘭、圣馬力諾、英國 UNCITRAL 1980年，在ULIS和ULIF的基礎(chǔ)上制定了CISG CISG締約國 現(xiàn)有78個締約國 英國以外的主要貿(mào)易國都加入了CISG，如美國、 中國、日本、德國等。 詳見： /uncitral/en/uncitral_text s/sale_goods/1980CISG_status.html 4 5 1.框架 總則 公約的適用、解釋等 合同成立

3、 要約的定義、生效、撤銷、終止；承諾的定義、生效、 撤回；對要約的修改等 權(quán)利義務(wù)與違約救濟 買、賣方的義務(wù)、違約救濟手段等 2.原則 服務(wù)于建立國際經(jīng)濟新秩序 平等互利發(fā)展國際貿(mào)易 采取統(tǒng)一規(guī)則，減少法律障礙，促進國際貿(mào)易的發(fā) 展 6 CISG適用于營業(yè)地營業(yè)地在不同國家的當(dāng)事人之 間所訂立的貨物貨物銷售合同： (a)如果這些國 家是締約國；或 (b)如果國際私法規(guī)則導(dǎo)致 適用某一締約國的法律 營業(yè)地 與合同及其履行有最密切聯(lián)系的營業(yè)地，如果當(dāng)事 人沒有營業(yè)地，則以其慣常居住地為營業(yè)地； 事實上在一段時間內(nèi)開展了經(jīng)營活動，具有一定穩(wěn) 定性，有一定自主權(quán)的營業(yè)場所所在地 辦事處、代表處等機構(gòu)不

4、應(yīng)認(rèn)定為營業(yè)地 還需法院或仲裁庭最終決定 7 貨物 有形的動產(chǎn)（公約第二條明確排除的貨物除外，如 船舶、飛行器、票據(jù)等） 無形的財產(chǎn)仍然有爭議 高永富老師的教材認(rèn)為根據(jù)CISG的前后文和制定的背景， 應(yīng)當(dāng)僅指可交易的部分有形物 國外有學(xué)者認(rèn)為附著于有形物體的無形財產(chǎn)，如裝在光盤 里的軟件仍屬于CISG項下的貨物 8 約定不適用 可約定部分排除，也可約定全部排除CISG 可以明示排除，也可通過其他方式排除 英國曾提議：“The parties may expressly or impliedly exclude the application of this Convention” ，被拒。 巴

5、基斯坦曾提議：“The parties may expressly exclude the application of this Convention “，被拒。 起草小組第一委員會主席：for his own part he considered that exclusion of the application of the Convention, derogation from its provisions or variation of their effect could be either express or implied, that was also apparently

6、the conclusion which had emerged from the preparatory work. 9 CISG規(guī)定不適用 消費者保護法調(diào)整的買賣 經(jīng)由拍賣的銷售 執(zhí)行令狀或其他令狀的銷售 有價證券的銷售 航行器、船舶的銷售 電力的銷售 加工定作 提供勞務(wù) 10 合同的有效性、條款的效力、慣例的效力 所有權(quán) 產(chǎn)品責(zé)任 11 第1條（1）款（b）項 CISG適用于營業(yè)地在不同國家的當(dāng)事人之間所訂立 的貨物銷售合同： (a)如果這些國家是締約國；或 (b)如果國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國的法律。如果國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國的法律。 第11條書面形式保留 第11條：銷售合

7、同無須以書面訂立或書面證明，在 形式方面也不受任何其它條件的限制。銷售合同可 以用包括人證在內(nèi)的任何方法證明。 我國提出了保留 1985年原涉外經(jīng)濟合同法第條第款：當(dāng)事 人就合同條款以書面形式書面形式達(dá)成協(xié)議并簽字，即為合 同成立。 CISG關(guān)于國際貨物買賣合同 一、定義和特征 二、合同成立 三、雙方的權(quán)利義務(wù) 四、違約救濟方法 五、貨物保全 六、風(fēng)險轉(zhuǎn)移 12 國際貨物買賣合同的展開國際貨物買賣合同的展開 13 義務(wù)義務(wù) 主體 產(chǎn)生 拘束力 內(nèi)容 變更 履行 不履行 終止 國際貨物買賣合同涉及的其他法律關(guān)系 相互影響、相互關(guān)聯(lián)：其他合同的履行成為買賣合同義務(wù) 履行的內(nèi)容。 14 買賣合同 國

8、內(nèi)買賣 加工生產(chǎn) 國內(nèi)運輸 貨運代理 國際運輸 保險 結(jié)算 一、國際貨物買賣合同定義和特征 國際貨物買賣合同的定義 就貨物進出口交易達(dá)成的協(xié)議 國際貨物買賣合同特征 國際性 CISG：營業(yè)地標(biāo)準(zhǔn) 中國：主體、客體、法律關(guān)系之一涉外的，即具有國際性 客體是貨物 法律關(guān)系復(fù)雜、風(fēng)險大 管轄權(quán)和爭議解決復(fù)雜 適用法律多樣 本國法、外國法、國際公約、國際慣例均有可能適用 15 一、國際貨物買賣合同定義和特征 國際貨物買賣合同的性質(zhì) 雙務(wù)合同 有償合同 諾成合同 不要式合同 債權(quán)合同 要因合同 16 二、國際貨物買賣合同的成立 合同成立的一般要件 當(dāng)事人具有行為能力 當(dāng)事人意思表示一致 合同內(nèi)容合法 具

9、備法定形式 要約 承諾 17 要約 1.要約的概念 2.有效要約必須具備的要件 3.要約效力的發(fā)生時間 4.要約的存續(xù)期間 5.要約的約束力 6.要約的撤回與撤銷 7.要約效力的消滅 18 1.要約的概念 CISG 14： “要約是向一個或一個以上特定人特定人所提出訂立 合同的提議(proposal)，如該提議十分確定十分確定且表 明要約人(offeror)在接到承諾時，將受拘束的意將受拘束的意 旨旨，即構(gòu)成要約?！?19 2.有效要約必須具備的要件 要約人必須清楚地表明愿意按照要約內(nèi)容訂立 合同的意思 要約原則上須向一個或一個以上的特定人發(fā)出 要約v.要約邀請 要約內(nèi)容必須十分確定 同時包括

10、:(1)貨物名稱;(2)數(shù)量;(3)價格(或確定數(shù)量 和價格的方法)即為“十分確定”。 要約必須達(dá)到受要約人(offeree)才能生效 20 3.要約效力的發(fā)生時間 要約生效時間的幾種規(guī)定 表示主義 了解主義 發(fā)信主義 到達(dá)主義 CISG 15 采“到達(dá)主義” 21 4.要約的存續(xù)期間 指定屆滿日 要約規(guī)定了特定屆滿日 特定期間 要約規(guī)定了特定的具體期間 不限制時間和規(guī)定合理期間 CISG規(guī)定必須在合理期間內(nèi)作出承諾 22 5.要約的約束力 要約對要約人的效力 受要約人接受要約，要約人受合同約束 特定條件下，要約人不得撤銷要約 要約對相對人的效力 要約對相對人一般無拘束力 特定合同，如公用事業(yè)

11、企業(yè)從事的業(yè)務(wù)合同， 公用事業(yè)企業(yè)一般拒絕 23 6.要約的撤回與撤銷 (CISG 16) 要約的撤回(withdraw)： 要約人阻止要約發(fā)生效力 撤回通知早于要約，或與要約同時送達(dá)發(fā)價人 要約的撤銷(revoke)： 定義：消滅已生效的要約 要件 在要約生效后、受要約人承諾前做出撤銷的通知 不存在不可撤銷的情形 不可撤銷的要約(irrevocable offer) 寫明接受要約的期限或以其它方式表示要約不可撤銷 受要約人合理信賴要約不可撤銷，且已本著信賴行事 24 7、要約效力的消滅 存續(xù)期間的經(jīng)過(lapse of time) 要約的撤銷(revocation by the offero

12、r)、 要約的被拒絕或反要約(rejection or counter offer by offeree) 反要約的構(gòu)成條件：實質(zhì)性地改變了發(fā)價的條 件，具體包括：有關(guān)貨物價格、付款、貨物質(zhì) 量和數(shù)量、交貨地點和時間、一方當(dāng)事人對另 一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或解決爭端等 當(dāng)事人死亡或喪失能力 25 承諾 1.承諾成立的要件 2.承諾的通知 3.變更要約條件的承諾 4.承諾的作出與生效的時間 5.逾期承諾 6.承諾效力的消滅 26 1.承諾成立的要件 承諾必須為受要約人所作出 承諾必須在要約有效期內(nèi)作出 承諾必須與要約內(nèi)容一致 鏡像規(guī)則(mirror doctrine) CISG 19，不在實質(zhì)

13、上變更要約的條件 承諾的通知方式適格 27 2.承諾的通知 (CISG 18(1), 18(3) 承諾的通知方式： 聲明 作出某種行為，但前提是雙方當(dāng)事人之間已經(jīng) 確立了通過行為進行承諾的習(xí)慣做法和慣例 沉默行為本身不構(gòu)成承諾，但符合下列情形， 也可構(gòu)成承諾（擬制承諾）： 依法律或交易習(xí)慣有表示義務(wù)時 依當(dāng)事人事先協(xié)議有表示義務(wù)時 承諾的通知方式不適當(dāng)?shù)姆珊蠊?未作出承諾 28 3.變更要約條件的承諾 (CISG 19) 非實質(zhì)性實質(zhì)性地變更了要約條件 法律效果：仍構(gòu)成承諾，合同以變更后的承諾為準(zhǔn) 如符合下列條件，則不構(gòu)成承諾：要約人在不過分遲延的期間內(nèi) 以口頭或書面通知反對受要約人的變更

14、實質(zhì)性實質(zhì)性地變更了要約條件 法律效果：構(gòu)成了反要約(counter offer) : 使原要約失效(rejection of original offer) 受要約人向原要約人作出新要約(new offer) 實質(zhì)性：有關(guān)貨物價格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地 點和時間、一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或 解決爭端等的添加或不同條件，均視為在實質(zhì)上變更要約 的條件。 29 4.承諾的作出與生效的時間 作出承諾的時間 要約人指定的承諾期間 起算點：電報交發(fā)時或信函載明的發(fā)信日期；信函 未載明的，信封所載日期；即時通訊手段的，要約 送達(dá)受要約人之時。 節(jié)假日問題：期間內(nèi)的節(jié)假日不算；如果期

15、間的截 止日為節(jié)假日，則截止日順延至下一個營業(yè)日。 要約未規(guī)定承諾期間的，合理期間 確立合理期間要考慮交易的情況，包括通訊方法的 迅速程度 30 4.承諾的作出與生效的時間 承諾生效的時間 三種主義：發(fā)信主義、到達(dá)主義、了解主義 CISG 18 采“到達(dá)主義”：通知送達(dá)發(fā)價人時生 效 “送達(dá)”的定義：用口頭通知對方或通過任何其它 方法送交對方本人，或其營業(yè)地或通訊地址，如無 營業(yè)地或通訊地址，則送交對方慣常居住地。CISG 24 承諾生效時間的重要性：決定合同的成立時間、訂 立地點 (準(zhǔn)據(jù)法) 、承諾通知撤回、承諾未能到達(dá)或 遲到的責(zé)任 31 5.逾期承諾（ CISG21） 逾期承諾的類型 可

16、歸責(zé)于受要約人的逾期承諾 在要約指定的承諾期間或合理期間后做出的承諾 不可歸責(zé)于受要約人的逾期承諾（承諾遲到， 遲延承諾） 在有效期的承諾期間內(nèi)做出，但由于不可歸責(zé)于受 要約人的事由遲到 如果載有逾期承諾的信件或其它書面文件表明，它 是在傳遞正常、能及時送達(dá)發(fā)價人的情況下寄發(fā)的。 （ CISG21（2） 32 5.逾期承諾（ CISG21） 可歸責(zé)于受要約人的逾期承諾的法律效果 原則上無效，承諾視為新的要約 但要約人有使逾期承諾有效的選擇權(quán)： 如果要約人毫不遲延地毫不遲延地書面或口頭通知受要約人， 確認(rèn)承諾的效力，則承諾仍有效 承諾遲到的法律效果 原則上有效 但要約人有使逾期承諾無效的選擇權(quán)：

17、 如果要約人毫不遲延地毫不遲延地書面或口頭通知受要約人， 要約已經(jīng)失效，則逾期承諾無效 33 6.承諾效力的消滅 承諾的撤回(CISG 22) 承諾可以撤回 撤回通知須在承諾送達(dá)要約人或之前送達(dá)要約 人 34 三、雙方的權(quán)利和義務(wù)三、雙方的權(quán)利和義務(wù) 賣方義務(wù)賣方義務(wù) 交付貨物 交付單據(jù) 擔(dān)保義務(wù) 買方義務(wù) 支付價金 收取貨物 35 賣方義務(wù)之 交付貨物 交付地點：（CISG31 ） 有約定的，按約定，如FOB上海 沒有約定：（1）涉及貨物運輸?shù)模浗怀羞\人；（2） 未特定化的貨物，貨物所在地或貨物制造、生產(chǎn)地； （3）其他情形，賣方訂立合同時的營業(yè)地。 交付時間：CISG33 有約定明確日期

18、的，按約定 沒有約定明確日期，但約定了期間的，或可以從合同 推斷出期間的，該期間的任何時間 其他情形下，訂立合同后的一段合理時間 36 賣方義務(wù)之 交付單據(jù) CISG 34 如果賣方有義務(wù)移交與貨物有關(guān)的單據(jù)，他必 須按照合同所規(guī)定的時間、地點和方式移交這 些單據(jù)。如果賣方在那個時間以前已移交這些 單據(jù)，他可以在那個時間到達(dá)前糾正單據(jù)中任 何不符合同規(guī)定的情形，但是，此一權(quán)利的行 使不得使買方遭受不合理的不便或承擔(dān)不合理 的開支。但是，買方保留本公約所規(guī)定的要求 損害賠償?shù)娜魏螜?quán)利。 37 賣方義務(wù)之 擔(dān)保義務(wù) 貨物相符（conformity of goods)（或品質(zhì)擔(dān)保 瑕疵擔(dān)保）的內(nèi)涵3

19、5 貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、裝箱與包裝與合同約定 相符 除非另有約定，貨物應(yīng)： 適用于同一格貨物通常使用目的 適用于買方通知賣方的使用目的,但有如下例外： 情況表明買方并不依賴賣方的技能和判斷力， 或者買方對賣方的技能和判斷力的依賴是不合理的 憑樣品買賣時，質(zhì)量和樣式與樣品一致 按照同類貨物通用方式裝箱或包裝，沒有通用方式的， 以足以保全和保護貨物的方式裝箱或包裝 38 賣方義務(wù)之 擔(dān)保義務(wù) 貨物相符與貨物檢驗 （38條） 檢驗時間: (1)實際可行的最短時間內(nèi)；(2)如涉及運 輸?shù)模赏七t到貨物到達(dá)目的地；（3）最遲應(yīng)在貨 物抵達(dá)目的港之日起兩年內(nèi)進行。 貨物不符的通知 （39條） 發(fā)現(xiàn)或理

20、應(yīng)發(fā)現(xiàn)不符后一段合理時間通知賣方，否 則喪失權(quán)利 最遲應(yīng)在實際收到貨物之日起的兩年內(nèi)。 通知時限與訴訟時效的區(qū)別 39 賣方義務(wù)之 擔(dān)保義務(wù) 權(quán)利擔(dān)保（CISG 41 、42、43） 一般權(quán)利擔(dān)保（第三方不能提出任何權(quán)利和請求權(quán)） 只要第三方提出任何權(quán)利和請求權(quán)，無論是否勝訴，賣方均 違反了權(quán)利擔(dān)保義務(wù) 特殊權(quán)利擔(dān)保（第三方不能根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)提出任何 權(quán)利和請求） 知識產(chǎn)權(quán)（工業(yè)產(chǎn)權(quán)及其他知識產(chǎn)權(quán)）的范圍是有限制 的 限制1：賣方主觀方面的限制，即這種知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是賣方在 訂立合同時已知或不可能不知的 限制2：地域范圍的限制，即:(1)知識產(chǎn)權(quán)是依據(jù)雙方預(yù)期轉(zhuǎn)售 或使用的國家的法律提出的

21、；(2)其他情形下，依據(jù)買方營業(yè) 地所在國法律提出的。 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的例外情形： 買方明知或不可能不知權(quán)利和請求的存在 之所以產(chǎn)生權(quán)利和請求，是因為賣方遵照了買方提供的技術(shù) 圖樣、圖案、程式或其他規(guī)格 40 賣方義務(wù)之 擔(dān)保義務(wù) 權(quán)利擔(dān)保（CISG 41 、42、43） 面臨第三方權(quán)利要求時，買方的通知義務(wù) 買方如果不在已知道或理應(yīng)知道第三方的權(quán)利或要 求后一段合理時間內(nèi)，將此一權(quán)利或要求的性質(zhì)通 知賣方，就喪失援引第41條或第42條規(guī)定的權(quán)利。 41 買方義務(wù)之 支付貨款 辦理必要的手續(xù)和步驟，以便支付價款54 付款的地點57 有約定，按約定 沒有約定： 一手交錢一手交貨（單據(jù)）的，交貨

22、/單地 其他情形下，賣方營業(yè)地 付款的時間58 有約定，按約定 沒有約定：在取得貨物或貨物控制權(quán)后支付 在買方有機會檢驗貨物之前，無義務(wù)付款，除非 這種機會與交貨或支付程序相抵觸 42 買方義務(wù)之 收取貨物 協(xié)助賣方交貨的義務(wù)60 采取一切理應(yīng)采取的行動，以期賣方能交付貨物 接收貨物60 、52 賣方在規(guī)定日期前交貨，買方可收可不收 賣方交付的貨物數(shù)量大于合同數(shù)量，賣方可收超 出數(shù)量中的全部或部分，也可不收 43 四、違約救濟方法 1.賣方違約的補救 2.買方違約的補救 3.預(yù)期違約 適用條件、法律效力 4.合同的分割履行與預(yù)期違約 適用條件 44 1.賣方違約的救濟49-52 實際履行 減少

23、價金 宣告合同無效（avoidance) 違約形態(tài):(1)根本違約;(2)其他違約情形,在買方 規(guī)定的寬限期內(nèi)仍不履行 例外情形:賣方已交貨,且買方未在合理期間內(nèi) 未提出合同無效 損害賠償 補進并要求損害賠償 45 買方違約的救濟(61-65) 實際履行 損害賠償 宣告合同無效 違約形態(tài):(1)根本違約;(2)其他違約情形,在買方規(guī)定的寬限期內(nèi)仍 不履行 例外情形: 如果買方已支付價款，賣方就喪失宣告合同無效的權(quán)利，除非：（1） 對于買方遲延履行義務(wù)，他在知道買方履行義務(wù)前這樣做；或者 （2）對于買方遲延履行義務(wù)以外的任何違反合同事情： （a）他在已知道或理應(yīng)知道這種違反合同后一段合理時間內(nèi)這

24、 樣做；或 （b）他在賣方按照第六十三條第（）款規(guī)定的任何額外時間 滿期后或在買方聲明他將不在這一額外時間內(nèi)履行義務(wù)后一段合理時 間內(nèi)這樣做。 46 賣方、買方違約責(zé)任的共同規(guī)定 損害賠償74-76 不影響其他救濟方法 損害賠償額受違約方可預(yù)計原則的限制 損害賠償額包括預(yù)期利潤 計算損害賠償?shù)挠嬎悖?貨物差價 貨物時價 減損義務(wù) 47 有關(guān)違約責(zé)任的共同性規(guī)定 預(yù)期違約71-72 適用條件: 對方當(dāng)事人由于下列原因顯然將不履行 其大部分重要義務(wù)的,一方可以中止履行: (1)履行義務(wù)的能力或他的信用有嚴(yán)重缺陷 ; (2)準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為 守約方的救濟措施: 中止履行義務(wù) 已發(fā)運的貨,可以不交貨 對方預(yù)期根本違約的,可宣告合同無效 守約方的義務(wù) 通知義務(wù) 對方提供了充分擔(dān)保的,守約方須繼續(xù)履行合同 48 有關(guān)違約責(zé)任的共同性規(guī)定 根本違約71-72 定義:一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方 當(dāng)事人蒙受損害，以致于實際上剝奪了他根據(jù) 合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反 合同，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個同 等資格、通情達(dá)理的人