廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理

1、1 三化建設(shè)各階段任務(wù) 1.開(kāi)展動(dòng)員 安排部署工作 4.考核驗(yàn)收 謀劃下年工作 2 一、廉政風(fēng)險(xiǎn)及其特征 二、如何查找廉政風(fēng)險(xiǎn) 三、如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范 主要內(nèi)容 3 一、廉政風(fēng)險(xiǎn)及其特征 指實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā) 生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。 4 廉政風(fēng)險(xiǎn)的特征 廉政風(fēng)險(xiǎn)是危害廉政的。廉政風(fēng)險(xiǎn)不是明確 的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是 廉政的隱患。 廉政風(fēng)險(xiǎn)是可描述的。廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式 是具體工作中存在的不足。 廉政風(fēng)險(xiǎn)是可防范的。針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)制定的 防范措施，應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí) 行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 5 2007年10月，北京市崇文區(qū)將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入預(yù)

2、防 腐敗工作，在全國(guó)率先開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范試點(diǎn)，得到 了中央紀(jì)委、監(jiān)察部的充分肯定。 2009年，北京市在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在全市全 面推開(kāi)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，中央政治局委員、北 京市委書(shū)記劉淇，中央紀(jì)委副書(shū)記、監(jiān)察部部長(zhǎng)、國(guó) 家預(yù)防腐敗局局長(zhǎng)馬馼出席會(huì)議并講話。 目前，上海、河北、吉林、江西等省市和財(cái)政部、國(guó) 家工商總局、國(guó)家稅務(wù)總局、海關(guān)總署等部門(mén)開(kāi)始全 面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。 全國(guó)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的基本情況 6 四川：2010年，在全省試行，積累、總 結(jié)經(jīng)驗(yàn)；2011年，在全省推開(kāi)，初步建 立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系；2012年，深入 推進(jìn)，建立起比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范 管理長(zhǎng)效機(jī)制

3、。 瀘州：2009年開(kāi)始分批試點(diǎn)，2010年全 面推廣，2011年深化完善、鞏固提高。 全國(guó)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的基本情況 7 廉政風(fēng)險(xiǎn) 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 廉政風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型 8 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 指因教育不到位以及自律不嚴(yán) 格，使黨員干部在思想上產(chǎn)生腐敗 動(dòng)機(jī)的可能性。 9 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 指黨員、干部、職工在行使崗位 職責(zé)所規(guī)定的權(quán)力過(guò)程中，由于監(jiān)督 不力、自律不嚴(yán)、教育不夠而產(chǎn)生消 極腐敗行為的可能性。 10 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 指因?yàn)橹贫炔唤∪?、不落?shí)， 管理不到位，使黨員干部在執(zhí)行公 務(wù)或日常生活中發(fā)生消極腐敗行為 的可能性。 11 部門(mén)分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 科室負(fù)責(zé) 人管理 I.

4、FMI. FM 學(xué)院分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 12 查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的方法 1.順推法：從梳理管理事項(xiàng)、審批程 序、公共服務(wù)程序等方面入手，查找 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 2.逆推法：從綜合分析信訪件、舉報(bào) 信息、投訴、審計(jì)報(bào)告、督查報(bào)告等 入手，分析原因查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 13 查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn) 14 注意三個(gè)問(wèn)題 15 1.查找思想道德風(fēng)險(xiǎn) 思想道德風(fēng)險(xiǎn)要從思想道德建設(shè) 和作風(fēng)建設(shè)入手，圍繞思想作風(fēng)、 工作作風(fēng)、學(xué)風(fēng)和生活作風(fēng)深入查 找。 16 思想道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 u 是否存在工作進(jìn)取精神不足，安于現(xiàn)狀， 作風(fēng)渙散，放松政治理論學(xué)習(xí)和自我世界觀 改造； u 是否放松自我約束，貪圖享受，缺乏工作 主動(dòng)性，

5、存在怕苦怕累思想； u 是否存在拜金主義傾向，對(duì)待一般辦事群 眾態(tài)度是否冷漠，是否收受辦事單位和工作 相對(duì)人的禮品、禮金等； 17 領(lǐng)導(dǎo)干部與一般干部有所區(qū) 別，各有側(cè)重。 領(lǐng)導(dǎo)干部圍繞樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀、正確政 績(jī)觀，從科學(xué)決策意識(shí)、民主決策意識(shí)、被 監(jiān)督意識(shí)、廉潔自律等方面查找；一般干部 圍繞服務(wù)群眾意識(shí)、履職創(chuàng)新意識(shí)、依法行 政和自律意識(shí)等方面來(lái)查找。 查找思想道德風(fēng)險(xiǎn) 18 舉例：思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1、放松政治理論學(xué)習(xí)，理想信念動(dòng)搖， 世界觀、人生觀、價(jià)值觀發(fā)生偏差； 2、安于現(xiàn)狀，缺乏進(jìn)取心，怕得罪人， 工作喪失原則性； 3、貪圖生活享受，道德標(biāo)準(zhǔn)降低，宗旨 意識(shí)淡化。 19 2.查找崗位職

6、責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)要圍繞履行黨 風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和業(yè)務(wù)工作職責(zé) 兩方面查找，落實(shí)“一崗雙責(zé)”。 重點(diǎn)崗位工作人員主要圍繞自 身承擔(dān)的重要工作職責(zé)進(jìn)行查找。 20 查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找要明確具 體，重點(diǎn)突出，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中 教育、制度、監(jiān)督不到位和廉潔自律 等方面的不足，要具體到工作的各個(gè) 環(huán)節(jié)、各個(gè)流程、各個(gè)節(jié)點(diǎn)，體現(xiàn)出 崗位特點(diǎn)。 21 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 u 在履行崗位職責(zé)上，有沒(méi)有疏于對(duì)身 邊人員的管理，發(fā)生所轄部門(mén)出現(xiàn)不廉 潔行為； u 是不是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面工作不力，發(fā)生 失誤、脫離實(shí)際或徘徊不前； u 組織人事制度、財(cái)務(wù)制度到底是不是 真正落到了實(shí)處，公開(kāi)程序、

7、審批程序 是嚴(yán)格執(zhí)行了還是僅僅流于形式； 22 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 u 工作中組織協(xié)調(diào)能力需不需要進(jìn)一 步提高，是不是存在互相拆臺(tái)、互相 詆毀、互相輕視，工作上不配合，服 務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，服務(wù)效率不高； u 是不是不認(rèn)真鉆研工作，而熱衷于 傳播小道消息，能力低，水平差，不 作為。 23 崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 譬如： 各部門(mén)負(fù)責(zé)零星物品采購(gòu)人員：采購(gòu)物品 時(shí)開(kāi)具虛假發(fā)票，購(gòu)買(mǎi)私人用品用公款報(bào)銷(xiāo)； 紀(jì)檢部門(mén)工作人員：發(fā)現(xiàn)不廉潔問(wèn)題不管 不問(wèn)或不嚴(yán)肅紀(jì)律及時(shí)作出處理； 人事部門(mén)工作人員：在辦理工資、職稱(chēng)評(píng) 聘、調(diào)動(dòng)、退休、獎(jiǎng)金等有關(guān)人事事項(xiàng)中不堅(jiān) 持原則，不按政策文件、規(guī)章制度辦事； 24 崗位職責(zé)廉政

8、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 部門(mén)或單位負(fù)責(zé)人：大額資金使用不經(jīng)集體討論 決定而由個(gè)人擅自審批和支配； 后勤部門(mén)負(fù)責(zé)人：工程建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)建書(shū)、初步設(shè) 計(jì)方案、施工圖等評(píng)審、審核過(guò)程中降低標(biāo)準(zhǔn)、把關(guān)不 嚴(yán)；違反招標(biāo)投標(biāo)法等法律法規(guī)規(guī)定，故意規(guī)避招 投標(biāo)監(jiān)管，虛假招標(biāo)、圍標(biāo)、串標(biāo)和評(píng)標(biāo)不公等；、在 工程勘察、設(shè)計(jì)中因外部影響降低標(biāo)準(zhǔn)、變更設(shè)計(jì)；工 程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單審核把關(guān)不嚴(yán)，隨意變更設(shè) 計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；在工程維修養(yǎng)護(hù)中人工使用及投入人工費(fèi)用支 出不按規(guī)定執(zhí)行； 25 3.查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)分為制度風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)制風(fēng) 險(xiǎn)。 制度建設(shè)方面要看有沒(méi)有制度、制度 全不全、可操作性強(qiáng)不強(qiáng)、落實(shí)到不到 位； 機(jī)制建設(shè)方面要看

9、考核、獎(jiǎng)懲等機(jī)制 是否健全，是否得到貫徹落實(shí)。 26 3.查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 主要依據(jù)承擔(dān)的主要工作，重點(diǎn)是涉及人財(cái) 物管理、行政審批、招投標(biāo)等方面的情況，兼顧 財(cái)務(wù)管理等內(nèi)部控制措施落實(shí)情況。 詳細(xì)查找政策的執(zhí)行是不是到位，制度是不 是健全，落實(shí)制度是不是不走樣，督查督辦是不 是到位，決策和執(zhí)行的程序是不是規(guī)范，有沒(méi)有 檢查和糾錯(cuò)機(jī)制，工作計(jì)劃有沒(méi)有如期完成。 27 3.查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 以組織部“干部推薦、選任工作”為 例 28 I. FMI. FM 個(gè)人自薦民主推薦 組織考察 組織醞釀 討論決定 報(bào)批公示任命或聘任 選聘公告 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)

10、險(xiǎn)點(diǎn) 處級(jí)干部推薦、選任工作流程 29 干部推薦、選任工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：選聘干部崗位任職條件、應(yīng)聘 資格（管理工作經(jīng)歷、年齡、學(xué)歷）等因 人而異、因人設(shè)崗； （風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：二級(jí)） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：民主推薦人員范圍過(guò)窄或不科 學(xué)合理，考察對(duì)象不經(jīng)民主推薦確定； （風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)） 30 干部推薦、選任工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：考察人員政治素質(zhì)不好、 不專(zhuān)業(yè)，考察的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟和要求 不規(guī)范統(tǒng)一等；聽(tīng)取意見(jiàn)的范圍不合理， 談話范圍有一定的傾向性或群眾參與度不 廣泛；考察人員不能公正客觀、實(shí)事求是 的記錄。 （風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：二級(jí)） 31 干部推薦、選任工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：匯總考察意見(jiàn)上會(huì)之前未 能充分醞釀、廣泛征

11、求意見(jiàn)；紀(jì)檢監(jiān)察部 門(mén)不參與干部選拔任用的全過(guò)程或重要環(huán) 節(jié)。 （風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 二級(jí)） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在討論決定干部時(shí)不堅(jiān)持 民主集中制，不發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，臨時(shí)動(dòng)議 或個(gè)人說(shuō)了算。 （風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 三級(jí)） 32 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范就是要使黨員干部不想、不 敢、不能腐敗。 “不想”主要就是做好思想道德風(fēng)險(xiǎn)的防范，加 強(qiáng)思想教育，筑牢思想防線，防止形成適合腐敗的條 件和土壤。 “不敢”就是要加強(qiáng)反腐倡廉教育的震懾力度， 強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”，防止工作人員在履行公共服務(wù)和 管理職務(wù)上存在投機(jī)和僥幸的思想。 “不能”就是要制度健全有效，防止因制度缺失 工作人員違法違紀(jì)。 三、如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范 33 風(fēng)險(xiǎn)防范措施必須嚴(yán)格按照

12、查找出 來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定；措施要 得力，有可操作性，能切實(shí)達(dá)到防止腐 敗行為的發(fā)生，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避 免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)檫`紀(jì)違法 行為。 34 完善干部推薦、選任制度和措施，嚴(yán)格按 照黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例的規(guī)定 ，集體討論制定干部選拔任用的原則和標(biāo)準(zhǔn)， 嚴(yán)格按程序辦事，把好“五關(guān)”，即推薦關(guān)、 考察關(guān)、醞釀關(guān)、討論決定關(guān)、檢查監(jiān)督關(guān)。 建立健全投訴舉報(bào)渠道，自覺(jué)接受群眾和 紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督；加強(qiáng)對(duì)干部任免工作的 檢查，嚴(yán)格責(zé)任追究。 仍以“干部推薦、選任工作”為例 35 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定防控措施 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施：選聘公告發(fā)布前，經(jīng)學(xué) 院黨委常委會(huì)討論審定干部選拔任

13、用的原則、 標(biāo)準(zhǔn)和條件。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施：嚴(yán)格按照上級(jí)文件規(guī)定 以及學(xué)院民主推薦干部要求確定民主推薦的范 圍、參加人員。 36 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施：選政治上靠得住的同志組 成考察組，讓優(yōu)秀的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，并對(duì)考察 組成員進(jìn)行培訓(xùn)，明確考察的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟和要 求；發(fā)布考察預(yù)告，發(fā)揮群眾“四權(quán)”作用，考察組 按有關(guān)要求和干部名冊(cè)指定考察談話人員，實(shí)行差額 推薦和差額考察辦法，防止片面性和傾向性；制定科 學(xué)的考察方案和意見(jiàn)，按照不同層次、不同職位的特 點(diǎn)，因崗施策，按崗考核，增強(qiáng)考察工作的科學(xué)性和 有效性；把集中考察、年終考察、提拔考察與日?？?察和圍繞中心工作、重點(diǎn)工作考察相結(jié)合。 防控措施

14、 37 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施：召開(kāi)黨委常委會(huì)之 前，廣泛征求意見(jiàn)，進(jìn)行充分醞釀。由黨 政主要領(lǐng)導(dǎo)、組織部負(fù)責(zé)人在院領(lǐng)導(dǎo)之間 對(duì)擬任人選進(jìn)行個(gè)別溝通、征求意見(jiàn)；征 求紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)擬提拔干部的意見(jiàn)。 防控措施 38 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施：黨委常委會(huì)認(rèn)真聽(tīng) 取組織部對(duì)擬任人選的提名、推薦、考察和 任免理由等情況介紹；每位常委充分發(fā)表意 見(jiàn)；無(wú)記名投票表決。 防控措施 39 一崗雙責(zé)：就是一個(gè)崗位承擔(dān)兩方 面的職責(zé)。 “一崗”就是一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部的職務(wù) 所對(duì)應(yīng)的崗位；“雙責(zé)”就是一個(gè)領(lǐng)導(dǎo) 干部既要對(duì)所在崗位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體業(yè) 務(wù)工作負(fù)責(zé)，又要對(duì)所在崗位應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制負(fù)責(zé)。 表格填寫(xiě)說(shuō)明 *重點(diǎn)崗位工作

15、人員若非領(lǐng)導(dǎo)干部，則填寫(xiě) 重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、防控審查表 40 樣表，僅供參考 重要崗位人員表格上只有“崗位職責(zé)”！ 41 請(qǐng)部門(mén)和分管院領(lǐng)導(dǎo)審查簽字 42 其它單位三化工作材料 43 44 45 46 47 案件案件 線索線索 內(nèi)審內(nèi)審 處理處理 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)點(diǎn) ! 初核初核 方案方案 內(nèi)審內(nèi)審 受理受理 立案立案 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)點(diǎn) ! 不予立案，并回復(fù)舉報(bào)人及移交案件的有關(guān)部門(mén)不予立案，并回復(fù)舉報(bào)人及移交案件的有關(guān)部門(mén) 調(diào)查中止和調(diào)查回復(fù)調(diào)查中止和調(diào)查回復(fù)案件移送案件移送 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 撤銷(xiāo)行政行為撤銷(xiāo)行政行為 調(diào)查取證調(diào)查取證 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ! 調(diào)查調(diào)查 終結(jié)終結(jié) 案件案件 討論討論

16、案件案件 審批審批 告知告知 當(dāng)事人當(dāng)事人 當(dāng)事當(dāng)事 人陳人陳 述或述或 申辯申辯 制作制作 處罰處罰 決定決定 書(shū)并書(shū)并 送達(dá)送達(dá) 當(dāng)當(dāng) 事事 人人 放放 棄棄 陳陳 述述 或或 申申 辯辯 復(fù)復(fù) 議議 與與 訴訴 訟訟 變變 更更 或或 維維 持持 自由裁量權(quán)自由裁量權(quán) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 執(zhí)執(zhí) 行行 查無(wú)實(shí)據(jù)查無(wú)實(shí)據(jù) 予以銷(xiāo)案予以銷(xiāo)案 執(zhí)行后續(xù)處理執(zhí)行后續(xù)處理 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 簡(jiǎn)易程序簡(jiǎn)易程序 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)!調(diào)查取證調(diào)查取證告知告知 制作處罰決制作處罰決 定書(shū)并送達(dá)定書(shū)并送達(dá) 回復(fù)舉回復(fù)舉 報(bào)人及報(bào)人及 移交案移交案 件的有件的有 關(guān)部門(mén)關(guān)部門(mén) 歸檔歸檔 轉(zhuǎn)其他部門(mén)處理，并依程序報(bào)批，同時(shí)回復(fù)舉

17、報(bào)人及移交案件的有關(guān)部門(mén)轉(zhuǎn)其他部門(mén)處理，并依程序報(bào)批，同時(shí)回復(fù)舉報(bào)人及移交案件的有關(guān)部門(mén) 案件案件 核審核審 信訪辦案主要工作信訪辦案主要工作流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)示意圖流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)示意圖 ! ! ! 49 注意事項(xiàng)： 明確對(duì)象。包括全體院領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)院黨政職 能部門(mén)（院系）領(lǐng)導(dǎo)，各部門(mén)（單位）所 屬科室主要負(fù)責(zé)人、重要崗位人員。如： 教研室主任、車(chē)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、基建工程項(xiàng)目甲 方現(xiàn)場(chǎng)代表等。 避免雷同。特別是思想道德風(fēng)險(xiǎn)的描述盡 量避免雷同；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)中，即使相同 崗位，承擔(dān)的職責(zé)不同，風(fēng)險(xiǎn)描述也應(yīng)有 所區(qū)別。 50 找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。在強(qiáng)調(diào)找全、找透風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的 同時(shí)，也要注意歸納合并一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述更為準(zhǔn)確

18、，便于制定風(fēng)險(xiǎn) 防控措施。 征求意見(jiàn)。要通過(guò)各種方式廣泛征求干 部、職工和服務(wù)對(duì)象意見(jiàn)。 注重質(zhì)量。工作進(jìn)度服從工作質(zhì)量。 51 工作要求： 一、文字資料： 個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、防控審查表； 部門(mén)（單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、防控審 查表（三化建設(shè)任務(wù)書(shū)中所列重點(diǎn)工作要提供 工作流程，在流程中明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）； 本階段工作開(kāi)展情況匯總材料。 * 物資采購(gòu)中心要提供物資采購(gòu)工作流程 圖，基建管理部門(mén)要提供基建工程管理工作流 程，明確關(guān)節(jié)點(diǎn)或關(guān)鍵環(huán)節(jié)；同時(shí)填寫(xiě)“重點(diǎn) 項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、防控審查表”。 52 二、通過(guò)OA系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)材料的電 子文檔； 三、抓緊做好制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防范方 面的工作材料搜集整理工作

19、。 53 Thank 54 部門(mén)分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 科室負(fù)責(zé) 人管理 I. FMI. FM 學(xué)院分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 55 查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找要明確具 體，重點(diǎn)突出，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中 教育、制度、監(jiān)督不到位和廉潔自律 等方面的不足，要具體到工作的各個(gè) 環(huán)節(jié)、各個(gè)流程、各個(gè)節(jié)點(diǎn)，體現(xiàn)出 崗位特點(diǎn)。 56 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 u 在履行崗位職責(zé)上，有沒(méi)有疏于對(duì)身 邊人員的管理，發(fā)生所轄部門(mén)出現(xiàn)不廉 潔行為； u 是不是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面工作不力，發(fā)生 失誤、脫離實(shí)際或徘徊不前； u 組織人事制度、財(cái)務(wù)制度到底是不是 真正落到了實(shí)處，公開(kāi)程序、審批程序 是嚴(yán)格執(zhí)行了還是僅僅流于形式； 57 崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 部門(mén)或單位負(fù)責(zé)人：大額資金使用不經(jīng)集體討論 決定而由個(gè)人擅自審批和支配； 后勤部門(mén)負(fù)責(zé)人：工程建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)建書(shū)、初步設(shè) 計(jì)方案、施工圖等評(píng)審、審核過(guò)程中降低標(biāo)準(zhǔn)、把關(guān)不 嚴(yán)；違反招標(biāo)投標(biāo)法等法律法規(guī)規(guī)定，故意規(guī)避招 投標(biāo)監(jiān)管，虛假招標(biāo)、圍標(biāo)、串標(biāo)和評(píng)標(biāo)不公等；、在 工程勘察、設(shè)計(jì)中因外部影響降低標(biāo)準(zhǔn)、變更設(shè)計(jì)；工 程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單審核把關(guān)不嚴(yán)，隨意變更設(shè) 計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；在工程維修養(yǎng)護(hù)中人工使用及投入人工費(fèi)用支 出不按規(guī)定執(zhí)行； 58 崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 部門(mén)或單位負(fù)責(zé)人：大額資金使用不